銀行合規(guī)管理流程-文庫吧資料
2024-12-23 19:19本頁面
【正文】 其他定量分析。 第二十二條 本 管理流程 自頒布之日起生效實施。 ABC 合規(guī)部 6 第二十 二 條 對于違反外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的機構(gòu)和人員，應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以通報批評和責任認定，并提交風險管理部門追究責任。 第 二十 條 審計部門通過專項檢查或者日常檢查的方式，對各部門制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)管理狀況進行獨立審計。 第十 九 條 各分行應當通過專項檢查或者日常檢查 的方式，對本行制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的情況進行檢查監(jiān)督。 ABC 合規(guī)部 5 歸口管理部門、分行應當在法律合規(guī)部門出具檢查意見后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門反饋落實情況。境內(nèi)分支機構(gòu)的法律合規(guī)部門在向總行 法律合規(guī)部門提交合規(guī)報告之前，應當先向該機構(gòu)負責人報告 。 第十五條 總行 法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向所在地銀監(jiān)局及風險管理委員會報告。 第四章 即時合規(guī)報告 第十四條 關(guān)于 即時報告的要求。 第十 二 條 總部 歸口管理 部門在每年第一、二、三季度結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交季度報告和半年報告（見附件 3），在每年結(jié)束后三周內(nèi)向本行法律合規(guī)部門提交年度報告（見附件 3），內(nèi)容包括該部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、市場準入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合 規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。總部法律合規(guī)部門在每年結(jié)束后三個月內(nèi)向總行風險管理委員會提交獨立的年度報告。 根據(jù)報告主體，合規(guī)報告分為 分行合規(guī) 部門報告和 總部 法律合規(guī) 部門報告。 ABC 合規(guī)部 3 第三章 定期 合規(guī)報告 第 十 條 合規(guī)報告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通工作信息的重要方式。舉報信息僅限風險管理委員會成員有權(quán)查閱。 第 八 條 總部法律合規(guī)部工作人員與各分行合規(guī)負責人及 總部歸口管理部門、分行 合規(guī)管理員構(gòu)成我行法律合規(guī)工作的基本 主體 ，各分行合規(guī)工作均由指定專人向總部 法律合規(guī)部報告，法律合規(guī)部向風險管理委員會報告，確保報告路線的獨立性。 總部歸口管理部門與各分行 在業(yè)務條線設(shè)立 兼職合規(guī)管理員 ， 應當指派一名熟悉本條線業(yè)務涉及的外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章制度的業(yè)務骨干擔任兼職合規(guī)管理員，確保兼職合規(guī)管理員有充足的時間根據(jù)《 管理流程 》開展工作， 人員名單 報總行法律合規(guī)部門備案。 ABC 合規(guī)部 2 第二章 組織架構(gòu) 第 六 條 總行法律合規(guī)部門負責在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)管理工作，根據(jù)《合規(guī)政策》規(guī)定的職責分工，制定切實可行的內(nèi)部合規(guī)管理工作流程，從識別合規(guī)風險
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