【正文】 制度分析方法認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)整體的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中一切事物之間都相互關(guān)系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。” [9]這樣以來(lái)，所有內(nèi)生條件中的某一條件變化后，其他條件也會(huì)隨著變化，這一系列的變化會(huì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)朝著某種方向運(yùn)動(dòng)。制度分析方法關(guān)注經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體，在研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)既考慮那些“經(jīng)濟(jì)因素”，又考慮那些“非經(jīng)濟(jì)因素”的影響，并把那些諸如法律、政治、社會(huì)意識(shí)形態(tài)等方面的非經(jīng)濟(jì)因素納入經(jīng)濟(jì)研究的內(nèi)生變量中。 方法論的集體主義特征 。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論史來(lái)看， 經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為的分析有兩種途徑：一是方法論的個(gè)人主義，他們?nèi)藶樽钣行У纳鐣?huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)來(lái)源于對(duì)個(gè)體現(xiàn)象或過(guò)程的研究，因而主張從個(gè)體入手把握人類經(jīng)濟(jì)行為；二是方法論的集體主義，他們認(rèn)為最有效的社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)只能來(lái)源于對(duì)群體現(xiàn)象或過(guò)程的研究，因而準(zhǔn)確把握人類的經(jīng)濟(jì)行為必須堅(jiān)持方法論的集體主義。正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以方法論的個(gè)人主義為基礎(chǔ)的，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則帶有強(qiáng)烈的方法論集體主義色彩，他們關(guān)心的不是個(gè)人或某個(gè)企業(yè)的行為，而關(guān)心的是制度這一集體行動(dòng)的結(jié)果或集體行動(dòng)對(duì)個(gè)人選擇的控制和約束。 ? 具體化特征。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論去分析制度的構(gòu)成及運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用。因而在研究方法上帶有具體化的特點(diǎn)，著重研究微觀經(jīng)濟(jì)制度，并更多地從現(xiàn)象上和形式上進(jìn)行分析，較少進(jìn)行內(nèi)在矛盾的分析和考察。所以其理論核心總是圍繞著制度的內(nèi)涵和構(gòu)成、制度變遷和創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)家理論這些具體的制度范疇。在制度的內(nèi)涵與構(gòu)成分析上，使用“制度安排”將制度內(nèi)涵具體化，認(rèn)為制度安排是約束特定經(jīng)濟(jì)行為和關(guān)系的一整套行為規(guī)則，這些規(guī)則包括正式約束、非正式約束和制度的實(shí)施機(jī)制。在制度變遷的研究中，具體涉及制度變遷的成本與收益分析。再產(chǎn)權(quán)制度的研究中，以具體的產(chǎn)權(quán)制度為典型，分析了產(chǎn)權(quán)制度的起源和功能，以及產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)。在產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)問(wèn)題研究中，從具體的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)出發(fā)，去研究和探討如何制定一種具體的制度和規(guī)則以保證行為主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。 ? 四、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本語(yǔ)言與基本框架 ? （一）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本語(yǔ)言 ? 制度的不同界定 ? （ 1） 舊制度學(xué)派的代表人物凡勃倫、康芒斯等都曾對(duì)制度作過(guò)界定。 ? 凡勃倫（ Veblen， 1964） 認(rèn)為“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)群體對(duì)有關(guān)某種關(guān)系或某種作用方面的一般思想習(xí)慣，即大多數(shù)人既定的、共同的思想習(xí)慣” ? 約翰 R 康芒斯（ Comons， 1962） 認(rèn)為“制度是限制、解放和擴(kuò)張個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)”，即制度是有關(guān)個(gè)人行動(dòng)控制、自由和擴(kuò)展方面的集體行動(dòng)。在康芒斯看來(lái)制度無(wú)非是集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)，是界定消費(fèi)集和生產(chǎn)集的根本原因 ? ? （ 2）諾思（ ， 1999） 認(rèn)為“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為”。制度通過(guò)提供一系列規(guī)則來(lái)界定人們的選擇空間，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)。 ? （ 3）舒爾茨（ schultz， 1991） 認(rèn)為廣義制度是管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。限制到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，制度是一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的服務(wù)的供給者，是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的一個(gè)內(nèi)生變量 ? （ 4） 柯武剛、史漫飛（ 2023）認(rèn)為制度是人類相互交往的規(guī)則，它抑制著可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可預(yù)見(jiàn)并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。同時(shí)他們強(qiáng)調(diào)制度要有效能，必須隱含著某種對(duì)違規(guī)的懲罰 ? （ 5） 青木昌彥（ 2023）從博弈論的視角對(duì)制度進(jìn)行界定，認(rèn)為“在博弈論視野下有三種制度觀，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過(guò)程中參與人的均衡策略。即制度有三種定義，一是把制度定義為博弈的參與者，尤其是組織；二是把制度定義為博弈的規(guī)則；三是把制度定義為博弈的均衡解?！彼约簞t把制度定義為“制度是關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式、共有信念及自我維系系統(tǒng)?！? ? 制度的構(gòu)成 ? （ 1）正式制度。正式制度是指成文的，由權(quán)利機(jī)關(guān)保護(hù)實(shí)施的制度，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和各種契約，以及由這些契約所構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)。正式制度能被清晰的闡述，而且能易于被認(rèn)識(shí)。 在正式制度中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別關(guān)注政治規(guī)則和經(jīng)濟(jì)規(guī)則，在政治規(guī)則中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政治規(guī)則不是按照效率原則去界定的，有些民族長(zhǎng)期能處于一個(gè)低效率的狀態(tài)就說(shuō)明了這一問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)新規(guī)則中，特別關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度以及有效產(chǎn)權(quán)形式的形成。 ? ? （ 2）非正式制度 ? 非正式制度安排是指人類在長(zhǎng)期交往中形成的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等方面的總和，其中意識(shí)形態(tài)占主導(dǎo)地位。非正式制度安排作為制度的三大構(gòu)成要素之一，與人的動(dòng)機(jī)與行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。由于“正規(guī)規(guī)則只是制度體系的一部分。它們必須由非正規(guī)制約加以補(bǔ)充 —— 對(duì)規(guī)則進(jìn)行擴(kuò)展、闡述和假定。非正規(guī)制約解決了眾多無(wú)法由正規(guī)規(guī)則覆蓋的交換問(wèn)題，并有很強(qiáng)的生存能力?！币虼耍c正式制度安排相比較，在制度變遷和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中非正式制度安排在對(duì)人的行為的規(guī)范、改變?nèi)说乃季S方式以及確立和調(diào)整人與自然的關(guān)系方面具有重要的意義。這是因?yàn)檎街贫劝才诺淖饔檬且粋€(gè)“他律”的過(guò)程，非正式制度供給的作用是一個(gè)“自律”的過(guò)程，而且“從變革的速度來(lái)看，正式約束可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制約的改變卻是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程?！? ? （ 3）制度環(huán)境。也叫制度的實(shí)施機(jī)制，判斷一個(gè)制度是否有效率，不僅要看正式規(guī)則和非正式規(guī)則，而且要看制度環(huán)境，制度環(huán)境是決定制度績(jī)效的關(guān)鍵。歷史上的人治問(wèn)題，以及現(xiàn)實(shí)中的有法不依不是由于制度不健全，而是制度機(jī)制不完善。 ? （二）制度供求分析的基本框架 ? 制度需求。 ? （ 1）產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為影響需求的因素有：價(jià)格、消費(fèi)者偏好、收入以及相關(guān)商品的價(jià)格變化。相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們之間討價(jià)還價(jià)的能力，調(diào)價(jià)環(huán)剪能力的改變有會(huì)改變?nèi)藗冎匦戮喖s的能力。 ? （ 2）憲法秩序。憲法秩序的變化，是政權(quán)的基本規(guī)則發(fā)生了變化，它能深刻影響創(chuàng)立新制度安排的締約能力，從而影響新制度的需求。 ? ? （ 3）技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的分析即是如此的道理。用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)講，技術(shù)可以降低交易費(fèi)用。 ? （ 4）市場(chǎng)規(guī)模。一是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大可以是固定成本經(jīng)過(guò)多次交易收回，每次交易付出的成本是很少的。 ? 二是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以使與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的一些制度得以建立，如股份公司。三是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大可以使制度的運(yùn)行成本降低。 ? 制度的供給 ? （ 1）憲法秩序。憲法秩序主要影響一種新制度建立的立法基礎(chǔ)，影響新制度選擇的空間和制度變遷的進(jìn)程和方式。 ? （ 2）制度設(shè)計(jì)的成本。每一項(xiàng)能有預(yù)期收益的制度安排所耗費(fèi)的成本即為制度設(shè)計(jì)的成本，制度設(shè)計(jì)成本取決于制度設(shè)計(jì)雖需要的人力資本價(jià)格和要素價(jià)格。 ? ? （ 3）現(xiàn)有知識(shí)的積累和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步。 ? 社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專業(yè)方面的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，會(huì)降低制度發(fā)展的成本。 ? （ 4）制度實(shí)施的預(yù)期成本。人們預(yù)期的制度從潛在制度向現(xiàn)實(shí)制度轉(zhuǎn)變過(guò)程中成本，如果預(yù)期成本很大，人們就會(huì)放棄新制度的實(shí)施。如果預(yù)期成本很小，人們就會(huì)積極實(shí)施新制度。 ? （ 5）現(xiàn)存的制度安排?，F(xiàn)存的制度安排會(huì)影響提供新制度的能力。制度變遷具有路徑依賴性質(zhì)，出時(shí)的制度安排會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存制度的激勵(lì)慣性，會(huì)使制度沿著原有的路徑和方向前進(jìn)，也就是現(xiàn)有的制度慣性會(huì)對(duì)新制度的選擇產(chǎn)生影響。 ? 制度的均衡與非均衡 ? （ 1）制度的均衡 :制度的均衡是人們對(duì)既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或者滿意狀態(tài)，在這種制度下人們誤意也無(wú)力來(lái)改變現(xiàn)行制度，也可以解釋為制度的功給與制度需求相適應(yīng)的狀態(tài)。 ? 制度安排和制度的選擇不是隨意決定的，是依據(jù)成本收益法則進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。但制度成本大于制度收益時(shí)，制度就要變革。當(dāng)制度的受益大于制度的成本，而且制度凈收益大于零時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)制度的均衡狀態(tài)。 ? ? （ 2）制度非均衡及其類型 ? 制度的非均衡是指人們對(duì)現(xiàn)存制度的不滿意，意欲改變而尚未改變的狀態(tài)。制度變遷是對(duì)制度非均衡的一種反映，制度非均衡的軌跡就是制度變遷的軌跡。 ? 制度的非均衡有兩種狀態(tài)： ? 一是制度的供給不足，也就是制度的供給存在有時(shí)滯問(wèn)題。 ? 二是制度的過(guò)剩，某些制度是多余的。 ? 五、新制度主義對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究 ? 新制度主義批評(píng)新古典主義的行為假定和