【正文】 外宣傳， 為 華融公司的國(guó)際化 發(fā)展積極創(chuàng)造機(jī)會(huì) ； 3) 按照公司發(fā)展要求，參與 管理和舉辦國(guó)際會(huì)議與展覽會(huì)； 參與 組織協(xié)調(diào)智力引進(jìn)和出國(guó)培訓(xùn)工作； 4) 開展有關(guān)對(duì)外聯(lián)絡(luò)、外賓接待、出訪組織、 業(yè)務(wù) 洽談等方面的咨詢與服務(wù) ； 5) 負(fù)責(zé)公司對(duì)外國(guó)際合作項(xiàng)目的組織、管理與實(shí)施； 6) 負(fù)責(zé)公司外事日常外文資料翻譯和外事交流口譯等相關(guān)工作。 24) 負(fù)責(zé)組織建立人力資源庫。 22) 負(fù)責(zé)填報(bào)人事局編辦的年度干部報(bào)表工作。 20) 負(fù)責(zé)對(duì)參加繼續(xù)教育人員手冊(cè)的填寫及審核。 18) 根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門職稱方面政策，組織專業(yè)技術(shù)人員參加職稱評(píng)定或職稱考試。 16) 依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門政策，為員工辦理養(yǎng)老、失業(yè)、大病等保險(xiǎn)，建立臺(tái)帳個(gè)人帳戶。 14) 編制公司年度效益報(bào)表。 12) 負(fù)責(zé)填報(bào)對(duì)統(tǒng)計(jì)局的《人員與工資月報(bào)表》及《年報(bào)表》。 10) 負(fù)責(zé)做公司勞務(wù)費(fèi)及各項(xiàng)福利費(fèi)的支出憑證。涉及的主要流程有：權(quán)屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策流程、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定及分解流程、資產(chǎn)變動(dòng)管理流程、資產(chǎn)處置管理流程、統(tǒng)計(jì)管理流程。 第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 第八章 附則 第二十九條 以前的規(guī)定與本辦法相抵觸地，以本辦法為準(zhǔn)。企業(yè)的重大任務(wù)考核另行規(guī)定。 第二十七條 有效的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控分析是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)管理的主要手段，主要目的是分析現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，預(yù)測(cè)未來，提出建議，防止重大失誤。考核結(jié)果作為對(duì)權(quán)屬企業(yè)的股東代表和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者獎(jiǎng)懲和任免的重要依據(jù)。考核評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要是國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。 （一）資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、租賃； 19 （二）企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營(yíng)、股份經(jīng)營(yíng)； （三）與外國(guó)公司和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人開辦的中外合資合作企業(yè)； （四）企業(yè)清算； （五）依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形。 第二十四條 權(quán)屬企業(yè)有下列情形之一者，必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。由于特殊原因需要縮短或延長(zhǎng)的，由 華融投資 管理部門決定。 第二十一條 為了準(zhǔn) 確考核企業(yè)資產(chǎn)保值增值狀況，在考核 權(quán)屬 企業(yè)資產(chǎn)保值增值的同時(shí)，還應(yīng)參考資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)效益指標(biāo)。 第二十條 資產(chǎn) 保值增值指標(biāo)為： 資產(chǎn)保值增值率＝（期末 華融 所有者權(quán)益 /期初 華融 所有者權(quán)益） * 100% 企業(yè)資產(chǎn)保值增值率等于 100％，為資產(chǎn)保值；資產(chǎn)保值增值 率 大于 100%為資產(chǎn)增值。 第四章 資產(chǎn)保值增值 第十八條 本辦法所稱的資產(chǎn)保值，是指 權(quán)屬 企業(yè)在考核期內(nèi)期末 華融公司 所有者權(quán)益等于期初 華融公司 所有者權(quán)益。 第十七條 重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容： （一） 權(quán)屬公司以自有資金、資產(chǎn)或通過融資方式直接進(jìn)行的投資決策：包括在 海外投資、合資合作、跨系統(tǒng)、地區(qū)投資、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、基本項(xiàng)目建設(shè)等重大投資決策。 第十五條 權(quán)屬企業(yè)有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人對(duì)其經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)進(jìn)行非法劃撥和攤派。 第十三條 權(quán)屬企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)收益，依法提取公積金、公益金后，應(yīng)當(dāng)按照華融公司和國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。 第十一條 權(quán)屬企業(yè)的組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍和發(fā)展方向，必須符合企業(yè)章程規(guī)定。 第九條 權(quán)屬企業(yè)對(duì)其占用的資產(chǎn)行使法人財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得損害出資人利益。 （七）對(duì)控股、參股公司依據(jù)所持股份通過委派股東代表行使股東權(quán)利，涉及干部管理的，按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理； 第七條 華融公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)家法律規(guī)定的法人義務(wù)，并履行下列職責(zé)： （一）接受本級(jí)政府（國(guó)資委）的監(jiān)督管理，落實(shí)國(guó)家和北京市的有關(guān)政策； （二）按照本級(jí)政府（國(guó)資委）制定的政策和目標(biāo)，通過各種有效方式和途徑，促進(jìn)權(quán)屬企業(yè)改制和資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的優(yōu)化配置； （三）承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值和防止國(guó)有資產(chǎn)流失的責(zé)任； （四）執(zhí)行同級(jí)財(cái)政部門有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)收益收繳和分配的規(guī)定； （五）建立年度和重 大事項(xiàng)報(bào)告制度以及備案制度，制定權(quán)屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的具體辦法； （六）在國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)； （七）維護(hù)權(quán)屬企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)； （八）本級(jí)政府（國(guó)資委）規(guī)定的其他義務(wù)。負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)以及經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估、保值增值指標(biāo)考核、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處、資產(chǎn)流失查處、資產(chǎn)收益收繳與分配等 項(xiàng)企業(yè)資產(chǎn)管理工作。 第四條 華融公司是其權(quán)屬企業(yè)資產(chǎn)的出資人，按照出資比例行使出資人的權(quán)利，承擔(dān)有限責(zé)任。 第二條 本辦法所稱企業(yè)資產(chǎn) ，是指華融公司以各種形式對(duì)權(quán)屬企業(yè)投資和投資收益形成的以及依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章認(rèn)定屬于華融公司所有的企業(yè)各種類型的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。建議華融建立符合華融實(shí)際的企業(yè)資產(chǎn)管理制度。 2） 投資部考核指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重 考核指標(biāo) 考核周期 考核指標(biāo)內(nèi)容 信息來源 評(píng)分 權(quán)重（ %） 得分 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 年 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定和分解落實(shí) 經(jīng)營(yíng)結(jié)果和計(jì)劃的偏差 25 投資項(xiàng)目評(píng)審 半年 評(píng)審工作及時(shí)、準(zhǔn)確，盡職調(diào)查研究無重大疏漏，提交投資委員會(huì)文件完全、及時(shí) 領(lǐng)導(dǎo)和其他部門的評(píng)分 20 投資運(yùn)行監(jiān)控 半年 按時(shí)完成對(duì)權(quán)屬公司的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控報(bào)告 及時(shí)發(fā)現(xiàn)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)中的重 大問題并提出建議 檔案工作完整，無差錯(cuò)和遺漏，提供完善的咨詢服務(wù) 工作報(bào)告 其他部門的反饋 10 5 5 資產(chǎn)保值增值 年 公司的資產(chǎn)保值工作的指標(biāo)制定和監(jiān)督審核領(lǐng)導(dǎo)滿意度 10 15 工作按時(shí)完成 根據(jù)公司要求，及時(shí)完成權(quán)屬企業(yè)的分立、兼并、改制、破產(chǎn)等工作 審計(jì)報(bào)告 15 統(tǒng)計(jì) 年 常規(guī)統(tǒng)計(jì)工作完成準(zhǔn)確、及時(shí) 領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)統(tǒng)計(jì)要求完成及時(shí) 統(tǒng)計(jì)報(bào)表和上級(jí)反饋 5 5 總計(jì) 100 16 3. 投資部管理制度 華融目前有較完整的投資管理制度和 統(tǒng)計(jì)管理制度。 在評(píng)價(jià)打分只能打 0、 10 分，不能出現(xiàn)其它分值。 ? 2 分：表明該項(xiàng)工作不良，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效顯著低于正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，通常具有下列表現(xiàn)：工作中出現(xiàn)較大的失誤，或在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量上與規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)相距甚遠(yuǎn)，經(jīng)常突擊完成任務(wù)，經(jīng)常有投訴發(fā)生，給公司造成較大的損失或不良影響。 ? 6 分：表明該項(xiàng)工作良好，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效達(dá)到常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：基本上達(dá)到規(guī)定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量等工作標(biāo)準(zhǔn)，沒有客戶重大不滿意，基本達(dá)到公司預(yù)期目標(biāo)。 2. 投資 部考核方案 1） 評(píng)分規(guī)則與考核等級(jí)轉(zhuǎn)換 對(duì)于每項(xiàng)考核指標(biāo)設(shè)定打分規(guī)則如下： ? 10分：表明工作十分出色，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效大大超越常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求 ，通常具有下列表現(xiàn)：在規(guī)定的時(shí)間之前完成任務(wù)，并且完成任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量顯著超出公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，得到來自內(nèi)部外部客戶的高度評(píng)價(jià)，給公司帶來預(yù)期外的較大收益。 10) 負(fù)責(zé)公司對(duì)資產(chǎn)變化協(xié)議（合同）的起草和與律師的聯(lián)系。負(fù)責(zé)同國(guó)家投資管理部門審批部門建立良好的工作關(guān)系如：計(jì)劃委員會(huì)、工商管理局等。 8) 參與 權(quán) 屬 公司 領(lǐng)導(dǎo)班子推薦和考核工作。 6) 受理 權(quán) 屬 公司 的年檢、銀行開戶、資金核實(shí)、非生產(chǎn)性集團(tuán)消費(fèi)、貸款擔(dān)保、資金拆借等 重大 事項(xiàng)的初審工作，并報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門 和主管 領(lǐng)導(dǎo)審批。 5) 定期檢查企業(yè)投資經(jīng)濟(jì)效益情況，及時(shí) 了解和掌握企業(yè)生產(chǎn)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn) 。 依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例，負(fù)責(zé)公司的股權(quán)收益管理工作；負(fù)責(zé) 權(quán) 屬企業(yè)分立、兼并、轉(zhuǎn)讓、租賃、破產(chǎn) 、改制 工作 ，涉及資產(chǎn)的調(diào)整、調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、增、減資的工作；負(fù)責(zé) 投資清理和 管理 清理 企業(yè)留守處；擬定、實(shí)施留守處人員、資產(chǎn)處置方案 。 2) 新建項(xiàng)目的立項(xiàng)和項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的初步評(píng)審，對(duì)公司及權(quán)屬公司投資項(xiàng)目變化和新增投資項(xiàng)目的投資效益進(jìn)行調(diào)查和論證，提交投資評(píng)估委員會(huì)，提名新項(xiàng)目和權(quán)屬公司的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人人選。 7) 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 3) 根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求 ,適時(shí)開展公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)； 4) 負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）的離任審計(jì)； 5) 負(fù)責(zé)與國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)聯(lián)系，歸集和研究有關(guān)政策、法規(guī)，匯編審計(jì)資料。 11 二、 財(cái)務(wù)部 1. 財(cái)務(wù)部部門職責(zé) 部門名稱 ： 財(cái)務(wù)部 部門編號(hào)： 直屬上級(jí) ： 總會(huì)計(jì)師 所屬公司 ： 華融公司總部 部門使命： 完成公司財(cái)務(wù)預(yù)算、核算和管理工作 工作內(nèi)容 ： （ 1） 作為控股方職能部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)下級(jí)公司的財(cái)務(wù)制度建設(shè)； （ 2） 審核會(huì) 計(jì)憑證，編制系統(tǒng)合并財(cái)務(wù)報(bào)表； （ 3） 負(fù)責(zé)公司及公司系統(tǒng)證券申購(gòu)工作； （ 4） 組織公司系統(tǒng)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，安排業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （ 5） 負(fù)責(zé)處理審計(jì)部在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)相關(guān)問題； （ 6） 負(fù)責(zé)完成區(qū)財(cái)政部署的上繳下?lián)茼?xiàng)目； （ 7） 協(xié)助總會(huì)計(jì)師部署、監(jiān)督、推動(dòng)華融系統(tǒng)的預(yù)算工作； （ 8） 負(fù)責(zé)匯總系統(tǒng)內(nèi)二級(jí)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算； （ 9） 負(fù)責(zé)總部的財(cái)務(wù)分析工作，為領(lǐng)導(dǎo)提供相關(guān)經(jīng)營(yíng)決策依據(jù)； （ 10） 負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)各下屬公司的資金頭寸狀況，協(xié)助總會(huì)計(jì)師協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)公司之間的資金調(diào)劑； （ 11） 配合投資部完成公司的長(zhǎng)短期投資：在項(xiàng)目評(píng)估過程中，負(fù)責(zé)提供和解釋必要的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并完成投資 部項(xiàng)目國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的變更登記工作； （ 12） 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)總部與財(cái)政稅務(wù)部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門以及銀行的關(guān)系； （ 13） 完成上級(jí)交辦的其他工作。 6 3. 董事會(huì)辦公室關(guān)鍵管理流程 1) 戰(zhàn)略規(guī)劃流程 權(quán)屬公司 /職能部門 董事會(huì)辦公室 董事會(huì) 外部環(huán)境分析 提供內(nèi)部信息 內(nèi)部情況分析 信息核查 是 否 否 資源分配 是 規(guī)劃具體化 計(jì)劃預(yù)算 核查 評(píng)價(jià)預(yù)算 是 否 調(diào)整預(yù)算 核定預(yù)算 最終規(guī)劃 戰(zhàn)略實(shí)施 戰(zhàn)略績(jī)效考核 實(shí)施控制 是 否 考核評(píng) 估 擬定規(guī)劃 審核 7 8 戰(zhàn)略績(jī)效考核流程分解 1. 成立由華融公司董事長(zhǎng)為主席的戰(zhàn)略績(jī)效考核委員會(huì)，下設(shè)考核小組，成員由總部各職能部門組成，組長(zhǎng)由董事會(huì)辦公室主任擔(dān)任，戰(zhàn)略績(jī)效考核委員會(huì)進(jìn)行考核前的組織動(dòng)員； 2. 考核小組根據(jù)考核指標(biāo)編制各類考核表格，并發(fā) 放到各戰(zhàn)略