【正文】 演講完畢，謝謝觀看！ 。 無論是持有理性選擇觀念的肖特 (Shotter)、格雷夫(Greif)，還是持有演進(jìn)主義觀點(diǎn)的薩金 (Sugden)、青木昌彥(Aoki)，或者是持有基因和文化共同演進(jìn)觀點(diǎn)的鮑爾斯(Bowles)和本文所評論的諾斯，莫不倡導(dǎo)觀念對于制度變遷的重要。當(dāng)代的制度分析學(xué)者，也正將制度還原為一種精神現(xiàn)象。 ? 《 理解制度變遷的過程 》 中制度經(jīng)濟(jì)分析正在重返凡勃倫的道路。結(jié)合心理學(xué)的最新成果，諾斯還揭示了意向性是怎樣成為社會學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的 。文化不僅決定了某一時期的社會績效，而且通過其支持性框架約束社會成員，從而影響了長期的變遷過程。在社會互動中，學(xué)習(xí)的積累會體現(xiàn)為文化。制度的運(yùn)行需要支持性框架，人類也會建立起這種支持性框架。 ? 。人類社會卻不一樣，人類社會的演化往往由參與者的感知所支配。人類社會的變遷并不適合直接套用達(dá)爾文的進(jìn)化論來考察。他從演化主義的角度認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于其適應(yīng)性效率。 ? 。那么不同社會是如何形成其制度性基礎(chǔ)的？制度性基礎(chǔ)在多大程度上決定一個社會的經(jīng)濟(jì)軌跡？ ? 新古典范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)不能回答上述問題，演化范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)也難以完全回答上述問題。移植正式規(guī)則需要非正式規(guī)則的支持，并為正式規(guī)則提供合法性。非正式約束也即非行為規(guī)范的改變需要一個長期的過程。在制度移植過程中，正式規(guī)則較容易和快速獲得，但僅僅引進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場和政治市場的正式規(guī)則還不能實(shí)現(xiàn)成功的制度移植。按照諾思的分析，市場經(jīng)濟(jì)的演化或經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由三個因素共同決定的，（ 1）正式規(guī)則；（ 2）非正式約束；（ 3）其執(zhí)行和實(shí)施的特征。（ 3）特殊人力資本的專用性。 ? 資產(chǎn)專用性分類：（ 1）資本設(shè)備本身的專用性，它由技術(shù)決定。 ? 資產(chǎn)的專用性質(zhì)的基本含義：是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究交易 —— 協(xié)約 —— 經(jīng)濟(jì)組織體制時常用的基本概念。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化的世界里，當(dāng)資本、技術(shù)、勞動力、信息等能在世界更自由流動時，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度因素卻難以轉(zhuǎn)移，這是因?yàn)槠渚哂袑Ｓ眯再|(zhì) (asset specificity)。制度移植可能比技術(shù)移植更困難，因?yàn)橐粋€制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在。從制度互補(bǔ)和配套的角度來看，最有效的制度安排是一種函數(shù)，尤其是制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的函數(shù)。在制度移植過程中，這種制度保障可以看成是所引進(jìn)的新制度安排的制度環(huán)境和相應(yīng)的配套制度。 ? （ 2）制度移植要有相應(yīng)的制度環(huán)境與之配套 ? 制度移植需要配套。 ? 一種新的制度的傳播或移植，不僅受既定利益格局的制約，而且還受相互沖突的價值觀念以及意識形態(tài)等因素的制約。 ? ? 制度可移植性的制約因素 ? （ 1）制度的可移植性取決于“輸入國”對制度的相容程度 ? 從制度的可移植性來看，一些正式規(guī)則尤其是那些具有國際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家的。 ? （三）制度移植及其制約因素 ? 制度的可移植性 ? 許多發(fā)展中國家在市場化改革的過程中就移植了一些西方國家有關(guān)市場的規(guī)則，這就大大降低了正式制度創(chuàng)新和變遷的成本。許多制度規(guī)則是人類共有的，這些規(guī)則可能在一些國家先創(chuàng)立起來，沒有這個規(guī)則的國家沒有必要是重復(fù)創(chuàng)新，制度移植是一個有效的途徑。對于發(fā)展中國家來講，除了制度創(chuàng)新的設(shè)計成本制約一國制度創(chuàng)新以外，更重要的是新制度的預(yù)期收益往往是不確定的，這就加大了制度創(chuàng)新的成本，而從發(fā)達(dá)國家移植一種較成熟的制度則可以大大地降低成本與風(fēng)險。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小。 ? 這些成本的存在會制約發(fā)展中國家的制度創(chuàng)新。為什么制度供給不足？影響制度變化供給的因素有：憲法秩序、現(xiàn)存制度安排、制度設(shè)計成本、現(xiàn)有知識積累、實(shí)施新安排的預(yù)期成本、規(guī)范性行為準(zhǔn)則、公眾態(tài)度、上層決策者的預(yù)期凈利益。國與國之間的競爭壓力以及制度差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)績效的差異已經(jīng)被越來越多的發(fā)展中國家所認(rèn)識到，這是發(fā)展中國家制度移植的重要原因。有人講， 21世紀(jì)世界的競爭將是制度之間的競爭。那些具有制度優(yōu)勢的國家也有一種輸出制度的動力。 ? ? （二）制度移植的原因 ? 制度與制度之間的競爭引起制度的移植 ? 人們往往把先進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與其制度聯(lián)系起來，于是會產(chǎn)生一種示范效應(yīng)，接著是模仿與學(xué)習(xí)。如殖民時期的制度移植。 ? 發(fā)展中國家對于發(fā)達(dá)國家的制度移植有兩種情況：（ 1）主動移植。如拉丁美洲國家 90%的制度是從歐美國家移植的。 ? 八、制度移植與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ? （一）制度移植的定義和方式 所謂制度移植就是制度（或規(guī)則）從一個國家或地區(qū)向另一個國家或地區(qū)的推廣或引入。我國加入 WTO后，制度競爭對于我們的挑戰(zhàn)更加明顯。誰的制度好，資源就會流向那里。 ? 結(jié)論：國與國之間的競爭、地區(qū)與地區(qū)之間的競爭實(shí)際上是制度的競爭。目前，一些跨國公司正在利用知識產(chǎn)權(quán)搶占我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場。國與國之間的競爭，地區(qū)與地區(qū)之間的競爭，從表面上看，是產(chǎn)品的競爭，是技術(shù)的競爭，是人才的競爭，但在這些競爭的背后都包含著制度的競爭。萊索托在考察了多個拉丁美洲和非洲地區(qū)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史之后得出一個結(jié)論，資本主義在很多發(fā)展中國家沒能成功的原因并不是因?yàn)闆]有啟動資本，而是因?yàn)闆]有能夠長期促進(jìn)和保障資本積累的法律制度環(huán)境。美國以它市場經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)勢吸納了世界不少國家的資源（尤其是人力資本）。制度好象是軟的，看不見的，無形的，但是它對一個國家的競爭力的影響、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、人民福利的影響卻是實(shí)實(shí)在在的，不可低估的。過去人們往往從技術(shù)、資本、勞動力、自然資源等有形因素去比較不同國家的發(fā)展差異，而忽視了制度、價值觀、意識形態(tài)等無形因素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化的世界里，當(dāng)資本、技術(shù)、勞動力、信息等能在世界更自由流動時，但是作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度因素卻難以轉(zhuǎn)移，這是因?yàn)槠渚哂袑Ｓ眯再|(zhì)，即使發(fā)展中國家能強(qiáng)制性地照搬發(fā)達(dá)國家的某一制度，但這種制度移植往往變形，甚至低效，有的還比不上原有的制度。制度瓶頸使發(fā)展中國家的各種要素難以通過市場機(jī)制有效地配置，在我國市場化改革過程中，我們最缺乏的就是具有激勵功能和約束功能的制度。 ? （ 2）從微觀層次來看，主要表現(xiàn)為有效的制度能解決激勵和約束兩大市場經(jīng)濟(jì)中的基本問題。那么，個人的所有權(quán)越高、明晰程度越強(qiáng)以及流動性越大，對個人的激勵越顯著，結(jié)果經(jīng)濟(jì)增長的動力越大，所謂私人成本接近社會成本也就是一個逐步實(shí)現(xiàn)徹底所有權(quán)個體專有化的過程。也就是說，一種產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新才產(chǎn)生足夠的激勵機(jī)制和降低交易費(fèi)用，然后才有總產(chǎn)出的提高，經(jīng)濟(jì)增長的過程就是不斷出現(xiàn)新的降低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)制度的過程。諾思和托馬斯從制度角度論證了西方世界興起的奧秘所在，得出的結(jié)論是，“制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu)，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)劃了經(jīng)濟(jì)朝著增長、停滯或衰退變化的方向” ? 產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用為核心的制度分析 ? ? 諾思認(rèn)為建立產(chǎn)權(quán)體系的意義在于：（ 1）簡化了交易，節(jié)省了人力和社會資源，有利于提高社會財富；（ 2）節(jié)省了交易費(fèi)用。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)革命所包含的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展和資本積累等等現(xiàn)象，本身就是經(jīng)濟(jì)增長，或者說，產(chǎn)業(yè)革命不是近代歐洲經(jīng)濟(jì)增長的原因而是其結(jié)果，真正決定性的原因是私有產(chǎn)權(quán)制度的確立。 ? 其次，認(rèn)為有效率的經(jīng)濟(jì)組織是增長的關(guān)鍵因素。C ? 首先，認(rèn)為沒有投入要素的增加，而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長。這些決定性因素在差異在很大程度上可以解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和物質(zhì)進(jìn)步速度的快慢”。恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)推理被社會工程化和過于簡單的模式所替代，這種模式強(qiáng)調(diào)了資本積累和外援是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，但并沒有把對資本有效利用和動態(tài)貿(mào)易收益至關(guān)重要的制度體系考慮進(jìn)去”。 ? 新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ? ? 新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于發(fā)展的實(shí)質(zhì)看法上基本上是一致的，那就是發(fā)展實(shí)質(zhì)上是更有效利用資源的制度變遷過程。他們指出，與其說發(fā)展依賴資本積累，不如說經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了資本。法國歷史年鑒學(xué)派的代表人物布勞代爾發(fā)現(xiàn)，一些國家歷史上有許多錢并沒有有效使用。” ? 著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治 .（ 1970）把制度安排的缺乏看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要約束。對于欠發(fā)達(dá)國家來說，人口因素和資本因素一直被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長的主要約束，鮑爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究表明，制度安排的缺乏才是根本的原因。與法律條例、個人財產(chǎn)、資源市場配置相結(jié)合的開放社會，與那些自由被限制和剝奪的社會相比，其增長率是后者的 3倍，其效率是后者的 ”。鮑爾和耶梅并不是把非經(jīng)濟(jì)變量，如產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則，作為既定的變量，而是作為決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。 ? 1957年，鮑