【正文】 者需提供合作建房政府批文，及合作建房合同、協(xié)議等有關(guān)資料六、物流貿(mào)易類企業(yè)開展貿(mào)易業(yè)務(wù)的子企業(yè)戶數(shù)、貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模、貿(mào)易品種、貿(mào)易模式（實物貿(mào)易、提單倉單貿(mào)易、融資性貿(mào)易等）、收入占比統(tǒng)計表；審計期間銀行流水與倉儲提單；業(yè)務(wù)流程圖，收入確認(rèn)原則；審計期間，購銷業(yè)務(wù)合同管理制度及購銷合同臺賬，金額前30名的購銷合同，合同執(zhí)行情況表；對關(guān)聯(lián)方的借款明細(xì)表及借款合同，墊資、抵押及擔(dān)保統(tǒng)計表；業(yè)務(wù)介紹（主要產(chǎn)品采購量、主要銷售對象、銷售市場和銷售量、核心技術(shù)、市場占有率等）及行業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書；主要管理制度，生產(chǎn)工藝流程圖（含產(chǎn)、供、銷業(yè)務(wù)）；公司信息系統(tǒng)運行流程圖；審批流程圖、審批權(quán)限設(shè)臵等（請標(biāo)示業(yè)務(wù)流通過程及各階段的票據(jù)、單據(jù)名稱）；應(yīng)收款項賬齡明細(xì)表、與客戶的對賬資料、相關(guān)銷售合同等；提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終存貨盤點計劃、盤點表、盤點結(jié)果處理的相關(guān)資料，存貨的收發(fā)存明細(xì)表（電子版），成本計算資料（電子版）；提供XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日、XXXX年XX月XX日存貨減值準(zhǔn)備計算表（電子版）；1審計期間的生產(chǎn)報表；1提供XXXX年、XXXX年、XXXX年年終固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)盤點計劃、盤點表、盤點結(jié)果處理的相關(guān)資料，折舊計算表；1固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、無形資產(chǎn)的大額采購合同及付款單據(jù)；1應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款XXXX、XXXX、XXXX賬齡明細(xì)表，如存在資金往來，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的借款合同；1提供XXXX、XXXX、XXXX主營業(yè)務(wù)收支表（電子版）；1提供XXXX、XXXX、XXXX成本結(jié)轉(zhuǎn)計算表（電子版），以及主要產(chǎn)品單位成本明細(xì)表（電子版）；1提供XXXX、XXXX、XXXX銷售費用、管理費用、財務(wù)費用相關(guān)的大額合同。（5）關(guān)于BT項目，按照公司制度規(guī)定，股份所屬三級公司不得進(jìn)行投融資項目投資；另外，對于BT或BOT項目重點關(guān)注是否有銀行保函，業(yè)主的還款承諾或擔(dān)保不能夠化解回款風(fēng)險。審計期間重大費用類合同（包括租賃各類資產(chǎn)合同臺賬）。二、勘察設(shè)計類審計期間各年供應(yīng)商、分包商、客戶名錄，包括銷售（分包）金額，供應(yīng)商（分包商）及客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前20名客戶上述信息；審計期間前十大勘察設(shè)計項目相關(guān)的審批資料及招投標(biāo)相關(guān)資料，合同及合同變更資料、成本預(yù)算、各節(jié)點進(jìn)度確認(rèn)資料；前十大設(shè)計項目成本歸集資料，包括人工成本分配表等。建造合同信息表、完工進(jìn)度計算依據(jù)。關(guān)聯(lián)方清單（包括集團(tuán)內(nèi)部和外部的）、供應(yīng)商清單 3年的存貨盤點計劃及盤點表、物資采購臺賬及合同、采購相關(guān)的審批文件、物資收、發(fā)、存報表、存貨減值準(zhǔn)備計算表。第二部分：特殊類清單一、建筑施工類XXXX至XXXX年新簽項目的可行性研究報告、招投標(biāo)文件、項目審批單、工程預(yù)算、項目的立項標(biāo)準(zhǔn)、工程設(shè)計施工圖、評審報告、盈利預(yù)測報告、咨詢評估報告。1審計期間包括聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)、關(guān)鍵管理人員開辦公司等在內(nèi)的關(guān)聯(lián)方清單（涵蓋關(guān)聯(lián)方名稱、法人代表、實際控制人、公司主營業(yè)務(wù)，最近會計的與公司的交易情況）；請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)交易及往來統(tǒng)計表；如審計期末存在集團(tuán)內(nèi)部往來的，提供明細(xì)表，雙方往來不符的請?zhí)峁┎町惍a(chǎn)生和不符原因的說明。審計期間，非主業(yè)投資情況及相應(yīng)的主管部門審批文件；審計期間財務(wù)會計資料，如審計報告、對賬單及余額調(diào)節(jié)表、往來明細(xì)、科目余額表、序時賬、企業(yè)填列的財務(wù)明細(xì)表、會計憑證、財務(wù)狀況說明書，審計期間的現(xiàn)金盤點表；審計期內(nèi)無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、長短期待攤費用等攤銷、折舊計算表；應(yīng)收類往來款項賬齡及壞賬準(zhǔn)備計提明細(xì)表；各類資產(chǎn)盤點表及盤點分析報告；審計期間各期供應(yīng)商、銷售客戶名單，包括采購（銷售）品種、采購（銷售）量、采購（銷售）金額；并請包括供應(yīng)商、銷售客戶辦公地點、聯(lián)系電話、聯(lián)系人；如存在大量零散客戶，可提供前20名銷售客戶上述信息。XXXX至XXXX年高風(fēng)險業(yè)務(wù)情況介紹及相應(yīng)的盈虧分析。請?zhí)峁╅e臵資產(chǎn)統(tǒng)計表；3期初（XXXX年末）、期末（XXXX年末）職工情況介紹，目前企業(yè)職工花名冊（含姓名、年齡、部門、職位、性別、聯(lián)系電話）；3審計期間有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料；3審計期間重大重組、改制、改革情況列表說明及相關(guān)資料；3審計期間重大投資（含固定資產(chǎn)投資）經(jīng)營項目列表、重大經(jīng)營投資決策列表、重大資產(chǎn)損失列表、涉及訴訟事項列表、擔(dān)保質(zhì)押情況及相關(guān)資料；3審計期間投資計劃、資金預(yù)算計劃及上述兩項的執(zhí)行情況分析；審計期間長期股權(quán)投資明細(xì)表，新增及處臵或轉(zhuǎn)讓投資明細(xì)表，涉及股權(quán)變動的，提供轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計報告、評估報告、產(chǎn)權(quán)交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評估備案表、集團(tuán)批準(zhǔn)文件；4審計期間功效掛鉤清算結(jié)果及功效掛鉤基數(shù)的批復(fù)；4XXXX工資總額預(yù)算方案及批復(fù)；4車輛、房屋建筑物以及土地使用權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等所有權(quán)證書登記表及所有出租、融資租賃合同，涉及處臵房屋建筑物的，提供評估報告、轉(zhuǎn)讓協(xié)議；4審計期間海外業(yè)務(wù)、項目的情況簡介以及經(jīng)營情況的相關(guān)資料(如有)；4上級單位下發(fā)的工效掛鉤工資文件及批復(fù)；與上級單位簽訂的《經(jīng)營業(yè)績考核責(zé)任書》；4企業(yè)有關(guān)財產(chǎn)損失審批及稅務(wù)部門批準(zhǔn)處理的文件；4清產(chǎn)核資已銷案資產(chǎn)銷案證據(jù)材料，案存資產(chǎn)案存資料，目前仍存在案存資產(chǎn)未銷案的，請企業(yè)說明相關(guān)原因；4稅費資料，如繳納稅種、稅率，所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件，各稅種納稅申報表及所得稅匯算清繳資料。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計組模板編寫）；企業(yè)信用報告（詳式，人民銀行打?。y行開戶及銷戶清單；董事會、經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要及會議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細(xì)架構(gòu)圖（包括股權(quán)關(guān)系）與審計期間的分支機(jī)構(gòu)列表；審計期間，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員簡歷、職責(zé)分工，各部門負(fù)責(zé)人簡歷、職責(zé)分工及部門主要職能等；審計期間，“三重一大”有關(guān)的制度清單以及“三重一大”事項決策及執(zhí)行情況統(tǒng)計表；審計期間，歷次股權(quán)變動的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、審計報告、評估報告、產(chǎn)權(quán)交易所交割單、劃轉(zhuǎn)文件、評估備案表、上級部門批準(zhǔn)文件；審計期內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)變動情況；內(nèi)部控制制度匯編等內(nèi)控體系文件與主要經(jīng)營業(yè)務(wù)流程圖；1審計期間，報送國資委的內(nèi)部控制評價報告，內(nèi)控有效性調(diào)查問卷及中央企業(yè)12項重點財務(wù)內(nèi)部控制資料清單；1審計期間，內(nèi)部審計部門出具的審計報告；1審計期間，外部專項審計報告，如小金庫的檢查治理報告、企業(yè)負(fù)責(zé)人離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告及整改情況報告等；1審計期間，有關(guān)檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項結(jié)果、處理意見及糾正情況的資料；1審計期內(nèi)的內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察報告、舉報材料（如有）；1審計期間企業(yè)全面預(yù)算報告；1審計期間企業(yè)的滾動發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，工作計劃，投資規(guī)劃，工作報告和工作總