【正文】 規(guī)定監(jiān)督程序和制度的證券監(jiān)督管理法規(guī)確定了公司確保合規(guī)的具體責(zé)任。在這方面，新的監(jiān)管要求和強(qiáng)制措施對(duì)證券公司設(shè)置明確的監(jiān)督程序和制度提出了更多要求，并已影響了合規(guī)制度 。也只有在業(yè)務(wù)主管人員同時(shí)承擔(dān)合規(guī)職能 或公司政策將特定行為（如全權(quán)批準(zhǔn)交易或處罰特定人員）的監(jiān)督權(quán)力特別授權(quán)給合規(guī)部門等有限情形下才可能產(chǎn)生責(zé)任 。然而廣泛運(yùn)用這些一般考慮事項(xiàng)將與傳統(tǒng)的合規(guī)部門的作用產(chǎn)生不一致 。這些訴訟之所以發(fā)生，是在合規(guī)部門人員被特別授權(quán)或已承擔(dān)了對(duì)特殊業(yè)務(wù)行為或情形進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力，因此有必須程度上的責(zé)任、能力和權(quán)力對(duì)有不當(dāng)行為的員工產(chǎn)生影響 。 證券交易委員會(huì)和自律機(jī)構(gòu)提起的就監(jiān)督失職行為的訴訟判決執(zhí)行大多數(shù)是針對(duì)公司的業(yè)務(wù)部門人員 。在問題出現(xiàn)時(shí)，各級(jí)業(yè)務(wù)主管仍然對(duì)公司業(yè)務(wù)行為擁有最終權(quán)力并負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)主管在履行責(zé)任時(shí)必須保持警醒：“IM3013規(guī)定履行合規(guī)政策和書面監(jiān)督程序責(zé)任在于公司的各級(jí)業(yè)務(wù)主管，這些主管對(duì)執(zhí)行3010條規(guī)定的公司應(yīng)當(dāng)建立和采取的監(jiān)督政策和程序負(fù)有責(zé)任。盡管最近的法規(guī)（如要求公司指定首席合規(guī)官）直接影響合規(guī)部門，但其并沒有設(shè)立監(jiān)督責(zé)任。然而，這些趨勢(shì)并不表示要將監(jiān)督權(quán)賦予合規(guī)部門。 對(duì)合規(guī)部門的重視是公司期望建立合規(guī)文化的自然結(jié)果。在員工成功規(guī)避或繞開合規(guī)制度實(shí)施不當(dāng)行為的情況下，合規(guī)部門進(jìn)行調(diào)查往往會(huì)受到牽制。合規(guī)部門人員通常會(huì)為監(jiān)督人員作出這些決定提供建議。 合規(guī)部門人員在大多數(shù)情況下，既不承擔(dān)糾正不當(dāng)行為或潛在不當(dāng)行為，又不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)交易。合規(guī)部門責(zé)任的性質(zhì)和界限應(yīng)明確報(bào)告給監(jiān)督者和高級(jí)管理層。（二）合規(guī)部門的職責(zé)和管理人、高級(jí)管理層之間的區(qū)別必須維持 證券公司的管理職能，而非合規(guī)部門的職能，有責(zé)任監(jiān)督業(yè)務(wù)部門，指導(dǎo)公司及其員工的行為實(shí)現(xiàn)合規(guī) 。合規(guī)部門就公司的合規(guī)制度發(fā)揮著不可或缺的支持職能，但只有高級(jí)管理層和業(yè)務(wù)線管理者就確保公司合規(guī)負(fù)最終責(zé)任。 合規(guī)部門的作用是向業(yè)務(wù)部門就如何遵守法律法規(guī)提供建議 ，監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)行為和員工行為以發(fā)現(xiàn)違反（或潛在違反）法律、法規(guī)、政策、程序和行業(yè)準(zhǔn)則的行為 。高級(jí)管理層就建立和維持公司的整體合規(guī)工作負(fù)有最終責(zé)任。這些制度應(yīng)是寬泛的公司合規(guī)文化的一部分，有充足的資源以有效運(yùn)行并與公司業(yè)務(wù)部門以及控制部門協(xié)調(diào)。合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)注意風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，一旦發(fā)現(xiàn)，立刻告知風(fēng)險(xiǎn)管理部門，并與其共同制定補(bǔ)救措施。和風(fēng)險(xiǎn)管理部門之間的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理部門識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)敞口，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易處理和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并通常向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。內(nèi)部審計(jì)部門最好也審計(jì)合規(guī)部門的行為 。審計(jì)業(yè)務(wù)也審查運(yùn)營(yíng)情況以確定是否達(dá)到既定目標(biāo)，制度是否照計(jì)劃運(yùn)行 。和內(nèi)部審計(jì)部門之間的關(guān)系 審計(jì)部門通常測(cè)試業(yè)務(wù)部門的行為和控制環(huán)境以確定其是否符合公司的內(nèi)部政策程序或外部的法律、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和報(bào)告要求在內(nèi)的事項(xiàng) 。提供法律意見的律師，即使位于合規(guī)部門之內(nèi)，其通訊和意見也應(yīng)受到代理人－委托人特權(quán)的保護(hù)。在一些公司，合規(guī)人員可能還兼任法律部門職務(wù)并以該身份為公司及其人員提供法律意見。 合規(guī)部門的常規(guī)報(bào)告和檢查可能不受法律特權(quán)的保護(hù) 。在一些公司，合規(guī)部門可能向總法律顧問報(bào)告。因此，需要持續(xù)的協(xié)調(diào)和信息共享以高效實(shí)現(xiàn)控制職能。合規(guī)部門的作用常常與其他控制部門的行為相重疊并加以補(bǔ)充。（五）和其他控制部門：風(fēng)險(xiǎn)管理部門，內(nèi)部審計(jì)部門和法律部門之間的關(guān)系 在一個(gè)公司內(nèi)部，合規(guī)部門和其他控制部門，如內(nèi)部審計(jì)部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門和法律部門一起執(zhí)行著控制職能。通常合規(guī)人員在位置上處于或毗鄰業(yè)務(wù)部門，以促進(jìn)業(yè)務(wù)和合規(guī)人員之間的信息流動(dòng)。和業(yè)務(wù)部門及其管理者之間的關(guān)系 合規(guī)部門在執(zhí)行建議和監(jiān)測(cè)職能時(shí)應(yīng)保持和業(yè)務(wù)部門之間的持續(xù)聯(lián)系，并回應(yīng)業(yè)務(wù)部門提出的任何問題。此外，首席合規(guī)官與首席執(zhí)行官共同檢查和討論首席執(zhí)行官在NASD3013條要求下年度證明范圍內(nèi)的行為。最近的監(jiān)管制度意圖進(jìn)一步賦予合規(guī)部門權(quán)力，將合規(guī)事項(xiàng)置于組織機(jī)構(gòu)中更優(yōu)越的地位 。管理層有責(zé)任采取適當(dāng)措施確保公司合規(guī)，而合規(guī)部門在幫助管理層處理問題、形成糾正方案方面發(fā)揮著必不可少的支持作用。這一作用不應(yīng)產(chǎn)生監(jiān)督權(quán)力。公司必須努力識(shí)別并實(shí)施適合于公司及其業(yè)務(wù)的業(yè)界最佳制度。在幫助首席執(zhí)行官證明相關(guān)程序以及幫助設(shè)計(jì)新規(guī)定要求的測(cè)試程序方面，合規(guī)部門無疑會(huì)發(fā)揮重要的作用。評(píng)估制度的一個(gè)重要方面是發(fā)現(xiàn)和彌補(bǔ)監(jiān)管要求和合規(guī)制度之間的缺口 ，并對(duì)控制系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證 。合規(guī)部門必須關(guān)注對(duì)監(jiān)管和業(yè)務(wù)方面的發(fā)展，以評(píng)估他們對(duì)公司政策、程序和業(yè)務(wù)行為的影響。如果業(yè)務(wù)部門將合規(guī)作為至關(guān)重要的合規(guī)價(jià)值，他們將重視合規(guī)部門的角色和工作并在監(jiān)管框架的約束之下和合規(guī)部門人員合作以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo) 。高級(jí)管理層應(yīng)配備必要的人員和制度來實(shí)現(xiàn)合規(guī)。1倡導(dǎo)合規(guī)文化 高級(jí)管理層和董事會(huì)應(yīng)設(shè)立“最高基調(diào)”，表現(xiàn)出對(duì)合規(guī)職能對(duì)公司重要性的大力支持，明確將合規(guī)目標(biāo)置于優(yōu)先地位。在這方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求合規(guī)部門協(xié)助識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并在問題發(fā)生時(shí)對(duì)公司和業(yè)務(wù)主管應(yīng)采取的適當(dāng)措施提供相應(yīng)的建議。此外，監(jiān)管部門要求合規(guī)部門人員：（1）參與識(shí)別問題；（2）恰當(dāng)處理發(fā)現(xiàn)的問題；（3）幫助建立最佳制度 。合規(guī)部門同時(shí)為監(jiān)管檢查提供支持，如針對(duì)監(jiān)管要求收集信息。此外，合規(guī)部門或其他控制部門還處理許多對(duì)公司的檢查和監(jiān)管報(bào)告的要求。監(jiān)管檢查、報(bào)告和調(diào)查 合規(guī)部門作為公司與監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，經(jīng)常處理和回應(yīng)監(jiān)管質(zhì)詢和檢查。合規(guī)部門和法律部門一起，經(jīng)常向高級(jí)管理層報(bào)告重大結(jié)論，并提出修改完善政策和程序的措施。進(jìn)行這些質(zhì)詢和調(diào)查可能是因?yàn)楹弦?guī)部門（通過監(jiān)測(cè)等方式）收集的關(guān)于業(yè)務(wù)部門或公司其他部門的信息，也可能是因?yàn)閷彶榭蛻敉对V、監(jiān)管質(zhì)詢或訴訟等等。合規(guī)人員也可以就雇傭相關(guān)的問題向人力資源部門提供建議。合規(guī)人員也負(fù)責(zé)檢查新入或潛在的員工以往受到的紀(jì)律處罰和投訴。他們也要執(zhí)行關(guān)于隱私的政策和程序，包括執(zhí)行依照S－P規(guī)則制定的相關(guān)政策。 （2）反洗錢制度職能 在許多公司，合規(guī)部門也執(zhí)行反洗錢職能 。集中化的合規(guī)職能 （1）控制室職能 合規(guī)部門人員通常發(fā)揮公司“控制室”的作用，管理業(yè)務(wù)部門之間的信息墻 。自律機(jī)構(gòu)最近進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理者的獨(dú)立檢查 。檢查應(yīng)由獨(dú)立于被檢查對(duì)象的人員進(jìn)行。檢查程序及結(jié)果應(yīng)記錄并報(bào)告給管理層。立法者現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)的合規(guī)部門的能力是能夠在全公司范圍內(nèi)主動(dòng)評(píng)估和發(fā)現(xiàn)這些風(fēng)險(xiǎn)并幫助在問題發(fā)生之前彌補(bǔ)缺陷 。業(yè)務(wù)部門合規(guī)檢查 許多合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門合作，主動(dòng)檢查業(yè)務(wù)行為以發(fā)現(xiàn)潛在的監(jiān)管、合規(guī)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)并采取方式弱化風(fēng)險(xiǎn) 。很重要的一點(diǎn)是合規(guī)工作人員將事項(xiàng)上報(bào)到高級(jí)合規(guī)官或首席合規(guī)官，以便適當(dāng)?shù)靥峁┙o業(yè)務(wù)主管者，并給他們充分地支持，以便迅速地處理任何缺陷。合規(guī)部門人員通常采取以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的監(jiān)測(cè)方式以有效發(fā)現(xiàn)問題。監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)行為可以在早期識(shí)別不當(dāng)行為、活動(dòng) 、重大的或系統(tǒng)性缺陷和潛在的產(chǎn)品相關(guān)問題以確保公司的持續(xù)合規(guī)。監(jiān)測(cè) 合規(guī)部門人員承擔(dān)著非常重要的持續(xù)監(jiān)測(cè)職能。合規(guī)部門也主要負(fù)責(zé)和業(yè)務(wù)主管人一起召開NASD規(guī)則要求的年度合規(guī)會(huì)議并為會(huì)議準(zhǔn)備材料 。在需要時(shí)還應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門主管人員和新入職員工進(jìn)行特別的加強(qiáng)培訓(xùn)。教育/培訓(xùn) 合規(guī)部門經(jīng)常進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)人員和其他員工知曉政策、程序和監(jiān)管事項(xiàng)。合規(guī)部門同時(shí)向與這些發(fā)展相關(guān)的業(yè)務(wù)部門發(fā)布合規(guī)警示/通知。他們也對(duì)制定合規(guī)部門自己的政策和程序負(fù)有主要責(zé)任；這些程序有助于定義合規(guī)部門人員的角色和職能。政策和程序 合規(guī)部門的核心職能之一是幫助管理層制定政策、程序和指引以促進(jìn)對(duì)適用的法律法規(guī)的遵從 。和合規(guī)部門的預(yù)先協(xié)調(diào)和咨詢有助于新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)施行之前的相關(guān)工作的完成。合規(guī)部門人員和其他控制部門可能為主管人員提供咨詢，也可能在執(zhí)行交易前為業(yè)務(wù)部門提供意見 。這些工作包括問題發(fā)生時(shí)的響應(yīng)回復(fù)，也包括積極通知業(yè)務(wù)單位相關(guān)法規(guī)和公司政策的變化。通常這些職能為合規(guī)部門行使，但在一些公司這些職能也可能為其他控制部門或業(yè)務(wù)部門所行使或共同分擔(dān)。 單獨(dú)的合規(guī)部門的職能可以非常廣泛，取決于公司的具體業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)。合規(guī)部門發(fā)揮著咨詢、監(jiān)測(cè)和教育的作用，為管理層執(zhí)行其監(jiān)督職能和遵守政府和自律組織的法律、規(guī)則和公司政策的相關(guān)要求的工作提供支持。這將有助于保護(hù)任何可能適用于他們之間溝通的特殊權(quán)利 。 對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾Ｈ绻弦?guī)部門人員確實(shí)同時(shí)承擔(dān)合規(guī)和管理監(jiān)督的職能，每一職能的責(zé)任應(yīng)當(dāng)明確界定。尤其是越小的公司，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)可能越簡(jiǎn)單，對(duì)分配的合規(guī)資源也就有不同的需求 ，因此他們的組織架構(gòu)和合規(guī)職能的配置很可能和大公司大不相同 。 無論采取何種組織架構(gòu)，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。即使在一些在業(yè)務(wù)部門設(shè)合規(guī)人員的公司下，合規(guī)人員也應(yīng)作為合規(guī)部門的一部分以保持和這些業(yè)務(wù)部門的獨(dú)立性。此外，合規(guī)部門可能根據(jù)職能或業(yè)務(wù)部門的區(qū)分集中式運(yùn)營(yíng) 。合規(guī)部門和公司內(nèi)其他控制部門（包括法律部門、內(nèi)部審計(jì)部門和風(fēng)控部門）可能會(huì)相互影響和/或共享職能。除前述職能之外，有效的合規(guī)制度 的重要目標(biāo)還包括識(shí)別潛在問題，防止不當(dāng)行為以及在不當(dāng)行為發(fā)生時(shí)減少可能的處罰。 證券公司和監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)制度不僅僅是一項(xiàng)減少可識(shí)別的法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施，也認(rèn)為其是整體健全的經(jīng)營(yíng)行為的必要組成部分 。在此之前，法律部門通常負(fù)有合規(guī)職能 。本報(bào)告還會(huì)討論最新的影響合規(guī)制度尤其是合規(guī)部門作用的監(jiān)管措施 。合規(guī)部門在公司的合規(guī)制度中起著重要作用，主要發(fā)揮為業(yè)務(wù)部門和管理層提供咨詢、監(jiān)測(cè)和培訓(xùn)的作用。這種審查可以包括對(duì)合規(guī)職能履行情況的審計(jì)，從而確保合規(guī)職能的實(shí)際履行與書面規(guī)定的程序相一致；以及? 準(zhǔn)備有詳細(xì)的境外有關(guān)公司合規(guī)責(zé)任的詳細(xì)資料，如公司日常業(yè)務(wù)所在國(guó)所公布的法律、法規(guī)和政策等。這可能包括:? 確認(rèn)公司在境外所從事的活動(dòng)應(yīng)遵守的合規(guī)義務(wù)；? 確認(rèn)境內(nèi)和境外的有關(guān)合規(guī)人員的相關(guān)職責(zé)，以確保在境外的所有活動(dòng)也受到合規(guī)機(jī)制適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督；? 確認(rèn)合規(guī)人員的報(bào)告路線和負(fù)責(zé)路線；? 對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)和境外合規(guī)職能進(jìn)行定期審查。因?yàn)楣窘?jīng)營(yíng)活動(dòng)是動(dòng)態(tài)的，而公司經(jīng)營(yíng)當(dāng)?shù)氐男蝿?shì)的變化會(huì)引起公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的變化，對(duì)合規(guī)職能進(jìn)行定期回顧，對(duì)于保證合規(guī)職能能夠適應(yīng)國(guó)內(nèi)外業(yè)務(wù)活動(dòng)的不斷變化是非常必要的。每一合規(guī)職能的責(zé)任細(xì)節(jié)應(yīng)向履行該合規(guī)職能的所有參與人清楚列明。要實(shí)現(xiàn)合規(guī)職能的有效運(yùn)作，我們認(rèn)為應(yīng)確定每個(gè)人負(fù)責(zé)合規(guī)職能的什么具體內(nèi)容。這會(huì)增加合規(guī)工作出現(xiàn)錯(cuò)誤和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但不管業(yè)務(wù)活動(dòng)在哪里開展，合規(guī)職能有效運(yùn)作都是非常重要的。 地理上的隔離意味著監(jiān)督不可能直接進(jìn)行。第七部分 跨境執(zhí)行措施原則在市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)跨國(guó)運(yùn)作時(shí)，合規(guī)職能必須了解市場(chǎng)中介組織運(yùn)營(yíng)所在的每一司法區(qū)域的法律，并采取措施,以確保有足夠的人員和專業(yè)知識(shí)來履行合規(guī)職能。實(shí)施辦法監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、其需要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)、其歷史合規(guī)情況可考慮采取以下措施:(a) 在申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可時(shí)，監(jiān)管者可直接檢查市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的合規(guī)職能；(b) 作為對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的一部分內(nèi)容，對(duì)其合規(guī)職能進(jìn)行直接檢查，可以定期進(jìn)行，也可以在根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小確定檢查與否；(c) 對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的內(nèi)部政策、程序、控制機(jī)制以及其修正進(jìn)行直接檢查；(d) 對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的檢查，包括對(duì)其合規(guī)職能的檢查，可由中介機(jī)構(gòu)聘任的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，檢查結(jié)果應(yīng)轉(zhuǎn)交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)；(e) 證券自律組織可以定期或基于某種事由對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查 ，(f)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)和/或高管層定期自我評(píng)估和/或認(rèn)證， 結(jié)果上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及(g) 對(duì)已經(jīng)確認(rèn)的公司履行合規(guī)職責(zé)情況進(jìn)行修改和重新審查。最后,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會(huì)要求市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大的違規(guī)和/或客戶投訴情況。在后一種情形下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查頻率和范圍取決于許多因素，如對(duì)中介機(jī)構(gòu)的投訴數(shù)量和中介機(jī)構(gòu)的歷史合規(guī)情況。一些監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能選擇對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期的合規(guī)職能評(píng)估。在這樣的情況下，監(jiān)管者有權(quán)要求中介組織采取必要的改進(jìn)措施。此外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)針對(duì)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)與合規(guī)職能有關(guān)的問題采取行政手段或行政處罰等手段。但是,部門在進(jìn)行評(píng)估時(shí)若發(fā)現(xiàn)問題，可以繼續(xù)調(diào)查或是擴(kuò)大評(píng)估范圍，即便范圍超越了原有的調(diào)查范圍。(c) 合規(guī)職能中的任何缺陷應(yīng)及時(shí)得到處理，如果必要，應(yīng)向合規(guī)專業(yè)人員提供額外的培訓(xùn)。實(shí)施辦法(a) 應(yīng)對(duì)確認(rèn)、評(píng)價(jià)、監(jiān)控和報(bào)告合規(guī)情況的政策、程序和控制（工具）進(jìn)行評(píng)估。 但是,評(píng)估方在進(jìn)行評(píng)估時(shí)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，可以繼續(xù)跟蹤,可以擴(kuò)大審查范圍，即使其介入的范圍在原有的調(diào)查范圍之外。進(jìn)行評(píng)估的一方要有效利用信息和資源進(jìn)行有效評(píng)估、發(fā)現(xiàn)和糾正可能損害投資者的合規(guī)問題，但同時(shí)應(yīng)竭力減輕被評(píng)估企業(yè)應(yīng)付調(diào)查的負(fù)擔(dān)。內(nèi)外部門相輔相成，可以實(shí)現(xiàn)有效的評(píng)估。當(dāng)合規(guī)職能在一個(gè)組織內(nèi)分散行使時(shí)，或者是監(jiān)管部門的要求時(shí)，對(duì)這方面進(jìn)行評(píng)估尤其重要。為了確認(rèn)合規(guī)職能能夠充分地鑒定、評(píng)估、咨詢、檢測(cè)和報(bào)告市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)遵守證券監(jiān)管規(guī)定的情況，應(yīng)對(duì)合規(guī)職能的有效性進(jìn)行定期評(píng)估。第五部分 評(píng)估合規(guī)職能的有效性原則(a)每一個(gè)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合規(guī)職能的效果進(jìn)行評(píng)估(b) 除了內(nèi)部評(píng)估機(jī)制，合規(guī)職能應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行接受外部審查。實(shí)施辦法市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮要求履行合規(guī)職能的合規(guī)人員滿足如下要求：(a) 完成相關(guān)課程，和/或在履行合規(guī)職責(zé)之前接受培訓(xùn)；(b)有關(guān)證券法規(guī)要求的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)要求,它可以通過指定的考試來確定；(c) 繼續(xù)教育。一些個(gè)人素質(zhì)和軟技能素質(zhì)也很重要,例如包括分析能力、溝通能力和處理問題的能力。除了一般的資質(zhì)要求外,主要要求是合規(guī)人員應(yīng)具有履行合規(guī)職責(zé)的能力，這可能主要靠經(jīng)驗(yàn)而不是學(xué)習(xí)所得。第四部分 合規(guī)人員資質(zhì)原則履行合規(guī)職責(zé)的