經(jīng)濟責(zé)任審計資料清單-文庫吧資料
2024-10-17 23:45本頁面
【正文】 7）工程監(jiān)理報告、工程進度資料及工程竣工決（結(jié)）算報告（18）商品房面積實測技術(shù)報告書（19）住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書（20）商品房買賣合同及銷售合同統(tǒng)計表（21）土地出讓合同及市政配套費協(xié)議書（22）如有合作建房者需提供合作建房政府批文，及合作建房合同、協(xié)議等有關(guān)資料六、物流貿(mào)易類企業(yè)開展貿(mào)易業(yè)務(wù)的子企業(yè)戶數(shù)、貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模、貿(mào)易品種、貿(mào)易模式（實物貿(mào)易、提單倉單貿(mào)易、融資性貿(mào)易等）、收入占比統(tǒng)計表；審計期間銀行流水與倉儲提單；業(yè)務(wù)流程圖，收入確認(rèn)原則；審計期間，購銷業(yè)務(wù)合同管理制度及購銷合同臺賬，金額前30名的購銷合同，合同執(zhí)行情況表；對關(guān)聯(lián)方的借款明細(xì)表及借款合同，墊資、抵押及擔(dān)保統(tǒng)計表；業(yè)務(wù)介紹（主要產(chǎn)品采購量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術(shù)、市場占有率等）及行業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書；主要管理制度，生產(chǎn)工藝流程圖（含產(chǎn)、供、銷業(yè)務(wù)）；公司信息系統(tǒng)運行流程圖；審批流程圖、審批權(quán)限設(shè)臵等（請標(biāo)示業(yè)務(wù)流通過程及各階段的票據(jù)、單據(jù)名稱）；應(yīng)收款項賬齡明細(xì)表、與客戶的對賬資料、相關(guān)銷售合同等；提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終存貨盤點計劃、盤點表、盤點結(jié)果處理的相關(guān)資料，存貨的收發(fā)存明細(xì)表（電子版），成本計算資料（電子版）；提供XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日存貨減值準(zhǔn)備計算表（電子版）；1審計期間的生產(chǎn)報表；1提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)盤點計劃、盤點表、盤點結(jié)果處理的相關(guān)資料，折舊計算表；1固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、無形資產(chǎn)的大額采購合同及付款單據(jù)；1應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款XXXX年度、XXXX年度、XXXX年度賬齡明細(xì)表，如存在資金往來，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的借款合同；1提供XXXX年度、XXXX年度、XXXX年度主營業(yè)務(wù)收支表（電子版）；1提供XXXX年度、XXXX年度、XXXX年度成本結(jié)轉(zhuǎn)計算表（電子版），以及主要產(chǎn)品單位成本明細(xì)表（電子版）；1提供XXXX年度、XXXX年度、XXXX年度銷售費用、管理費用、財務(wù)費用相關(guān)的大額合同。（5）關(guān)于BT項目，按照公司制度規(guī)定，股份所屬三級公司不得進行投融資項目投資；另外，對于BT或BOT項目重點關(guān)注是否有銀行保函，業(yè)主的還款承諾或擔(dān)保不能夠化解回款風(fēng)險。審計期間重大費用類合同（包括租賃各類資產(chǎn)合同臺賬）。二、勘察設(shè)計類審計期間各年供應(yīng)商、分包商、客戶名錄，包括銷售（分包）金額，供應(yīng)商（分包商）及客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前20名客戶上述信息；審計期間前十大勘察設(shè)計項目相關(guān)的審批資料及招投標(biāo)相關(guān)資料，合同及合同變更資料、成本預(yù)算、各節(jié)點進度確認(rèn)資料；前十大設(shè)計項目成本歸集資料，包括人工成本分配表等。建造合同信息表、完工進度計算依據(jù)。關(guān)聯(lián)方清單（包括集團內(nèi)部和外部的）、供應(yīng)商清單 3年的存貨盤點計劃及盤點表、物資采購臺賬及合同、采購相關(guān)的審批文件、物資收、發(fā)、存報表、存貨減值準(zhǔn)備計算表。第二部分：特殊類清單一、建筑施工類XXXX至XXXX年新簽項目的可行性研究報告、招投標(biāo)文件、項目審批單、工程預(yù)算、項目的立項標(biāo)準(zhǔn)、工程設(shè)計施工圖、評審報告、盈利預(yù)測報告、咨詢評估報告。1審計期間包括聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)、關(guān)鍵管理人員開辦公司等在內(nèi)的關(guān)聯(lián)方清單（涵蓋關(guān)聯(lián)方名稱、法人代表、實際控制人、公司主營業(yè)務(wù)，最近會計年度的與公司的交易情況）；請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易及往來統(tǒng)計表；如審計期末存在集團內(nèi)部往來的，提供明細(xì)表，雙方往來不符的請?zhí)峁┎町惍a(chǎn)生年度和不符原因的說明。審計期間，非主業(yè)投資情況及相應(yīng)的主管部門審批文件；審計期間財務(wù)會計資料，如審計報告、對賬單及余額調(diào)節(jié)表、往來明細(xì)、科目余額表、序時賬、企業(yè)填列的財務(wù)明細(xì)表、會計憑證、財務(wù)狀況說明書，審計期間的現(xiàn)金盤點表；審計期內(nèi)無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、長短期待攤費用等攤銷、折舊計算表；應(yīng)收類往來款項賬齡及壞賬準(zhǔn)備計提明細(xì)表；各類資產(chǎn)盤點表及盤點分析報告；審計期間各期供應(yīng)商、銷售客戶名單，包括采購（銷售）品種、采購（銷售）量、采購（銷售）金額；并請包括供應(yīng)商、銷售客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前20名銷售客戶上述信息。XXXX至XXXX年高風(fēng)險業(yè)務(wù)情況介紹及相應(yīng)的盈虧分析
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