【正文】 托費(fèi)E為前的財(cái)產(chǎn)凈值R為本的年托費(fèi)率本的托費(fèi)自合同生效日起每日計(jì)提按季支付。托人的托費(fèi)。理人在執(zhí)行交易決策時(shí)需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。假設(shè)托戶余額缺乏支付理費(fèi)的托人可從本在經(jīng)紀(jì)商、貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托戶用于支付。理費(fèi)經(jīng)理人或外包效勞機(jī)構(gòu)與托人核對(duì)一致后托人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托戶中劃至理人指定賬戶。理費(fèi)的計(jì)算如下：H＝ER247。銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)；財(cái)產(chǎn)開立賬戶需要支付的費(fèi)用；按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。托人定與理人就的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)展核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。本單獨(dú)建賬、核算。核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。二〕的會(huì)計(jì)政策的會(huì)計(jì)政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：理人為本的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。2〕由于不可抗力原因或由于交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的由此造成的財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達(dá)成一致的按照理人對(duì)財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)由此給資產(chǎn)委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失資產(chǎn)托人予以免責(zé)。理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的份額凈值并發(fā)送給托人。暫停估值的情形1〕所涉及的交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；2〕因不可抗力或其他情形致使理人、托人無法準(zhǔn)確評(píng)估財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；3〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。由于交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的由此造成的資產(chǎn)估值錯(cuò)誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。如理人和托人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形以理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露由此給人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失托人予以免責(zé)。估值錯(cuò)誤的處理如理人或托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)人利益時(shí)應(yīng)立即對(duì)方共同查明原因協(xié)商解決。估值程序理人于每個(gè)估值核對(duì)日的次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的財(cái)產(chǎn)凈值并以 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式發(fā)送給托人。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定。因理人未及時(shí)提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的托人和外包效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。20〕如存在上述估值約定未覆蓋的品種理人可根據(jù)詳細(xì)情況在與托人商議后按最能反映該品種公允價(jià)值的估值。19〕新三板掛牌的股票以其估值日在新三板掛牌的價(jià)收盤價(jià)〕估值；估值日無交易、且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價(jià)收盤價(jià)〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；假設(shè)監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等出臺(tái)有關(guān)新三板掛牌的股票的估值那么以該估值進(jìn)展估值。18〕場(chǎng)外衍生品在交易日按照實(shí)際支付金額計(jì)入本錢到日前按照本錢估值。17〕權(quán)合約的收盤價(jià)為當(dāng)日該合約的最后一筆成交價(jià)格當(dāng)日無成交的以上一交易日收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。16〕上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價(jià)估值。估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價(jià)估值。14〕配股權(quán)證從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；假設(shè)收盤價(jià)低于配股價(jià)那么估值增值額為零。12〕中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢估值。10〕同一債券在兩個(gè)或兩個(gè)以上交易的按債券所處的分別估值。8〕固定收益類按照固定收益率每日計(jì)提收益；定公布份額凈值的按估值日前一工作日公布的份額凈值進(jìn)展估值估值日前一工作日份額凈值未公布的以此前最近一個(gè)工作日份額凈值計(jì)算；既無固定收益率也不定公布份額凈值的按本錢估值。貨幣以本錢估值每日按前一交易日的萬份收益計(jì)提紅利。5〕處于未上間的有價(jià)應(yīng)區(qū)分如下情況處理：、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的估值估值；、債券和權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢估值；；非公開發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；；估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)展估值。3〕貨以估值日金融貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值該日無交易的以最近的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值。估值1〕銀行存款每日計(jì)提應(yīng)收利息按本金加應(yīng)收利息計(jì)入資產(chǎn)。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獲得。理人、托人應(yīng)于估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的資產(chǎn)凈值。第十六節(jié) 財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一〕財(cái)產(chǎn)的估值估值目的財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。在限內(nèi)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。托人發(fā)現(xiàn)理人可能存在違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定但難以明確界定時(shí)有權(quán)理人。托人發(fā)現(xiàn)理人的運(yùn)作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。托人根據(jù)本合同約定對(duì)財(cái)產(chǎn)的監(jiān)視和檢查自本建帳估值之日起開始。三〕托人對(duì)理人的監(jiān)視托人對(duì)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。假設(shè)因理人原因發(fā)生超買行為理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。理人對(duì)人和托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理人應(yīng)向人和托人主動(dòng)越權(quán)交易。二〕越權(quán)交易的處理程序違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為托人發(fā)現(xiàn)理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如發(fā)生上述因理人以外的因素致使不符合本合同約定的情況托人有權(quán)理人理人應(yīng)在10日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整以到達(dá)。法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。五〕清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托人和理人共同商定。對(duì)于因理不能在約定的時(shí)間提供式交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值過失托人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。托人應(yīng)及時(shí)查詢到帳情況并反響理人。理人應(yīng)及時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)索取式申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕確認(rèn)單并在收到后 給托人以作為雙方進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的根據(jù)。理人申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕式時(shí)應(yīng)將劃款指連同申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕申請(qǐng)單 至托人。如理人的資金劃撥指有、違規(guī)的托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面理人要求其變更或撤銷相關(guān)指假設(shè)理人在托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷相關(guān)指托人應(yīng)不予執(zhí)行并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。結(jié)算方式支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。2〕本場(chǎng)內(nèi)的清算交割由理人選擇的營(yíng)業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。因運(yùn)作需要由理人自行為本開立交易賬戶的理人須于該賬戶進(jìn)展交易前以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式告知托人并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)送給托人因交易數(shù)據(jù)未及時(shí)提供所造成的影響托人不承擔(dān)任何責(zé)任。本的交易數(shù)據(jù)傳輸詳細(xì)操作按照理人、托人及經(jīng)紀(jì)商簽訂的?操作備忘錄?的約定執(zhí)行。二〕交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收本選擇托人為本的經(jīng)紀(jì)商的由托人自行從交易所、登記結(jié)算獲取本的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。本的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得超過1家。假設(shè)理人的劃款指存在上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非托人原因造成的情形只要托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)托人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指或回絕執(zhí)行有關(guān)指而給理人或財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責(zé)任由理人承擔(dān)但托人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。八〕相關(guān)責(zé)任托人正確執(zhí)行理人生效的劃款指財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。七〕劃款指的保劃款指假設(shè)以 形式發(fā)出那么正本由理人保托人保指 件。理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交托人。被授權(quán)人變更自理人收到托人以 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式確認(rèn)時(shí)開始生效。六〕更換被授權(quán)人的程序理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個(gè)交易日使用 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式向托人發(fā)出加蓋理人公章和法人代表簽名的書面變更同時(shí) 托人托人收到變更并確認(rèn)有效當(dāng)日通過 向理人確認(rèn)。五〕理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形和處理程序理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。在本財(cái)產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)式時(shí)理人應(yīng)在向托人提交劃款指的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書以 形式送達(dá)托人。理人向托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保本銀行賬戶有足夠的資金余額對(duì)理人在沒有充足資金的情況下向托人發(fā)出的指托人可不予執(zhí)行并立即理人托人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。托人待收齊相關(guān)資料并判斷指有效后重新開始執(zhí)行指。假設(shè)存在異議或不符托人立即與理人指定人員進(jìn)展 聯(lián)絡(luò)和溝通暫停指的執(zhí)行并要求理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款根據(jù)的資料的、有效、完好、準(zhǔn)確、合法沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；托人對(duì)此類資料的性和有效性不作本質(zhì)性判斷。理人向托人出具等品種的指時(shí)須提供?合同?等品種的協(xié)議。三是劃款指中的收款賬戶信息與指附件協(xié)議等證明中約定的收款賬戶信息一致假設(shè)有〕。托人對(duì)劃款指以及理人提交的與劃款指相關(guān)的所有材料進(jìn)展外表一致性審核。由理人原因造成的指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由理人承擔(dān)。如理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬那么交易結(jié)算指需提早2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。托人按照“劃款指〞規(guī)定的對(duì)指進(jìn)展外表審慎驗(yàn)證確認(rèn)指有效前方可執(zhí)行指。 以獲得收件人托人〕確認(rèn)該指已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人托人〕。三〕劃款指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指由“劃款指〞確定的有權(quán)發(fā)送人下稱“被授權(quán)人〞〕代表理人用 方式或其他托人和理人認(rèn)可的方式向托人發(fā)送。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。劃款指應(yīng)加蓋理人公章并注明生效時(shí)間。對(duì)于非由托人理的賬戶托人不承擔(dān)保職責(zé)。相應(yīng)的回款及收益也由理人負(fù)責(zé)及時(shí)原路劃回托賬戶已聘請(qǐng)資金監(jiān)機(jī)構(gòu)的理人應(yīng)配合資金監(jiān)機(jī)構(gòu)完成回款的劃付。因運(yùn)作而需要開立的其他賬戶由托人或理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或注冊(cè)機(jī)構(gòu)的規(guī)定開立。其他賬戶的開設(shè)和理因業(yè)務(wù)開展而需要開立的其他賬戶應(yīng)由托人或理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。托人和理人不得假借本的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本的任何銀行賬戶進(jìn)展本業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。理人在確定托賬戶名稱時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存、銀行間要求等需要。2〕托人在商業(yè)銀行代理開設(shè)托賬戶保的銀行存款。上述債權(quán)人對(duì)財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)理人、托人應(yīng)明確告知財(cái)產(chǎn)的性。財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。理人、托人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對(duì)財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除本條第3款規(guī)定的情形外理人、托人因財(cái)產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入財(cái)產(chǎn)。 第十二節(jié) 的財(cái)產(chǎn)一〕財(cái)產(chǎn)的保與處分財(cái)產(chǎn)于理人、托人的固有財(cái)產(chǎn)并由托人保。無法提供以上合規(guī)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或說明的托人有權(quán)回絕執(zhí)行劃款指。五〕人或其授權(quán)代理人行使財(cái)產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的原那么及: 不謀求對(duì)上的控股, 不參與所上的經(jīng)營(yíng)理；有利于財(cái)產(chǎn)的平安與增值；理人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定代表人行使股東權(quán)利, 保護(hù)人的利益。二〕范圍本直接于三〕政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)機(jī)構(gòu)以后允許本其他或者其他品種經(jīng)與托人協(xié)商一致理人在經(jīng)與人書面同意的情況下可相應(yīng)調(diào)整本的范圍和限制規(guī)定。法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。按照本合同為人非交易過戶等業(yè)務(wù)提供收益分配等其他必要的效勞。?？蛻糍Y料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。二〕注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立和保人賬戶資料、交易資料、客戶資料表等并將客戶資料表提供給理人。10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。8〕根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料。6〕編制的年度托。4〕按規(guī)定開設(shè)和注銷的資金賬戶和賬戶等所需賬戶。2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝備足