【正文】 爾與巴塞爾 . 《 欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 。 ? 新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究 ? （ 1）制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。其實(shí)，劉易斯的這些結(jié)論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些結(jié)論有著驚人的相似。因?yàn)樗袡?quán)的存在及其有效保護(hù)是產(chǎn)生激勵(lì)的動(dòng)力源。劉易斯也認(rèn)為，一旦所有的資源都變得稀缺時(shí)，對(duì)所有權(quán)的法律保護(hù)就會(huì)擴(kuò)大到所有的資源。 ? （ 3）強(qiáng)調(diào)了法律和秩序以及所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。劉易斯認(rèn)為，“制度促進(jìn)或者限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于制度對(duì)努力的保護(hù)，為專業(yè)化所提供的機(jī)會(huì)，以及所允許的活動(dòng)的自由”。在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，把制度作為既定前提的方法（傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)），是無法解釋為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及不同國家的發(fā)展差異的。 ? ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度分析的特點(diǎn) ? 劉易斯制度分析的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： ? （ 1）從發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，揭示了制度因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。而知識(shí)的增長(zhǎng)及其應(yīng)用程度很大程度上取決于社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。 ? （ 2）知識(shí)的增長(zhǎng)及其應(yīng)用。它的表現(xiàn)方式有：進(jìn)行試驗(yàn)或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；職業(yè)或地域性的流動(dòng)以及專業(yè)化等。（ 1）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的努力。深刻地揭示了人 們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的愿望與經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)系。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒在制度研究方面形成體系。 ? ? ? 庫茲涅茨（ Kuzs,S.）對(duì)大量低收入國家的歷史統(tǒng)計(jì)和羅斯托 (Rostow,W.)對(duì) “傳統(tǒng)社會(huì) ”的分析 ,也體現(xiàn)了政治結(jié)構(gòu)、法律體系及社會(huì)文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的根源。他對(duì)二元結(jié)構(gòu)的分析顯然解釋了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)制度各方面的不均衡性。 ? 七、制度主義對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的分析 ? （ 一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度作用的分析 ? 早期已有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大作用。 ? 總體來看，新制度主義對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究將研究的領(lǐng)域延伸到了政治、法律、文化、道德倫理等各個(gè)領(lǐng)域，但是其擴(kuò)展不是盲目的，而是要使我們更好地理解經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作。 ? （ 2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展中財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定。 ? 對(duì)法律的經(jīng)濟(jì)分析和新法經(jīng)濟(jì)學(xué) ? （ 1）研究財(cái)產(chǎn)權(quán)利的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。 ? （ 2）研究政府失敗問題。 ? ? 對(duì)政治行為和政治市場(chǎng)的分析 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將政治行為和政治市場(chǎng)內(nèi)生化于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程之中： ? （ 1）研究政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。認(rèn)為人力資本的形成既是經(jīng)濟(jì)過程，也是家庭這個(gè)特殊組織的產(chǎn)物。擴(kuò)展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域 ? 人力資本論與人類行為的研究 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于把分析方法數(shù)學(xué)化、規(guī)范化，研究的問題純粹是經(jīng)濟(jì)問題，致使經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中關(guān)鍵的是研究這些制度結(jié)構(gòu)的變遷與創(chuàng)新是如何發(fā)生的。同時(shí)成功的國家是與成功的意識(shí)形態(tài)相互聯(lián)系的 ? 關(guān)于制度變遷理論 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)要么完全將制度變遷抽象掉，要么把他視為外生變量，他可以有效解釋經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的靜態(tài)學(xué)和比較靜態(tài)學(xué)，卻難以解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)學(xué)。 ? 諾斯認(rèn)為，成功國家的基礎(chǔ)在于：一是設(shè)計(jì)出一套產(chǎn)權(quán)安排，以利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。 ? ? ? 關(guān)于國家理論的研究 ? 新古典理論基本尚未涉及國家或者政治約束，只是隱含地認(rèn)為建立某種規(guī)則是有利的。 ? 關(guān)于自利行為與集體行動(dòng)的研究 ? 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從人的利己動(dòng)機(jī)出發(fā)，建立自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，但是利己動(dòng)機(jī)可以解釋自利行為，而無法解釋那些并非出于自利行為的行動(dòng)，因?yàn)槿祟惒粌H有出于利己的財(cái)富最大化行為，而且有出于非利己動(dòng)機(jī)的非財(cái)富最大化行為。 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是在一定的制度、組織與行為準(zhǔn)則下進(jìn)行，不同的制度結(jié)構(gòu)與組織安排以不同的方式規(guī)范、約束人們行為，相應(yīng)的帶來不同的交易成本，約束人們的行為，影響人們的選擇，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。 ? 企業(yè)組織也是有成本的，企業(yè)越大，管理成本越高，因而企業(yè)組織不可能無限膨脹，依據(jù)對(duì)成本的權(quán)衡，企業(yè)與市場(chǎng)組織、大型與小型企業(yè)組織會(huì)達(dá)成一個(gè)均衡。 ? 企業(yè)取代市場(chǎng)主要在于交易費(fèi)用，交易成本包括：信息費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用和談判以及履約的費(fèi)用。 ? 新制度主義從制度視角出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)是一種生產(chǎn)性的組織與制度安排，而不是技術(shù)型的概念，無論是企業(yè)還是市場(chǎng)，都是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約規(guī)則。主張將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人行為都納入到制度環(huán)境中去，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析的基本經(jīng)濟(jì)單元是“交易”。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將個(gè)人作為孤立的自利個(gè)體來研究，他們把單個(gè)的消費(fèi)者和廠商看成是分析的單位。非常關(guān)注經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展，形成了分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度框架。 ? 二是制度的過剩，某些制度是多余的。制度變遷是對(duì)制度非均衡的一種反映，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。當(dāng)制度的受益大于制度的成本，而且制度凈收益大于零時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)制度的均衡狀態(tài)。 ? 制度安排和制度的選擇不是隨意決定的，是依據(jù)成本收益法則進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。制度變遷具有路徑依賴性質(zhì)，出時(shí)的制度安排會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存制度的激勵(lì)慣性，會(huì)使制度沿著原有的路徑和方向前進(jìn)，也就是現(xiàn)有的制度慣性會(huì)對(duì)新制度的選擇產(chǎn)生影響。 ? （ 5）現(xiàn)存的制度安排。人們預(yù)期的制度從潛在制度向現(xiàn)實(shí)制度轉(zhuǎn)變過程中成本，如果預(yù)期成本很大，人們就會(huì)放棄新制度的實(shí)施。 ? 社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專業(yè)方面的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，會(huì)降低制度發(fā)展的成本。每一項(xiàng)能有預(yù)期收益的制度安排所耗費(fèi)的成本即為制度設(shè)計(jì)的成本，制度設(shè)計(jì)成本取決于制度設(shè)計(jì)雖需要的人力資本價(jià)格和要素價(jià)格。憲法秩序主要影響一種新制度建立的立法基礎(chǔ)，影響新制度選擇的空間和制度變遷的進(jìn)程和方式。三是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以使制度的運(yùn)行成本降低。一是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大可以是固定成本經(jīng)過多次交易收回，每次交易付出的成本是很少的。用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來講，技術(shù)可以降低交易費(fèi)用。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。憲法秩序的變化，是政權(quán)的基本規(guī)則發(fā)生了變化，它能深刻影響創(chuàng)立新制度安排的締約能力，從而影響新制度的需求。相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們之間討價(jià)還價(jià)的能力，調(diào)價(jià)環(huán)剪能力的改變有會(huì)改變?nèi)藗冎匦戮喖s的能力。 ? （ 1）產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格。歷史上的人治問題，以及現(xiàn)實(shí)中的有法不依不是由于制度不健全，而是制度機(jī)制不完善?！? ? （ 3）制度環(huán)境?！币虼?，與正式制度安排相比較，在制度變遷和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中非正式制度安排在對(duì)人的行為的規(guī)范、改變?nèi)说乃季S方式以及確立和調(diào)整人與自然的關(guān)系方面具有重要的意義。它們必須由非正規(guī)制約加以補(bǔ)充 —— 對(duì)規(guī)則進(jìn)行擴(kuò)展、闡述和假定。非正式制度安排作為制度的三大構(gòu)成要素之一，與人的動(dòng)機(jī)與行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。在經(jīng)濟(jì)新規(guī)則中，特別關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度以及有效產(chǎn)權(quán)形式的形成。正式制度能被清晰的闡述，而且能易于被認(rèn)識(shí)。” ? 制度的構(gòu)成 ? （ 1）正式制度。即制度有三種定義，一是把制度定義為博弈的參與者，尤其是組織；二是把制度定義為博弈的規(guī)則；三是把制度定義為博弈的均衡解。限制到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，制度是一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的服務(wù)的供給者，是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的一個(gè)內(nèi)生變量 ? （ 4） 柯武剛、史漫飛（ 2023）認(rèn)為制度是人類相互交往的規(guī)則，它抑制著可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度通過提供一系列規(guī)則來界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)。 康芒斯（ Comons， 1962） 認(rèn)為“制度是限制、解放和擴(kuò)張個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)”，即制度是有關(guān)個(gè)人行動(dòng)控制、自由和擴(kuò)展方面的集體行動(dòng)。 ? 凡勃倫（ Veblen， 1964） 認(rèn)為“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)群體對(duì)有關(guān)某種關(guān)系或某種作用方面的一般思想習(xí)慣，即大多數(shù)人既定的、共同的思想習(xí)慣” ? 約翰 在產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)問題研究中，從具體的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)出發(fā)，去研究和探討如何制定一種具體的制度和規(guī)則以保證行為主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。在制度變遷的研究中，具體涉及制度變遷的成本與收益分析。所以其理論核心總是圍繞著制度的內(nèi)涵和構(gòu)成、制度變遷和創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度和國家理論這些具體的制度范疇。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論去分析制度的構(gòu)成及運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以方法論的個(gè)人主義為基礎(chǔ)的，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則帶有強(qiáng)烈的方法論集體主義色彩，他們關(guān)心的不是個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的行為，而關(guān)心的是制度這一集體行動(dòng)的結(jié)果或集體行動(dòng)對(duì)個(gè)人選擇的控制和約束。 方法論的集體主義特征 ?！?[9]這樣以來，所有內(nèi)生條件中的某一條件變化后，其他條件也會(huì)隨著變化，這一系列的變化會(huì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)