經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單-wenkub.com
2024-10-17 23:45 本頁(yè)面
【正文】 報(bào)告內(nèi)容包括：（一）本人任職情況、職責(zé)范圍和分管工作的情況；（二）本人任職期間本單位重大經(jīng)濟(jì)決策及其執(zhí)行情況；（三）本人任期內(nèi)與財(cái)政財(cái)務(wù)收支相關(guān)的重大事項(xiàng)；（四）本人領(lǐng)導(dǎo)和直接分管負(fù)責(zé)的工作中有關(guān)的財(cái)政財(cái)務(wù)收支情況、主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；（五）本人遵守財(cái)經(jīng)法紀(jì)及執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定情況；（六）其他需要說(shuō)明的情況。未入賬資產(chǎn)、潛虧等情況說(shuō)明共 2 頁(yè) 第 2 頁(yè)第四篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單；、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤點(diǎn)表等； 、未完成的在建項(xiàng)目； 、人員情況；、在建完工驗(yàn)收及審核情況； ；，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的影響說(shuō)明； ； ； ；；、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤點(diǎn)表等； 、處分； ； ；、進(jìn)修等制度的制定及執(zhí)行情況； ；、未完成的在建項(xiàng)目；、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤點(diǎn)表等； 、述職報(bào)告； 、憑證。1長(zhǎng)、短期借款合同、擔(dān)保合同、抵押合同、質(zhì)押合同及反擔(dān)保協(xié)議。二、財(cái)務(wù)類資料2015財(cái)務(wù)報(bào)表（包括財(cái)務(wù)報(bào)表紙質(zhì)及及excel表格）、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料被審計(jì)單位期末在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶情況（包括已經(jīng)注銷的賬戶）：開戶行名稱、地點(diǎn)、賬號(hào)、金額及全部對(duì)帳單、余額調(diào)節(jié)表和銀行詢證函銀行賬戶開立清單外幣開戶及收支情況表共 2 頁(yè) 第 1 頁(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需提供資料清單期末存貨盤點(diǎn)表、期末固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、證券及債券投資期末盤點(diǎn)表應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)明細(xì)表、賬齡分析表、對(duì)賬函應(yīng)收票據(jù)備查簿長(zhǎng)期投資的投資協(xié)議、被投資單位本會(huì)計(jì)報(bào)表、被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1提供XXXX年度、XXXX年度、XXXX年度大額營(yíng)業(yè)外支出的相關(guān)授權(quán)文件。四、投、融資類BT、BOT、工程總承包業(yè)務(wù)XXXX年至XXXX年P(guān)PP、EPC、BOT、BT和土地整理開發(fā)等項(xiàng)目各年的項(xiàng)目明細(xì)表，包含項(xiàng)目的甲方信息、內(nèi)容、類型、地理位臵等簡(jiǎn)介情況，項(xiàng)目工程進(jìn)度，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)預(yù)算及成本收入?yún)R總，可研報(bào)告預(yù)測(cè)收入及利潤(rùn)，以及下述資料：（1）前期階段：項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告，項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，政府支持文件和與政府之間的特許權(quán)協(xié)議，回購(gòu)擔(dān)保合同，項(xiàng)目公司和各項(xiàng)目參與方的談判文件，項(xiàng)目的立項(xiàng)文件，股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議決議等決策程序文件，BT、BOT合同，項(xiàng)目公司成立的相關(guān)基礎(chǔ)資料（2）B階段：勘察設(shè)計(jì)報(bào)告，概預(yù)算文件，施工建設(shè)合同，承包分包合同，監(jiān)理合同，竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；（3）O階段：運(yùn)營(yíng)方案和運(yùn)營(yíng)管理各類文件；（4）T階段：移交方案、移交申請(qǐng)報(bào)告、移交協(xié)議等各種移交資料。注：各公司可以先提供建筑合同明細(xì)表電子版，包括各所屬項(xiàng)目部的建造項(xiàng)目明細(xì)表，對(duì)于有項(xiàng)目管理系統(tǒng)的，把權(quán)限事先給審計(jì)組開通）對(duì)于各項(xiàng)目部上交機(jī)關(guān)管理費(fèi)的，給我們上報(bào)建造項(xiàng)目明細(xì)表時(shí)，一定要把管理費(fèi)抵消后的數(shù)據(jù)，并提供抵消過(guò)程明細(xì)。（注：可以先提供合同臺(tái)賬清單）XXXX年XXXX年工程合同臺(tái)賬、變更索賠臺(tái)賬、設(shè)計(jì)變更簽證、分包合同臺(tái)賬及簽訂的合同、協(xié)議（包括業(yè)主合同及分包合同、變更協(xié)議）、完工項(xiàng)目的工程完工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、最后一期對(duì)外、對(duì)內(nèi)結(jié)算報(bào)表、存在暫估工程量的：必須提供相應(yīng)依據(jù)，包括經(jīng)營(yíng)部門經(jīng)過(guò)審批的工程量計(jì)量單、相關(guān)的資質(zhì)證書。審計(jì)期間前十大工程項(xiàng)目相關(guān)的審批資料及招、投標(biāo)相關(guān)資料。二、財(cái)務(wù)類資料會(huì)計(jì)核算辦法（若各單位與上級(jí)部門核算辦法一致，注明即可；若各單位根據(jù)上級(jí)單位核算辦法制定細(xì)則，請(qǐng)?zhí)峁?；XXXX年至XXXX年全級(jí)次久其決算數(shù)據(jù)，審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的年度審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)決算專項(xiàng)說(shuō)明、管理建議書，合并報(bào)表底稿。通用類清單各單位均需準(zhǔn)備，特殊類清單，各單位根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)對(duì)應(yīng)準(zhǔn)備。第一篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單請(qǐng)企業(yè)根據(jù)資料清單準(zhǔn)備并及時(shí)提供經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需基礎(chǔ)資料，如有必要，審計(jì)組將根據(jù)審計(jì)需要提供補(bǔ)充資料清單。第一部分：通用類清單一、綜合類資料企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、公司章程、稅務(wù)登記證、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；公司基本情況介紹（根據(jù)審計(jì)組模板編寫）；企業(yè)信用報(bào)告（詳式，人民銀行打印），銀行開戶及銷戶清單；董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議記錄；XXXX年末和XXXX年末的詳細(xì)架構(gòu)圖（包括股權(quán)關(guān)系）與審計(jì)期
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