【摘要】證券公司合規(guī)管理建設調研報告一、國泰君安、海通證券公司發(fā)展基本脈絡對于證券公司合規(guī)管理建設,不同的公司由于其歷史發(fā)展與傳統(tǒng)不同,其體系建設的著眼點與步奏會有差異。因此,我們首先要從整體上厘清調研學習的兩家公司不同的發(fā)展脈絡,總結共性,才能為進一步比較分析、借鑒學習兩種公司合規(guī)管理建設提供可行性依據(jù)。(一)國泰君安公司發(fā)展基本脈絡國泰君安總部現(xiàn)地處上海
2024-12-23 18:14
【摘要】-0-ⅩⅩ證券經(jīng)紀有限責任公司員工合規(guī)手冊(試行)保密聲明本《員工合規(guī)手冊》為內部資料,其涉及的所有資料和信息為公司專有,屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式(包括復制、刊登、引用或提供等)將本手冊的全部或部分內容直
2024-11-17 00:08
【摘要】證券公司合規(guī)經(jīng)營管理法律法規(guī)匯編(五)業(yè)務江海證券有限公司業(yè)務發(fā)展部2020年6月30日一、經(jīng)紀目錄1證券投資基金銷售適用性指導意見()2會員客戶交易行為管理指引()3關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知
2024-11-08 08:43
【摘要】證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)中國證券業(yè)協(xié)會2012年8月《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)》(以下簡稱《大綱》),根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的有關要求制定,用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)
2025-04-01 03:52
【摘要】國聯(lián)證券合規(guī)風險控制手冊——陳凱麟第一章總則?本《合規(guī)手冊》適用于國聯(lián)證券股份有限公司及其分支機構所有董事會、監(jiān)事會成員、高級管理層、普通員工,是國聯(lián)證券股份有限公司合規(guī)管理的基本規(guī)范(以下簡稱規(guī)范)。第二章基本原則?一、合規(guī)管理基本原則?合規(guī)從高層做起公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員
2025-06-27 08:22
【摘要】----證券公司合規(guī)經(jīng)營財務管理法律法規(guī)匯編江海證券有限公司業(yè)務發(fā)展部20xx年6月30日1關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定()2中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例()3同業(yè)拆借管理辦法()4關于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會計
2025-07-21 15:02
【摘要】C12021《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》解讀關于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知2021-02-1509:20【文章正文】關于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知各證券公司會員:為落實《證券公
2025-07-29 16:52
【摘要】31/33企業(yè)改制、上市輔導手冊光大證券有限責任公司二OOO年六月序言在我們跨入新世紀之際,作為專業(yè)從事為企業(yè)提供資本市場的金融服務的證券公司,我們非常榮幸地結識了貴公司及貴公司的主要領導人,了解到貴公司光輝而充滿挑戰(zhàn)的發(fā)展歷程,并由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。任何企業(yè)的發(fā)展壯大,都離不開資本
2025-06-27 20:23
【摘要】.,....C17013S證券公司合規(guī)檢查的關注要點及流程滿分答案1.若不給自己設限,則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2.若不是心寬似海,哪有人生風平浪靜。在紛雜的塵世里,為自己留下一片純靜的心靈空間,不管是潮起潮落,也不管是陰晴圓缺,你都
2025-06-25 08:15
【摘要】招商證券經(jīng)紀業(yè)務投資顧問服務手冊(內部資料,切莫外傳)私人客戶部編制39/40目錄第1章序言 3第2章客戶分級及服務標準指引 4“??ā笨蛻舴旨?4客戶分級及其標準 4不同等級客戶的服務與產品 4客戶分級服務體系(特色
2025-07-20 22:08
【摘要】往鏈點點通共享資源,企業(yè)改制、上市輔導手冊光大證券有限責任公司二OOO年六月序言在我們跨入新世紀之際,作為專業(yè)從事為企業(yè)提供資本市場的金融服務的證券公司,我們非常榮幸地結識了貴公司及貴公司的主要領導人,了解到貴公司光輝而充滿挑戰(zhàn)的發(fā)展歷程,并由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。任何企業(yè)的發(fā)展壯大
2025-07-05 05:44
【摘要】x證券人力資源總部《員工信息》用戶手冊Page1of13《員工信息》用戶手冊目錄一、界面概述員工名冊工作履歷學習履歷全部履歷電腦人員財務人員二、內容簡介基本信息履歷信息三、權限設置讀者設置信息更新及更新復核四、員工信息修改
2025-06-05 10:51
【摘要】13/14時間發(fā)布時間執(zhí)行時間備注制定1998-101999-1-1事務所脫鉤改制第一次修訂2006-122007-1-1新審計準則實施第二次修訂2007-122008-1-1新底稿指南發(fā)布第三次修訂第四次修訂第五次修訂
2025-07-01 18:11
【摘要】主要內容合規(guī)概述員工行為基本規(guī)范業(yè)務條線合規(guī)指引第一部分合規(guī)概述一、合規(guī)、合規(guī)風險與合規(guī)管理的概念o合規(guī)指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。o合規(guī)風險指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或
2025-01-11 12:04
【摘要】巨田證券有限責任公司營銷管理部經(jīng)紀業(yè)務操作流程內控手冊強化內控、規(guī)范運作是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的生命線。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司內部控制指引》以公司各項業(yè)務流程制定本業(yè)務操作流程內控手冊。本手冊內容包括:一、帳戶管理:開戶、資料變更及掛失、密碼修改、清密、非交易過戶、撤消指定交易、轉托管、銷戶二、資金存?。汗衽_存取、轉賬存取、申請開通銀證轉帳三、委托買
2025-04-15 01:27