合規(guī)審核管理流程-文庫(kù)吧資料
2025-04-23 13:26本頁(yè)面
【正文】 法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，是否與本行現(xiàn)行規(guī)范性文件協(xié)調(diào)統(tǒng)一，是否具有現(xiàn)實(shí)性和操作性。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。存在疑問(wèn)以及有關(guān)專業(yè)性的規(guī)定應(yīng)要求申請(qǐng)單位進(jìn)行說(shuō)明；提交審核的文件、資料不完整的，應(yīng)要求及時(shí)補(bǔ)齊。 b）對(duì)屬于受理范圍的應(yīng)及時(shí)受理并在《合規(guī)審核登記簿》（附件二）上登記。職責(zé)要求 : 受理申請(qǐng)、及時(shí)登記操作規(guī)范 : 1）收到審核申請(qǐng)及有關(guān)資料后，應(yīng)首先審查資料是否全面，《合規(guī)審核申請(qǐng)表》（附件一）是否經(jīng)各部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，提交的申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于合規(guī)審核的范圍。環(huán)節(jié)名稱 : 是否受理適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門?？刂茘徫?合規(guī)審核崗 ?？刂撇块T:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。2）對(duì)提交審核事項(xiàng)背景進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并提供相關(guān)政策法規(guī)、制度依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)描述:提交的相關(guān)文件、資料不真實(shí)、不完整,導(dǎo)致審核意見不準(zhǔn)確、不完整,給本行權(quán)益造成風(fēng)險(xiǎn)或損失?？刂茘徫?合規(guī)管理崗 。控制部門:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）屬應(yīng)審核事項(xiàng)，在未經(jīng)合規(guī)審核的情況下，不得實(shí)施開展。3)提請(qǐng)審核時(shí)相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交下列相關(guān)材料： a)依據(jù)的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策；參照的同行業(yè)相關(guān)文件； b)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)當(dāng)具備的文件； c)必要的情況說(shuō)明或調(diào)（檢）查報(bào)告； d)其他有助于審核的文件。職責(zé)要求 : 提交合規(guī)審核申請(qǐng)及相關(guān)資料操作規(guī)范 : 1)提請(qǐng)審核的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)調(diào)研充分、意見集中、醞釀成熟，填制《合規(guī)審核申請(qǐng)表》（附件一），經(jīng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，以書面形式向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出申請(qǐng)。適用崗位 : 相關(guān)人員。 6流程描述與控制要求 階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)環(huán)節(jié)名稱 : 提交申請(qǐng)適用部門 : 部門。1）合規(guī)審核的范圍：a)制定和修改的內(nèi)部規(guī)章制度等規(guī)范性文件；b)推行的業(yè)務(wù)產(chǎn)品及其廣告、操作流程、標(biāo)準(zhǔn)合同；c)大額商品和服務(wù)采購(gòu)、資產(chǎn)處置等重要合同和協(xié)議；d)違規(guī)行為和人員處理決定；e)重要的授權(quán)決定；f)向監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告的重要事項(xiàng)、按規(guī)定進(jìn)行的重要信息披露；g)其他需要審核的重要事項(xiàng)。4）失職問(wèn)責(zé)原則。3）書面申請(qǐng)?jiān)瓌t。2）依法合規(guī)原則。本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中可能產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理行為、政策、制度和流程，必須經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核。申請(qǐng)部門/分支機(jī)構(gòu)1）提交合規(guī)審核申請(qǐng)及相關(guān)資料；2）負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)審核事項(xiàng)進(jìn)行修訂完善，并就審核意見及時(shí)與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行溝通；3）對(duì)審核意見存在異議的出具書面說(shuō)明材料；4）根據(jù)合規(guī)審核意見開展活動(dòng)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門/合規(guī)審核崗1）受理審核申請(qǐng)，并進(jìn)行登記；2）對(duì)申請(qǐng)審核事項(xiàng)進(jìn)行初審，遇重大事項(xiàng)邀請(qǐng)外聘律師或權(quán)威專業(yè)人士協(xié)助審查；3）形成合規(guī)審核意見書，及時(shí)與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通；4）對(duì)修改完善后的材料進(jìn)行復(fù)審，出具復(fù)審報(bào)告；5）負(fù)責(zé)合規(guī)審核資料整理、歸檔。無(wú)無(wú)4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)分管行長(zhǎng)負(fù)
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