【正文】 發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度（規(guī)范）；（ 2）被動(dòng)移植。如殖民時(shí)期的制度移植。各國(guó)制度的不同在很大程度上可由制度傳播解釋，制度起源決定了制度間的區(qū)別。 ? ? （二）制度移植的原因 ? 制度與制度之間的競(jìng)爭(zhēng)引起制度的移植 ? 人們往往把先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與其制度聯(lián)系起來(lái)，于是會(huì)產(chǎn)生一種示范效應(yīng)，接著是模仿與學(xué)習(xí)。有效的制度可以大大地促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種示范效應(yīng)是制度移植的一個(gè)重要原因。那些具有制度優(yōu)勢(shì)的國(guó)家也有一種輸出制度的動(dòng)力。 ? 盡管國(guó)與國(guó)之間、地區(qū)與地區(qū)之間的制度的競(jìng)爭(zhēng)看不見(jiàn)、摸不著，但卻客觀存在，并且愈來(lái)愈激烈。有人講， 21世紀(jì)世界的競(jìng)爭(zhēng)將是制度之間的競(jìng)爭(zhēng)。誰(shuí)的制度好，資源就會(huì)流向那里。國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力以及制度差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差異已經(jīng)被越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家所認(rèn)識(shí)到，這是發(fā)展中國(guó)家制度移植的重要原因。 ? 制度移植可以降低制度變遷的成本 ? 在發(fā)展中國(guó)家，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的制度供給不足是一種較普遍的現(xiàn)象。為什么制度供給不足？影響制度變化供給的因素有：憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設(shè)計(jì)成本、現(xiàn)有知識(shí)積累、實(shí)施新安排的預(yù)期成本、規(guī)范性行為準(zhǔn)則、公眾態(tài)度、上層決策者的預(yù)期凈利益。 ? 從成本的角度來(lái)講，以正式制度安排為例，制度供給的成本至少包括： (1)規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用； (2)清除舊制度的費(fèi)用； (3)消除制度變革阻力的費(fèi)用； (4)制度變革及其變遷造成的損失； (5)實(shí)施成本； (6)隨機(jī)成本。 ? 這些成本的存在會(huì)制約發(fā)展中國(guó)家的制度創(chuàng)新。制度安排的供給還受實(shí)施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無(wú)法推行。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，除了制度創(chuàng)新的設(shè)計(jì)成本制約一國(guó)制度創(chuàng)新以外，更重要的是新制度的預(yù)期收益往往是不確定的，這就加大了制度創(chuàng)新的成本，而從發(fā)達(dá)國(guó)家移植一種較成熟的制度則可以大大地降低成本與風(fēng)險(xiǎn)。 ? 一些制度在世界范圍內(nèi)有共同性 ? 對(duì)于制度輸出國(guó)來(lái)講，同一制度可以大大地?cái)U(kuò)大其市場(chǎng)范圍降低交易費(fèi)用。許多制度規(guī)則是人類共有的，這些規(guī)則可能在一些國(guó)家先創(chuàng)立起來(lái)，沒(méi)有這個(gè)規(guī)則的國(guó)家沒(méi)有必要是重復(fù)創(chuàng)新，制度移植是一個(gè)有效的途徑。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的許多規(guī)則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都是通用的，這些規(guī)則經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)證明是有效率的。 ? （三）制度移植及其制約因素 ? 制度的可移植性 ? 許多發(fā)展中國(guó)家在市場(chǎng)化改革的過(guò)程中就移植了一些西方國(guó)家有關(guān)市場(chǎng)的規(guī)則，這就大大降低了正式制度創(chuàng)新和變遷的成本。制度引進(jìn)可以擴(kuò)大制度選擇集合，通過(guò)借用其他社會(huì)制度安排來(lái)完成本社會(huì)制度變遷的可能性，極大地降低了在基礎(chǔ)社會(huì)科學(xué)研究方面的投資費(fèi)用。 ? ? 制度可移植性的制約因素 ? （ 1）制度的可移植性取決于“輸入國(guó)”對(duì)制度的相容程度 ? 從制度的可移植性來(lái)看，一些正式規(guī)則尤其是那些具有國(guó)際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家的。而非正式規(guī)則由于內(nèi)在的傳統(tǒng)根性和歷史積淀，其可移植性就差很多，一種非正式規(guī)則尤其是意識(shí)形態(tài)能否被移植，其本身的性質(zhì)規(guī)定了它不僅取決于所移植國(guó)家的技術(shù)變遷狀況，而且更重要的取決于后者的文化遺產(chǎn)對(duì)移植對(duì)象的相容程度。 ? 一種新的制度的傳播或移植，不僅受既定利益格局的制約，而且還受相互沖突的價(jià)值觀念以及意識(shí)形態(tài)等因素的制約。大量研究表明，制度移植能否成功很大程度上取決于制度輸入國(guó)的環(huán)境以及對(duì)制度移植的認(rèn)可度。 ? （ 2）制度移植要有相應(yīng)的制度環(huán)境與之配套 ? 制度移植需要配套。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，引進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，還需要一種使理性人追求最大化收益的制度保障。在制度移植過(guò)程中，這種制度保障可以看成是所引進(jìn)的新制度安排的制度環(huán)境和相應(yīng)的配套制度。 ? 制度配套使用才有效是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)命題。從制度互補(bǔ)和配套的角度來(lái)看，最有效的制度安排是一種函數(shù)，尤其是制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的函數(shù)。引進(jìn)制度擴(kuò)大了制度選擇集合的選擇范圍，但制度引進(jìn)面臨著一個(gè)“配套”的問(wèn)題，某一制度在國(guó)外可能很先進(jìn)，但引進(jìn)本國(guó)可能并不適用。制度移植可能比技術(shù)移植更困難，因?yàn)橐粋€(gè)制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在。 ? （ 3）資產(chǎn)的專用性 ? 制度的專用性性質(zhì)是形成發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家差距的重要原因。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化的世界里，當(dāng)資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等能在世界更自由流動(dòng)時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度因素卻難以轉(zhuǎn)移，這是因?yàn)槠渚哂袑Ｓ眯再|(zhì) (asset specificity)。即使發(fā)展中國(guó)家能強(qiáng)制性地照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的某一制度，但這種制度移植往往變形，甚至低效，有的還比不上原有的制度。 ? 資產(chǎn)的專用性質(zhì)的基本含義：是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究交易 —— 協(xié)約 —— 經(jīng)濟(jì)組織體制時(shí)常用的基本概念。資產(chǎn)的專用性質(zhì)是在對(duì)協(xié)約關(guān)系的考察中引申出來(lái)的，其基本含義是：有些投資一旦形成某種資產(chǎn)，就很難再重新配置使用，除非它們?cè)谵D(zhuǎn)移配置中遭受重大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值損失。 ? 資產(chǎn)專用性分類：（ 1）資本設(shè)備本身的專用性，它由技術(shù)決定。（ 2）因地理位置等自然條件形成的專用性，例如資產(chǎn)選址所形成的特定性。（ 3）特殊人力資本的專用性。 ? （ 4）制度移植中的正式規(guī)則和非正式規(guī)則的關(guān)系 ? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，正式約束只有在社會(huì)認(rèn)可，即與非正式約束相容的情況下，才能發(fā)揮作用。按照諾思的分析，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的演化或經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由三個(gè)因素共同決定的，（ 1）正式規(guī)則；（ 2）非正式約束；（ 3）其執(zhí)行和實(shí)施的特征。 ? 移植正式規(guī)則需要非正式規(guī)則的支持。在制度移植過(guò)程中，正式規(guī)則較容易和快速獲得，但僅僅引進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)的正式規(guī)則還不能實(shí)現(xiàn)成功的制度移植。例如前蘇聯(lián)和東歐。非正式約束也即非行為規(guī)范的改變需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。正式約束與非正式約束是相互聯(lián)系相互制約的。移植正式規(guī)則需要非正式規(guī)則的支持，并為正式規(guī)則提供合法性。 ? 九、制度變遷過(guò)程與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ： 《 理解制度變遷的過(guò)程 》 ? 制度決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展。那么不同社會(huì)是如何形成其制度性基礎(chǔ)的？制度性基礎(chǔ)在多大程度上決定一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)軌跡？ ? 新古典范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)不能回答上述問(wèn)題，演化范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)也難以完全回答上述問(wèn)題。它雖然可以比較好地解釋全球制度的多樣性，也可以通過(guò)隨機(jī)因素解釋不同國(guó)家形成不同制度安排的結(jié)果，但純粹演進(jìn)主義者所主張的無(wú)意識(shí)演化觀點(diǎn)恐怕并不是人類社會(huì)的現(xiàn)實(shí)。 ? 。諾斯站在一個(gè)比較中間的立場(chǎng)，試圖回答上述問(wèn)題。他從演化主義的角度認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于其適應(yīng)性效率。他又從理性主義的角度，把人類行為的意向性視作關(guān)鍵的分析變量。人類社會(huì)的變遷并不適合直接套用達(dá)爾文的進(jìn)化論來(lái)考察。生物演化的一個(gè)特征是無(wú)意識(shí)性，自然選擇的機(jī)制并非由生物關(guān)于最終結(jié)果的有關(guān)信念所決定 。人類社會(huì)卻不一樣，人類社會(huì)的演化往往由參與者的感知所支配。經(jīng)濟(jì)變遷，很大程度上是社會(huì)中的人們對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過(guò)程。 ? 。 諾斯拋棄了交易費(fèi)用這個(gè)曾經(jīng)倍受推崇卻有點(diǎn)似是而非的概念，認(rèn)為人類社會(huì)的一切制度都旨在對(duì)付非各態(tài)遍歷世界中的不確定性。制度的運(yùn)行需要支持性框架，人類也會(huì)建立起這種支持性框架。人類會(huì)通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)積累個(gè)人以及前人的經(jīng)驗(yàn)。在社會(huì)互動(dòng)中，學(xué)習(xí)的積累會(huì)體現(xiàn)為文化。語(yǔ)言、神話故事、信念和行為方式等，都是文化的構(gòu)成要素。文化不僅決定了某一時(shí)期的社會(huì)績(jī)效，而且通過(guò)其支持性框架約束社會(huì)成員，從而影響了長(zhǎng)期的變遷過(guò)程。 ? 架，而制度架構(gòu)反過(guò)來(lái)影響著人們的觀念和支撐框架，并影響著文化的演化。結(jié)合心理學(xué)的最新成果，諾斯還揭示了意向性是怎樣成為社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的 。其分析框架不僅有助于解釋過(guò)去的制度變遷，而且也有助于解釋當(dāng)今各經(jīng)濟(jì)體之間的不同經(jīng)濟(jì)績(jī)效。 ? 《 理解制度變遷的過(guò)程 》 中制度經(jīng)濟(jì)分析正在重返凡勃倫的道路。凡勃倫認(rèn)為制度不過(guò)是一種流行的精神態(tài)度。當(dāng)代的制度分析學(xué)者，也正將制度還原為一種精神現(xiàn)象。從博弈論的角度來(lái)說(shuō)，制度就是博弈均衡，但是大群體博弈中均衡常常是多重的，究竟哪一個(gè)均衡會(huì)成為制度？這取決于博弈參與人的信念，或者說(shuō)人們的精神觀念決定了制度均衡的選擇。 無(wú)論是持有理性選擇觀念的肖特 (Shotter)、格雷夫(Greif)，還是持有演進(jìn)主義觀點(diǎn)的薩金 (Sugden)、青木昌彥(Aoki)，或者是持有基因和文化共同演進(jìn)觀點(diǎn)的鮑爾斯(Bowles)和本文所評(píng)論的諾斯，莫不倡導(dǎo)觀念對(duì)于制度變遷的重要。而一旦明白觀念對(duì)于制度變遷的重要，我們就不難理解，為什么中國(guó)從改革開放一開始，改革的領(lǐng)導(dǎo)者就不斷強(qiáng)調(diào)要解放思想、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。 演講完畢，謝謝觀看！