【摘要】證券公司合規(guī)管理建設(shè)調(diào)研報(bào)告一、國泰君安、海通證券公司發(fā)展基本脈絡(luò)對(duì)于證券公司合規(guī)管理建設(shè),不同的公司由于其歷史發(fā)展與傳統(tǒng)不同,其體系建設(shè)的著眼點(diǎn)與步奏會(huì)有差異。因此,我們首先要從整體上厘清調(diào)研學(xué)習(xí)的兩家公司不同的發(fā)展脈絡(luò),總結(jié)共性,才能為進(jìn)一步比較分析、借鑒學(xué)習(xí)兩種公司合規(guī)管理建設(shè)提供可行性依據(jù)。(一)國泰君安公司發(fā)展基本脈絡(luò)國泰君安總部現(xiàn)地處上海
2024-12-23 18:14
【摘要】-0-ⅩⅩ證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊(cè)(試行)保密聲明本《員工合規(guī)手冊(cè)》為內(nèi)部資料,其涉及的所有資料和信息為公司專有,屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式(包括復(fù)制、刊登、引用或提供等)將本手冊(cè)的全部或部分內(nèi)容直
2024-11-17 00:08
【摘要】證券公司合規(guī)經(jīng)營管理法律法規(guī)匯編(五)業(yè)務(wù)江海證券有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部2020年6月30日一、經(jīng)紀(jì)目錄1證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見()2會(huì)員客戶交易行為管理指引()3關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知
2024-11-08 08:43
【摘要】證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年8月《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)》(以下簡稱《大綱》),根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的有關(guān)要求制定,用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)
2025-04-01 03:52
【摘要】國聯(lián)證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)——陳凱麟第一章總則?本《合規(guī)手冊(cè)》適用于國聯(lián)證券股份有限公司及其分支機(jī)構(gòu)所有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理層、普通員工,是國聯(lián)證券股份有限公司合規(guī)管理的基本規(guī)范(以下簡稱規(guī)范)。第二章基本原則?一、合規(guī)管理基本原則?合規(guī)從高層做起公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員
2025-06-27 08:22
【摘要】----證券公司合規(guī)經(jīng)營財(cái)務(wù)管理法律法規(guī)匯編江海證券有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展部20xx年6月30日1關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定()2中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例()3同業(yè)拆借管理辦法()4關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)
2025-07-21 15:02
【摘要】C12021《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》解讀關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的通知2021-02-1509:20【文章正文】關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的通知各證券公司會(huì)員:為落實(shí)《證券公
2025-07-29 16:52
【摘要】31/33企業(yè)改制、上市輔導(dǎo)手冊(cè)光大證券有限責(zé)任公司二OOO年六月序言在我們跨入新世紀(jì)之際,作為專業(yè)從事為企業(yè)提供資本市場的金融服務(wù)的證券公司,我們非常榮幸地結(jié)識(shí)了貴公司及貴公司的主要領(lǐng)導(dǎo)人,了解到貴公司光輝而充滿挑戰(zhàn)的發(fā)展歷程,并由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。任何企業(yè)的發(fā)展壯大,都離不開資本
2025-06-27 20:23
【摘要】.,....C17013S證券公司合規(guī)檢查的關(guān)注要點(diǎn)及流程滿分答案1.若不給自己設(shè)限,則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2.若不是心寬似海,哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里,為自己留下一片純靜的心靈空間,不管是潮起潮落,也不管是陰晴圓缺,你都
2025-06-25 08:15
【摘要】招商證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資顧問服務(wù)手冊(cè)(內(nèi)部資料,切莫外傳)私人客戶部編制39/40目錄第1章序言 3第2章客戶分級(jí)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)指引 4“??ā笨蛻舴旨?jí) 4客戶分級(jí)及其標(biāo)準(zhǔn) 4不同等級(jí)客戶的服務(wù)與產(chǎn)品 4客戶分級(jí)服務(wù)體系(特色
2025-07-20 22:08
【摘要】往鏈點(diǎn)點(diǎn)通共享資源,企業(yè)改制、上市輔導(dǎo)手冊(cè)光大證券有限責(zé)任公司二OOO年六月序言在我們跨入新世紀(jì)之際,作為專業(yè)從事為企業(yè)提供資本市場的金融服務(wù)的證券公司,我們非常榮幸地結(jié)識(shí)了貴公司及貴公司的主要領(lǐng)導(dǎo)人,了解到貴公司光輝而充滿挑戰(zhàn)的發(fā)展歷程,并由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。任何企業(yè)的發(fā)展壯大
2025-07-05 05:44
【摘要】x證券人力資源總部《員工信息》用戶手冊(cè)Page1of13《員工信息》用戶手冊(cè)目錄一、界面概述員工名冊(cè)工作履歷學(xué)習(xí)履歷全部履歷電腦人員財(cái)務(wù)人員二、內(nèi)容簡介基本信息履歷信息三、權(quán)限設(shè)置讀者設(shè)置信息更新及更新復(fù)核四、員工信息修改
2025-06-05 10:51
【摘要】13/14時(shí)間發(fā)布時(shí)間執(zhí)行時(shí)間備注制定1998-101999-1-1事務(wù)所脫鉤改制第一次修訂2006-122007-1-1新審計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施第二次修訂2007-122008-1-1新底稿指南發(fā)布第三次修訂第四次修訂第五次修訂
2025-07-01 18:11
【摘要】主要內(nèi)容合規(guī)概述員工行為基本規(guī)范業(yè)務(wù)條線合規(guī)指引第一部分合規(guī)概述一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念o合規(guī)指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。o合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或
2025-01-11 12:04
【摘要】巨田證券有限責(zé)任公司營銷管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程內(nèi)控手冊(cè)強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的生命線。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》以公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程制定本業(yè)務(wù)操作流程內(nèi)控手冊(cè)。本手冊(cè)內(nèi)容包括:一、帳戶管理:開戶、資料變更及掛失、密碼修改、清密、非交易過戶、撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶二、資金存?。汗衽_(tái)存取、轉(zhuǎn)賬存取、申請(qǐng)開通銀證轉(zhuǎn)帳三、委托買
2025-04-15 01:27