【正文】 潔風(fēng)險點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)編制招標(biāo)文件人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關(guān)人價確定供應(yīng)商。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進(jìn)行比較。進(jìn)行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實施細(xì)則。務(wù)部有關(guān)人員中候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評審；詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會審批；定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。中商務(wù)部對供應(yīng)商的初審應(yīng)會同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。詳審是由商務(wù)部組織，會同財務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標(biāo)準(zhǔn)對初審入庫的供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)審核。公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門詳審部門備注開始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺報名情況提交評估申請本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。招標(biāo)委員會成員確定中標(biāo)方低招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標(biāo)報告及綜合評標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會議紀(jì)要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。評標(biāo)委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標(biāo)的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標(biāo)過程中建設(shè)單位的評標(biāo)人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。開始公司已批準(zhǔn)項目立項文件及推薦邀請投標(biāo)廠商清單負(fù)責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標(biāo)廠家組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標(biāo)采購工作招標(biāo)工作組審議（概算1500萬元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫內(nèi)是組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標(biāo)結(jié)果下頁29公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標(biāo)識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會商務(wù)部基層單位備注上頁招標(biāo)委員會審招標(biāo)工作組根定招標(biāo)工作組1500萬元以上（含1500萬）據(jù)權(quán)限審議評推薦中標(biāo)意見標(biāo)結(jié)果1500萬元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點(diǎn)涉及崗位或人員項目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。確定中標(biāo)方低招標(biāo)委員會成員招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標(biāo)報告及綜合評標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會議紀(jì)要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。評標(biāo)委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標(biāo)的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標(biāo)過程中建設(shè)單位評標(biāo)人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)?；▎挝辉O(shè)備招標(biāo)申請文件：商務(wù)部分基建單位設(shè)備招標(biāo)申請文件：技術(shù)部分審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)扑]邀請投標(biāo)廠商，并與工程部協(xié)商一致會審基建單位招標(biāo)申請文件分管副總審批簽報分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標(biāo)工作 設(shè)備、推薦邀請廠家是否在公司級數(shù)據(jù)庫內(nèi)否是招標(biāo)工作組審議（概算1500萬元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（主機(jī)及概算1500萬元以上）批準(zhǔn)并書面批復(fù)基建單位啟動招標(biāo)工作下頁 26公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)示圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注上頁組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（基建單位配合）負(fù)責(zé)技術(shù)評標(biāo)工作分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標(biāo)結(jié)果招標(biāo)工作組根據(jù)權(quán)限審議招標(biāo)結(jié)果1500萬元以上主機(jī)設(shè)備招標(biāo)結(jié)果報董事長或董事長辦公會審批招標(biāo)委員會審議招標(biāo)，工作組推薦中標(biāo)意見1500萬元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過1000萬元是否授權(quán)基層單位簽訂合同商務(wù)部組織合同談判負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議談判合同簽訂結(jié)束公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施項目經(jīng)理審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)评寐殑?wù)之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請投標(biāo)廠商務(wù)部相關(guān)人員不合格的供應(yīng)商。（三）物資管理公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)示圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注開始組織設(shè)計規(guī)范書審查基建單位根據(jù)工程進(jìn)度會同設(shè)計院編制設(shè)計規(guī)范書草稿基建單位編制設(shè)備招標(biāo)申請本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。工作小組成員中收購方案和收購協(xié)議由工作小組集體討論通過；收購方案和收購協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)公司總辦會集體討論確定。負(fù)責(zé)聘請部門有關(guān)人員低未通過招標(biāo)或比價方式選擇中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)說明原因；確定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。釀目標(biāo)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收購項目推薦單位（部門）有關(guān)人員高收購項目醞釀過程中，應(yīng)按照項目的重要性與公司有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通匯報，說明項目投資的必要性、可行性以及項目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時機(jī)、方式等；項目收購?fù)扑]人員應(yīng)匯報（說明）和收購項目有無直接利益關(guān)系；收購建議需經(jīng)公司總辦會集體審定。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《證券融資及資本運(yùn)營工作管理辦法》和《對外投資管理辦法》。初步篩選或醞釀目標(biāo)紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；進(jìn)行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。人資部門有關(guān)人員中不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論領(lǐng)導(dǎo)班子會議決定錄用人員名單；討論確定個人決定錄用人員名單或者個人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。試題出題和保管人員中組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評分。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門批準(zhǔn)；至少2人進(jìn)行此項工作，并對調(diào)查結(jié)果簽字確認(rèn)。通過試題庫隨機(jī)抽取試題或指定專人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。人資部門有關(guān)人員高人資部門需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，在對人力資源現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出員工需求計劃；員工需求計劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定?；鶎悠髽I(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)識圖上級公司領(lǐng)導(dǎo)上級公司人資部基層企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開始本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《分支機(jī)構(gòu)與下屬單位員工錄用管理辦法》。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。中監(jiān)審部門有關(guān)人員干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評分。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門有關(guān)人需求和任職條件。明確評分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過程監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競爭上崗發(fā)布公告報名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定干部考察領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定形成考察報告，并提出建議公示公司直管單位征求相關(guān)部門意見征求相關(guān)部門意見是否需報上級單位審批區(qū)域分公司管理單位否公司直管單位備案備案辦理任免文件區(qū)域分公司管理單位結(jié)束基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施干部配備需求和任職條件應(yīng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定；提出干部配備需求和任職條件的過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取基層企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；進(jìn)行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；接受獨(dú)立第三方對舉報情況進(jìn)行檢查。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。干部考察考察組成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。人選不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存民主推薦的原始資料；形成民主推薦報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。下同。領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究提出考察人選本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《基層企業(yè)后備干部管理暫行辦法》?；鶎悠髽I(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)識圖上級單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注分公司黨組成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。員高干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議分公司黨組會研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級任職批復(fù)分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話宣布任職結(jié)束分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取分公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見后確定。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；進(jìn)行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。員高醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見后確定。標(biāo)示圖中標(biāo)注為紅色字體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐敗風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下同。開始3）信訪舉報及案件查辦公司及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開公司及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。1）