【文章內容簡介】 無制度背景的假定。非常關注經濟的運行和發(fā)展，形成了分析經濟發(fā)展的制度框架。主要研究了以下問題： 關于經濟發(fā)展分析的基本經濟單元的研究。新古典經濟學將個人作為孤立的自利個體來研究，他們把單個的消費者和廠商看成是分析的單位。新制度經濟學認為，個人獲取信息、學習知識和培養(yǎng)技能的過程本質是社會過程，個人的行為都不是靈活的和深思熟慮的，要受到一定組織和制度安排的制約。主張將經濟活動中的個人行為都納入到制度環(huán)境中去，作為經濟發(fā)展分析的基本經濟單元是“交易”。 ? 關于經濟發(fā)展的組織結構 ? 新古典經濟發(fā)展理論認為企業(yè)是一個標準的生產函數(shù)，盡管這一界定便于分析價格與產出，但是對于發(fā)展中各種非標準的契約與組織形式，就會形成錯誤的解釋。 ? 新制度主義從制度視角出發(fā)，認為企業(yè)是一種生產性的組織與制度安排，而不是技術型的概念，無論是企業(yè)還是市場，都是協(xié)調經濟發(fā)展與經濟關系的契約規(guī)則。 ? 各種形式之間相互區(qū)別的特征在于契約規(guī)則、激勵方式與控制手段。 ? 企業(yè)取代市場主要在于交易費用，交易成本包括：信息費用、監(jiān)督費用和談判以及履約的費用。 ? 各種組織的結構是由資產專用性來決定的：交易越復雜，資產專用性越強，對協(xié)調與合作的要求越高，越需要建立起各類企業(yè)組織。 ? 企業(yè)組織也是有成本的，企業(yè)越大，管理成本越高，因而企業(yè)組織不可能無限膨脹，依據(jù)對成本的權衡，企業(yè)與市場組織、大型與小型企業(yè)組織會達成一個均衡。 ? 關于交易成本與經濟發(fā)展績效關系的研究 ? 新古典理論假定存在完全私有產權和零交易成本，這意味著一個人運用自己所有的資源的權力是排他性的和可轉讓的，資源可以毫無成本的進行配置。 ? 新制度經濟學認為經濟活動總是在一定的制度、組織與行為準則下進行，不同的制度結構與組織安排以不同的方式規(guī)范、約束人們行為，相應的帶來不同的交易成本，約束人們的行為，影響人們的選擇，進而影響經濟績效。為此，要促進經濟發(fā)展不能單靠市場價格機制，而要對不同的制度結構做出選擇。 ? 關于自利行為與集體行動的研究 ? 新古典經濟學從人的利己動機出發(fā)，建立自己的經濟發(fā)展理論，但是利己動機可以解釋自利行為，而無法解釋那些并非出于自利行為的行動，因為人類不僅有出于利己的財富最大化行為，而且有出于非利己動機的非財富最大化行為。 ? 新制度經濟學 指出，在經濟發(fā)展中需要形成各種各樣的集團，使人們達成協(xié)議，遵守相同的原則，但是在集團中，往往難以避免投機取巧，和搭便車行為，這就要求建立起激勵性的契約安排，把人們的努力盡可能地引導到對經濟發(fā)展有利的方向上來。 ? ? ? 關于國家理論的研究 ? 新古典理論基本尚未涉及國家或者政治約束，只是隱含地認為建立某種規(guī)則是有利的。國家外在于經濟發(fā)展過程， ? 新制度主義的經濟發(fā)展理論認為，政治制度是經濟發(fā)展的一個內生變量，他們將研究國家在產權的界定與強制執(zhí)行中的有效性作為核心問題之一。 ? 諾斯認為，成功國家的基礎在于：一是設計出一套產權安排，以利于經濟持續(xù)發(fā)展。二是在產權安排的框架下發(fā)展出一組旨在增進績效和國家收入的法律制度。同時成功的國家是與成功的意識形態(tài)相互聯(lián)系的 ? 關于制度變遷理論 ? 新古典經濟學要么完全將制度變遷抽象掉，要么把他視為外生變量，他可以有效解釋經濟運行的靜態(tài)學和比較靜態(tài)學，卻難以解釋經濟發(fā)展的動態(tài)學。 ? 新制度經濟學認為經濟發(fā)展從來都是動態(tài)過程，長期經濟發(fā)展的主要源泉主要在于新古典經濟學假定的不變的那些參數(shù)，如，人口、技術、產權和政府對資源的控制 ，而政治組織和激勵結構的變遷正是上述結構變遷的基礎。在經濟發(fā)展中關鍵的是研究這些制度結構的變遷與創(chuàng)新是如何發(fā)生的。 ? 六、新制度主義對經濟發(fā)展領域的擴展 ? 新制度主義研究“生產的組織結構”，從而在經濟發(fā)展與制度結構之間建立了一種內在的聯(lián)系。擴展了發(fā)展經濟學的研究領域 ? 人力資本論與人類行為的研究 ? 新古典經濟學致力于把分析方法數(shù)學化、規(guī)范化，研究的問題純粹是經濟問題，致使經濟學越來越遠離經濟現(xiàn)實。 ? 新制度經濟學認為不僅經濟變量，而且這些變量的決定因素都是經濟制度的內因，都不可忽視 。認為人力資本的形成既是經濟過程，也是家庭這個特殊組織的產物。 ? 重視人類行為問題的研究，認為人類行為中非理性的成分比人們設想得要多。 ? ? 對政治行為和政治市場的分析 ? 新制度經濟學將政治行為和政治市場內生化于經濟發(fā)展過程之中： ? （ 1）研究政治制度與經濟發(fā)展的關系。研究不同政治組織與行政管理方式，不同投票制與政治監(jiān)督機制，會產生怎樣 的經濟效應。 ? （ 2）研究政府失敗問題。政府已經成為經濟發(fā)展中的一個重要主體，由于信息不對稱和不確定性因素，政府決策常常失敗，對經濟發(fā)展產生不良影響，為此需要研究造成偏差的因素。 ? 對法律的經濟分析和新法經濟學 ? （ 1）研究財產權利的經濟實質。科斯從探討企業(yè)的起源出發(fā)，研究了財產權利的本質和市場經濟的效率問題。 ? （ 2）經濟發(fā)展中財產權利的界定?，F(xiàn)代發(fā)展經濟理論中，新制度經濟學 認為法律應該為產權界定做出不斷地努力，不論在現(xiàn)代市場經濟中的市場還是企業(yè)中，都大量存在交易成本，都需要對產權進行界定、保護來促進經濟績效。 ? 總體來看，新制度主義對經濟發(fā)展問題的研究將研究的領域延伸到了政治、法律、文化、道德倫理等各個領域，但是其擴展不是盲目的，而是要使我們更好地理解經濟制度的運作。 ? 經濟發(fā)展是一個異常復雜的過程，如果將視野局限于某一個領域，某一個分析思路上，不論挖掘多深，都是不充分的，把多個領域、多重思路綜合起來，把豐富的制度內生化到理論中去，這是制度主義經濟發(fā)展理論的出發(fā)點。 ? 七、制度主義對經濟發(fā)展問題的分析 ? （ 一）發(fā)展經濟學對制度作用的分析 ? 早期已有發(fā)展經濟學家意識到了制度在經濟發(fā)展中的重大作用。如劉易斯（ Lewis,W.）在對經濟增長源泉的分析中指出，技術進步是表層原因 ,而由土地制度、產權制度和專利制度等所激發(fā)的技術創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。他對二元結構的分析顯然解釋了發(fā)展中國家經濟制度各方面的不均衡性?？姞栠_爾 (Myrdal,G.)揭示了許多發(fā)展中國家貧富收入不均和經濟停滯的循環(huán)累積因果效應的制度根源 ,認為只有進行農村土地制度創(chuàng)新 ,才能從惡性循環(huán)轉向良性循環(huán)。 ? ? ? 庫茲涅茨（ Kuzs,S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托 (Rostow,W.)對 “傳統(tǒng)社會 ”的分析 ,也體現(xiàn)了政治結構、法律體系及社會文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是發(fā)展中國家經濟落后的根源。但是 ,在這些學者看來，制度是很難進行嚴格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒在制度研究方面形成體系。 ? （二）早期發(fā)展經濟學中的制度分析 ? 經濟增長的三個主要因素 ? 劉易斯在其代表作 《 經濟增長理論 》 (1985年 )中分析了影響經濟增長的主要因素：人們從事經濟活動的愿望、經濟制度、知識、資本、人口與資源、政府等等。深刻地揭示了人 們從事經濟活動的愿望與經濟制度的關系。 ? 劉易斯認為影響經濟增長的直接原因主要有三個。（ 1）從事經濟活動的努力。這種努力包括降低成本和增加產出。它的表現(xiàn)方式有：進行試驗或承擔風險；職業(yè)或地域性的流動以及專業(yè)化等。如果沒有做出這種努力，那么經濟增長就不會發(fā)生。 ? （ 2）知識的增長及其應用。這個過程發(fā)生在整個人類歷史中，但近幾個世紀以來產量較迅速的增長顯然是與生產中知識較迅速的積累和運用相關的。而知識的增長及其應用程度很大程度上取決于社會的知識產權保護制度。 ? （ 3）增長取決于人均資本和其他資源量的增加。 ? ? 經濟增長的制度分析的特點 ? 劉易斯制度分析的特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面： ? （ 1）從發(fā)展中國家的現(xiàn)實出發(fā)，揭示了制度因素在經濟增長和經濟發(fā)展中的作用。劉易斯在把制度作為經濟發(fā)展“內生變量”分析的時候，強調了它與其他因素 (如資本、知識 )的相互關系，這一點是頗有創(chuàng)意的。在長期經濟發(fā)展過程中，把制度作為既定前提的方法（傳統(tǒng)經濟學），是無法解釋為什么會出現(xiàn)經濟發(fā)展以及不同國家的發(fā)展差異的。 ? （ 2）從經濟發(fā)展的角度界定了制度的功能。劉易斯認為，“制度促進或者限制經濟增長取決于制度對努力的保護，為專業(yè)化所提供的機會，以及所允許的活動的自由”。在