【正文】 經(jīng)營與發(fā)行人同類業(yè)務的情況及聲明文件4621 463董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資，是否存在重大債務負擔及聲明文件4631 464董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員是否涉及訴訟、是否存在到期未償還債務等情況的聲明及相關資料4641 465董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員關于競業(yè)禁止的承諾4651第五章 組織機構與內(nèi)部控制調(diào)查（資料收集人： ）51公司章程及其規(guī)范運行情況51 511與公司章程歷次修改相關的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料5111 512發(fā)行人就近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為的說明，如無，則出具明確的書面聲明512152組織結構和三會運作情況52 521組織結構及關于部門職能描述的文件5211 522公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會人員構成及議事規(guī)則、董事會秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料5221 523歷次三會的會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等523153獨立董事制度及其執(zhí)行情況53 531獨立董事簡歷及任職資格說明5311 532獨立董事制度5321 533獨立董事歷次履行職責的情況說明5331 534獨立董事發(fā)表的意見534154內(nèi)部控制環(huán)境54 541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄5411 542各項業(yè)務及管理規(guī)章制度542155業(yè)務控制55 551發(fā)行人各項業(yè)務控制標準5511 552發(fā)行人存在因違反工商、稅務、審計、環(huán)保、勞動保護等部門的相關規(guī)定而受到處罰通知及相關規(guī)定（如有）552156信息系統(tǒng)控制56 561信息系統(tǒng)控制相關的規(guī)章制度561157會計管理控制57 571會計管理的相關資料（包括但不限于會計制度、會計人員培訓制度等）57158內(nèi)部控制的監(jiān)督58 581內(nèi)部審計報告及監(jiān)事會報告5811 582公司各項內(nèi)部控制制度5821 583發(fā)行人內(nèi)部審計稽核部門設置情況及相關內(nèi)部審計制度5831 584發(fā)行人管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評價書面意見5841585注冊會計師對內(nèi)部控制的鑒證意見5851586注冊會計師關于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施586159股東資金占用情況59 591發(fā)行人最近三年與股東之間的非交易性資金往來憑證及相關說明（如有）5911 592發(fā)行人關于最近三年是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況說明及相關協(xié)議、轉(zhuǎn)帳憑證。19資產(chǎn)權屬情況19 191房屋所有權證1911 192土地使用權證1821 193公司實際占用土地、使用房屋中尚未取得相關權證部分的情況說明1931 194商標、專利、非專利技術、水面養(yǎng)殖權、探礦權、采礦權、版權、特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)的權屬證明1941 195房產(chǎn)、主要設備等資產(chǎn)的占有與使用情況1951 196房屋、土地、設備租賃合同（如有）及租賃對方合法擁有相關資產(chǎn)的權屬文件1961 197如發(fā)行人存在設備抵押貸款的情形，借款合同及還款情況1971 198無形資產(chǎn)的相關許可文件1981 199發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件1991 1910發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權的法律文件19101 1911境外擁有資產(chǎn)的情況說明及重要境外資產(chǎn)的權屬證明19111110發(fā)行人獨立性情況110 1101控股股東、實際控制人及其控、參股公司與發(fā)行人從事的主要業(yè)務與擁有的資產(chǎn)情況11011 1102發(fā)行人資產(chǎn)是否存在被控股股東控制或占用情況的說明，如存在業(yè)務交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，有關解決措施和效果的說明11021 1103控股股東、實際控制人與發(fā)行人財務部門的設置以及獨立運作情況11031 1104控股股東、實際控制人與發(fā)行人的采購銷售部門的設置及各自運作情況11041 1105控股股東、實際控制人與發(fā)行人的基本銀行賬戶開設情況、稅務登記證、重要稅種的完稅憑證11051 1106發(fā)行人關于機構獨立情況的說明11061 1107發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在發(fā)行人以外其他單位兼職情況的說明11071 1108發(fā)行人內(nèi)部各機構的規(guī)章制度11081111商業(yè)信用情況1111111報告期內(nèi)重大商務合同履行情況說明111111112工商、稅務、海關、環(huán)保、銀行等的調(diào)查反饋文件（如各項處罰通知及相關規(guī)定）111211113行業(yè)監(jiān)管機構的監(jiān)管記錄和處罰文件111311114主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評級情況以及發(fā)行人獲得的主要榮譽和獎勵11141112內(nèi)部職工股（如適用）112 1121內(nèi)部職工股發(fā)行文件1121 11211政府部門審批文件112111 11212募股文件112121 11213驗資報告及繳款證明112131 1122內(nèi)部職工股歷次轉(zhuǎn)讓文件11221 1123內(nèi)部職工股歷年托管文件（證券經(jīng)營機構出具）11231 1124內(nèi)部職工股發(fā)行中的違法違規(guī)情況說明（包括超范圍、超比例，變相增加內(nèi)部職工股數(shù)量、違規(guī)轉(zhuǎn)讓和交易、法人股個人化等）11241 1125內(nèi)部職工股潛在問題和風險隱患說明11251 1126內(nèi)部職工股清理文件11261 1127股份形成及演變的法律文件，包括相關的工商登記資料、三會文件11271 11271決策文件（職工代表大會或職工大會會議決議等）112711 11272相關公告文件112721 11273股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議112731 11274價款支付憑證112741 11275領取股份轉(zhuǎn)讓價款的員工簽名文件112751 1128省級人民政府對發(fā)行人內(nèi)部職工股托管情況及真實性的確認文件11281第二章 業(yè)務與技術調(diào)查（資料收集人： ）21行業(yè)情況及競爭狀況21 211行業(yè)相關資料211 2111主管部門制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃21111 2112行業(yè)管理方面的法律法規(guī)21121 2113行業(yè)規(guī)范性文件21131 212招股說明書中引用的行業(yè)研究報告、行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志相關內(nèi)容的全文及出處2121 213行業(yè)第三方意見（包括行業(yè)專家、協(xié)會、主要競爭對手等）2131 214國家有關產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要及發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策的說明2141 215通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料2151 216發(fā)行人行業(yè)主管部門出具的發(fā)行人合法、合規(guī)經(jīng)營的文件2161 217特殊行業(yè)發(fā)行人行業(yè)主管部門關于同意發(fā)行人申請公開發(fā)行的文件217122采購情況22 221與原材料、輔助材料以及能源動力供求相關的研究報告和統(tǒng)計資料2211 222發(fā)行人過往三年及一期的采購情況以及成本變動分析2221 223報告期主要供應商（至少前10名）的各自采購額占同期采購總額的比例說明2231224 與主要供應商（至少前10名）的長期供貨合同（如長期供貨合同僅為框架協(xié)議，還應包括相應的具體定單樣本）2241 225發(fā)行人關于采購來源以及價格穩(wěn)定性的說明2251 226與采購相關的管理制度、存貨管理制度及其實施情況2261 227行業(yè)與發(fā)行人采購模式的說明文件及發(fā)行人與主要供應商結算方式的說明2271228發(fā)行人關于過往關聯(lián)采購情況的說明及關聯(lián)采購合同2281229高管人員、核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應商中所占權益的說明229123生產(chǎn)情況23 231主要產(chǎn)品或服務的用途2311 232 主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務的流程圖2321 233行業(yè)與發(fā)行人生產(chǎn)模式及發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)周期的說明2331 234發(fā)行人關于生產(chǎn)工藝、技術在行業(yè)中領先程度的說明2341 235主要產(chǎn)品的設計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關資料2351 236房產(chǎn)、主要設備等資產(chǎn)的占有與使用情況2361 237房屋、土地、設備租賃合同2371 238如發(fā)行人存在設備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況2381 239 關鍵設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定2391 2310無形資產(chǎn)的相關許可文件23101 2311發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件23111 2312發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權的法律文件23121 2313境外擁有資產(chǎn)的情況說明及境外資產(chǎn)的權屬證明231312314質(zhì)量控制制度文件23141 2315發(fā)行人關于質(zhì)量控制制度執(zhí)行情況的及發(fā)行人是否存在產(chǎn)品質(zhì)量糾紛或訴訟的說明23151 2316報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料（如有）23161 2317質(zhì)量技術監(jiān)督部門出具報告期內(nèi)發(fā)行人不存在嚴重質(zhì)量問題的證明文件23171 2318發(fā)行人獲得的相關獎項23181 2319安全生產(chǎn)管理制度23191 2320發(fā)行人以往發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及處理結果等資料23201 2321安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的報告期內(nèi)發(fā)行人無重大安全生產(chǎn)事故的證明文件23211 2322生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關法規(guī)的說明23221 2323歷年來在環(huán)境保護方面的投入及未來可能的投入情況的說明23231 2324環(huán)保部門出具的報告期內(nèi)發(fā)行人未違反相關環(huán)保規(guī)定的有效證明文件2324124銷售情況24 241權威市場調(diào)研機構公司關于主要產(chǎn)品市場銷售情況的報告（如市場整體需求與供給狀況、產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料等）2411 242主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料2421 243報告期發(fā)行人主要產(chǎn)品按區(qū)域分布的銷售記錄2431 244行業(yè)與發(fā)行人銷售模式及發(fā)行人銷售結算模式說明2441 245報告期對主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況2451 246與主要客戶（至少前10名）的長期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應提供具體定單）2461 247會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證（如有）2471 248報告期重大關聯(lián)銷售情況的說明及關聯(lián)銷售合同2481 249高管人員和核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權益的說明2491 2410報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料24101 2411銷售部門對銷售退回的處理意見等資料2411125核心技術人員、技術與研發(fā)情況25 251有關研發(fā)的相關體制、機構設置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料251 2511研發(fā)體制及研發(fā)機構設置情況說明25111 2512研發(fā)人員激勵制度25211 2513核心技術人員簡歷，主要研究成果說明25131 252技術許可協(xié)議、技術合作協(xié)議2521 25