【正文】 人和托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。因基金運(yùn)作需要發(fā)生的開(kāi)戶費(fèi)用如由托管人墊付的，無(wú)需管理人的劃款指令，托管人有權(quán)根據(jù)實(shí)際發(fā)生額（以開(kāi)戶費(fèi)發(fā)票為準(zhǔn)）在基金成立后直接從基金托管賬戶中扣收。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人。推廣期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指注冊(cè)登記人確認(rèn)推廣期參與數(shù)據(jù)之日；存續(xù)期參與的每筆份額首次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日指參與日。（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法在基金終止日，若持有期年化收益率小于等于8%，則不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于8%，則管理人對(duì)超出部分按一定的比例累進(jìn)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。合同終止時(shí)提取是指合同終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬（1）收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則同一投資人不同時(shí)間多次參與本基金的，對(duì)投資人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。若基金未設(shè)置最低年外包服務(wù)費(fèi)的，則以基金終止日的基金財(cái)產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)補(bǔ)提，補(bǔ)提金額=基金終止日基金財(cái)產(chǎn)凈值本基金的年外包服務(wù)費(fèi)率（365天基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)）247。如基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)不足一年的，外包服務(wù)費(fèi)按照一年收取，于基金終止日補(bǔ)提。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無(wú)需管理人出具劃款指令。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的外包服務(wù)費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年外包服務(wù)費(fèi)率本基金的外包服務(wù)費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。外包機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)費(fèi)%年費(fèi)率計(jì)提。若基金未設(shè)置最低年托管費(fèi)的，則以基金終止日的基金財(cái)產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)補(bǔ)提，補(bǔ)提金額=基金終止日基金財(cái)產(chǎn)凈值本基金的年托管費(fèi)率（365天基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)）247。如基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)不足一年的，托管費(fèi)按照一年收取，于基金終止日補(bǔ)提。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無(wú)需管理人出具劃款指令。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年托管費(fèi)率本基金的托管費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。托管人的托管費(fèi)%年費(fèi)率計(jì)提。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。若托管戶余額不足支付管理費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。管理費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至管理人指定賬戶。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝ER247。銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)；基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立賬戶需要支付的費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。托管人定期與管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。（二）基金的會(huì)計(jì)政策基金的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：管理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，由此給資產(chǎn)委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，資產(chǎn)托管人予以免責(zé)。管理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的基金份額凈值并發(fā)送給托管人。暫停估值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；（2）因不可抗力或其他情形致使管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。由于證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。如管理人和托管人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形，以管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露，由此給投資人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，托管人予以免責(zé)。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后蓋章并以傳真方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式傳送給管理人。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。因核算估值需要的其他相關(guān)信息，若托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法公開(kāi)取得，應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)向托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，若無(wú)法提供，管理人應(yīng)與托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商解決方案。管理人與托管人就該估值方法達(dá)成一致后，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式公告新的估值方法，無(wú)需征詢委托人的意見(jiàn)。衍生品終止日按照實(shí)現(xiàn)的收益沖減產(chǎn)品成本，差額計(jì)入投資收益。期權(quán)合約掛牌首日無(wú)成交的，以交易所公布的開(kāi)盤參考價(jià)作為當(dāng)日收盤價(jià)。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。（15）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨實(shí)盤合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的收盤價(jià)估值。（13）持有回購(gòu)以成本列示，按商定利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息。（11）持有資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（9）全國(guó)銀行間債券的估值采用中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司當(dāng)日公布的估值價(jià)確定公允價(jià)值，當(dāng)日未提供的，使用最近一日的債券估值價(jià)進(jìn)行估值。（7）融資融券業(yè)務(wù)的估值核算方法，經(jīng)管理人和托管人協(xié)商一致，按最能反應(yīng)該類資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。（6）證券投資基金估值方法：；估值日無(wú)交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值；（包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金（LOF））以估值日前一工作日基金凈值估值，估值日前一工作日開(kāi)放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日基金凈值計(jì)算。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（4）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。（2）PE股權(quán)投資以成本估值，上市后按交易所有價(jià)證券的相關(guān)估值方法估值。估值對(duì)象基金所擁有的股票、期貨、債券、基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值時(shí)間本基金的估值核對(duì)日為每月最后一個(gè)工作日（如遇節(jié)假日，則以節(jié)假日前最近一個(gè)工作日為估值日）、分紅基準(zhǔn)日、基金終止日等。托管人按照管理人計(jì)算的清算金額每日調(diào)整，但對(duì)于頻繁且持續(xù)的差異，雙方查找原因并協(xié)商解決。（五）證券清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托管人和管理人共同商定。對(duì)于因基金管理公司不能在約定的時(shí)間提供開(kāi)放式基金交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等，致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯(cuò)，托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。托管人應(yīng)及時(shí)查詢到帳情況并反饋管理人。管理人應(yīng)及時(shí)向基金銷售機(jī)構(gòu)索取開(kāi)放式基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）確認(rèn)單并在收到后傳真給托管人，以作為雙方進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的依據(jù)。管理人申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）開(kāi)放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）申請(qǐng)單傳真至托管人。如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。結(jié)算方式支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的有關(guān)規(guī)定辦理。（2）本基金場(chǎng)內(nèi)證券投資的清算交割，由管理人選擇的證券營(yíng)業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。因投資運(yùn)作需要由管理人自行為本產(chǎn)品開(kāi)立交易賬戶的，管理人須于該賬戶進(jìn)行交易前以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式告知托管人，并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)送給托管人，因交易數(shù)據(jù)未及時(shí)提供所造成的影響，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的《證券投資操作備忘錄》的約定執(zhí)行。（二）交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收本基金選擇托管人為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，由托管人自行從證券交易所、登記結(jié)算公司獲取本基金的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。本基金的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得超過(guò)1家。（二）投資范圍本基金直接投資于：，快遞分撥中心，生鮮分撥中心，倉(cāng)儲(chǔ)硬件設(shè)施及配套設(shè)施的建設(shè)與升級(jí)改造 冷鏈倉(cāng)庫(kù)配套建設(shè) 辦公及生活配套區(qū)園區(qū)基礎(chǔ)環(huán)境改造（三）投資政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書面同意的情況下，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。按照本基金合同，為投資人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。保管基金客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立和保管投資人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給管理人。（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（8）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（6）編制基金的年度托管報(bào)告。（4）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。（三）托管人托管人概況名稱：光大證券股份有限公司沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)部辦公地址：沈陽(yáng)和平北大街156號(hào)郵政編碼：310002存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)法定代表人：電話：網(wǎng)站：托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（二）管理人管理人概況名稱：遼寧省投資基金有限公司通訊地址： 沈陽(yáng)市和平區(qū)撫順路15號(hào)郵政編碼：310002法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報(bào)酬的權(quán)利，管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報(bào)酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。投資人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，投資人還享有下列權(quán)利：（1）有權(quán)了解基金資金的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求管理人做出說(shuō)明，但投資人行使上述權(quán)利以不影響管理人正常管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)為限；（2）管理人違反基金目的處分基金財(cái)產(chǎn)或管理、運(yùn)用、處分基金財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失的，投資人有權(quán)申請(qǐng)人民法院解任管理人；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）投資人投資人概況投資人情況見(jiàn)合同簽署頁(yè)的“投資人”?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的連續(xù)性。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過(guò)募集賬戶實(shí)現(xiàn)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔(dān)操作