【正文】 司關(guān)于公司治理的整改項目已全部整改完成。經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)我公司于 2024 年向控股股東 XX 市東方酒店集團 有限公司收購 XX 市東方汽車有限公司（下稱東方汽車） 45％的股權(quán)尚未完成工商變更登記。公司還制定了《內(nèi)部審計制度》，按相關(guān)制度開展公司內(nèi)部審計工作。上述管理制度均包含多項內(nèi)容和具體實施細則，已經(jīng)由公司各相關(guān)部門得到有效地貫徹執(zhí)行。 公司建立了較為完整的內(nèi)部組織框架。 （二）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況 公司上市以來，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)的要求，制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》、《獨立董事制度》、《內(nèi)部控制制度》、《信息披露管理制度》、《接待與推廣制度》、《獨立董事年報工 作制度》、《審計委員會年報工作規(guī)程》等各項內(nèi)控制度。 附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件 2） 管理層：（簽名） 【 xx 中心 /xx 單位 /xx 部門】 20xx 年 xx 月 xx 日 第四篇：東方賓館公司內(nèi)部控制自我評價報告公司內(nèi)部控制自我評價報告 一、內(nèi)部控制總體情況 （一）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu) 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的 要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，確保公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)的規(guī)范有效運作，維護了廣大投資者利益。 {自基準日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是 /否發(fā)生對評價 結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。 第 12 頁 共 26 頁 {若不存在重大缺陷，適用本段 }。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應(yīng)措施 加以整改（詳見附件 2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】 等方法，廣泛收集了【本中心 /本公司 /本部門】 內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認定了內(nèi)部控制缺陷。納入自評價范圍的單位和業(yè)務(wù)流程包括： 【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務(wù)流程】 上述業(yè)務(wù)和事項的范圍涵蓋了【本中心 /本公司 /本部門】 經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 三、內(nèi)部控制自評價的依據(jù)和范圍 【本中心 /本公司 /本部門】 依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》中的相關(guān)規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評價工作。合理保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。現(xiàn)將情況報告如下： 第 10 頁 共 26 頁 一、管理層聲明 【本中心 /本公司】 管理層保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏， 并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔相應(yīng)責任。 四、舉例說明內(nèi)部控制自我評價的必要性 第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明： 本模板中， “” 內(nèi)文字指可以根據(jù)實 際情況具體化； “{}”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實際情況描述或刪除 ” 。內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，僅靠各部門和相關(guān)人員的自主執(zhí)行是不夠的，常常會因為相關(guān)部門和相關(guān)人員的串通作弊或不作為而失效，因此還需要建立健全監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制運行質(zhì)量不斷進行評估，即對內(nèi)部控制設(shè)計、運行及修整活動進行評價。 可強化單位內(nèi)外對內(nèi)部控制制度的理解，促進各相關(guān)單位或部門之間信息的對稱和透明，加強部門之間在授權(quán)、不相容職務(wù)相分離、獨立業(yè)務(wù)審核、資產(chǎn)和記錄的接近限制等具體控制環(huán)節(jié)的協(xié)作和配合，按照成本效益原則優(yōu)化內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，并根據(jù)各部門溝通反饋的因管理環(huán)境或業(yè)務(wù)性質(zhì)的改變情況，適時調(diào)整、完善內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而保證內(nèi)部控制的健全有效。投資者對投資行為的選擇，不僅僅基于財務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，還要基于對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計與運行質(zhì)量 的分析，以判斷企業(yè)的抗風險能力。 （二）是為了防范風險與樹立投資者信心。 三、企業(yè)為什么要實施內(nèi)部控制自我評價 （一）企業(yè)的內(nèi)部控制是保證企業(yè)正常經(jīng)營的基礎(chǔ)，內(nèi)部控制的好壞直接關(guān)系到一個企業(yè)的經(jīng)營成敗。 第 8 頁 共 26 頁 。 。內(nèi)部控制評價應(yīng)當采用統(tǒng)一可比的評價方法和標準，保證評價結(jié)果的可比性 。內(nèi)部控制評價應(yīng)當以風險評估為基礎(chǔ)，根據(jù)風險發(fā) 生的可能性和對企業(yè)單個或整體控制目標造成的影響程度來確定需要評價的重點業(yè)務(wù)單元、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域或流程環(huán)節(jié)。指企業(yè)在特定時點對特定范圍的內(nèi)部控制的有效性的評價。 二、內(nèi)部控制自我評價的內(nèi)容 （一）內(nèi)部控制評價的目標：對企業(yè)內(nèi)部的有效性發(fā)表意見 結(jié)合企業(yè)實際情況，考慮企業(yè)內(nèi)部控制能否對戰(zhàn)略目標、經(jīng)營管理的效率和效果目標、財務(wù)報告及相關(guān)信息完整目標、資產(chǎn)安全目標、合法合規(guī)目標等單個或整體控制目標的實現(xiàn)提供合理保證。 2024 年 10 月 30 日 第二篇：內(nèi)部控制自我評價一、內(nèi)部控制自我評價的概念 控制自我評估（ csa）也被稱為管理自我評估、控制和風險 第 6 頁 共 26 頁 自我評估 、經(jīng)營活動自我評估以及控制 /風險自我評估，是指企業(yè)內(nèi)部為實現(xiàn)目標、控制風險而對內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性和恰當性實施自我評估的方法。 六、內(nèi)控評價底稿 出具內(nèi)控評價報告后，內(nèi)控評價小組在個月內(nèi)將內(nèi)控評價底稿裝訂成冊并歸檔，審計部保管年，年以后交公司檔案室，保存期限 10 年。 內(nèi)控評價小組起草公司的《內(nèi)部控制自我評價報告》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后，報董事會審批。 監(jiān)控缺陷整改后的運行情況 內(nèi)控評價小組跟蹤、檢查缺陷整改進度，確保整改后 在 2024年 12 月 31 日前最低運行次數(shù)不少于 2 次，因有的業(yè)務(wù)一年只發(fā) 第 5 頁 共 26 頁 生 4 次（如按季公告的財務(wù)報表），故應(yīng)在 9 月底以前完成缺陷整改；收集整改后的運行證據(jù)，確保缺陷已消除。各單位負責人認可的內(nèi)控缺陷， 單位負責人召集相關(guān)人員討論確定整改