【正文】 于國(guó)家/政府資源，少量來自院/所科技開發(fā)基金，前者是后者的十倍。至此，我們看到研究開發(fā)體系中存在的問題，不管是在研究方向、科研投入，還是在集團(tuán)/所科研體系構(gòu)建、課題運(yùn)作模式和人員激勵(lì)，都可以最終歸結(jié)到我們科研開發(fā)體系的定位模糊這一癥結(jié)上。進(jìn)一步對(duì)各所所處的階段進(jìn)行考量，我們發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的二級(jí)所均處于第一和第二階段，也就是說，從科研開發(fā)體系的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)上看，目前機(jī)械院集團(tuán)大多數(shù)的二級(jí)所仍是課題承包制。在第一階段中，二級(jí)單位尚處于課題承包制階段，業(yè)務(wù)的開展單元是課題組，財(cái)務(wù)權(quán)在課題組組長(zhǎng)手中；第二階段中，二級(jí)單位進(jìn)入了中心承包制，業(yè)務(wù)單元的開展單位提升到了一個(gè)統(tǒng)一的中心，財(cái)務(wù)權(quán)也部分上移到中心負(fù)責(zé)人手中，但從微觀的運(yùn)作基礎(chǔ)上看，項(xiàng)目仍然采用課題承包的形式來運(yùn)作。8. 各所的微觀運(yùn)作模式仍然是課題承包制各研究所的微觀科研運(yùn)作模式發(fā)展大致可分為三個(gè)發(fā)展階段/模式。6. 多數(shù)所的研發(fā)人員進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門后尚沒有建立起所級(jí)的研發(fā)部門各二級(jí)所多沒有成立所級(jí)研發(fā)中心，多數(shù)技術(shù)人員已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門。在研發(fā)項(xiàng)目的深度上存在著應(yīng)用研究的斷檔。4. 科研開發(fā)存在斷檔各所的研發(fā)力量分配在結(jié)構(gòu)上存在一定的斷檔，這種斷檔將勢(shì)必影響到機(jī)械院集團(tuán)未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展后勁。而在該所即將啟動(dòng)的改制過程中，科研究竟應(yīng)該走大而全的道路還是專而精的道路，成為擺在我們面前不得不面對(duì)的問題。2. 研發(fā)方向發(fā)散由于沒有明確的研發(fā)體系定位加以指導(dǎo)，加上二級(jí)所為保留學(xué)科完整性，導(dǎo)致多數(shù)所不愿也不能對(duì)已有研究方向進(jìn)行取舍，技術(shù)研究方向多且零散。行業(yè)服務(wù)對(duì)象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術(shù)難題，同時(shí)包含一些行業(yè)基礎(chǔ)共性的研究與開發(fā)。18 / 84在針對(duì)國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的服務(wù)中，其各自在服務(wù)對(duì)象、服務(wù)形式及服務(wù)重心等方面均存在差異，如表 61 所示。國(guó)家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，究竟誰該是我們的服務(wù)對(duì)象？全力地投入產(chǎn)業(yè)，對(duì)于科研人員來說是一種進(jìn)步，還是一種倒退？在這種多重身份的影響下，科研人員出現(xiàn)了認(rèn)識(shí)上的模糊，所與所之間對(duì)于科研的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了差異，機(jī)械院集團(tuán)總部與各所對(duì)于科研的認(rèn)識(shí)亦無法達(dá)成一致。正是這種同時(shí)在國(guó)家科技創(chuàng)新體系、行業(yè)服務(wù)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系中承擔(dān)著的不同角色，使得各二級(jí)單位的部分科研人員（尤其是一些工作多年的科研人員）出現(xiàn)了困惑：我們究竟是“白領(lǐng)”還是“藍(lán)領(lǐng)”？過去我們?yōu)閲?guó)家服務(wù)，在實(shí)驗(yàn)室里做實(shí)驗(yàn)還可以享受國(guó)家的津貼，不必為自身的生存發(fā)愁。 科研開發(fā)體系存在問題1. 定位模糊改制后，原有的研發(fā)體系又加上了發(fā)展自身產(chǎn)業(yè)的擔(dān)子，承擔(dān)起同時(shí)為國(guó)家、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的三重角色，“三重”身份一方面是對(duì)機(jī)械院集團(tuán)研發(fā)實(shí)力的再度肯定，而另一方面，卻導(dǎo)致了對(duì)研究開發(fā)體系的定位出現(xiàn)模糊。從技術(shù)人員在企業(yè)員工總?cè)藬?shù)中所占的比例上看，機(jī)械院集團(tuán)各二級(jí)單位均有著較高的比例——45%左右，這一比例甚至高于國(guó)內(nèi)典型的高科技企業(yè)——華為。需要說明的是，業(yè)務(wù)選擇和定位、業(yè)務(wù)模式和戰(zhàn)略措施的設(shè)計(jì)，都是以市場(chǎng)和戰(zhàn)略為導(dǎo)向，另外，戰(zhàn)略分析是一項(xiàng)預(yù)測(cè)工作，需要對(duì)未來進(jìn)行系統(tǒng)的研究和預(yù)測(cè)，這樣才能較好的回答這三個(gè)問題。按照戰(zhàn)略分析框架圖，我們?cè)诋?dāng)前、中短期和中長(zhǎng)期都要回答這三個(gè)問題。圖 5—1 機(jī)械院產(chǎn)業(yè)、科研和行業(yè)戰(zhàn)略演進(jìn)圖16 / 84 戰(zhàn)略分析框架圖最后需要說明的是，在各科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)分戰(zhàn)略中，我們都要回答三個(gè)關(guān)鍵問題，并按照下面的框架進(jìn)行分析（見圖 5－2）。機(jī)械院集團(tuán)未來的科研將定位于應(yīng)用研究和長(zhǎng)期性（三年以上）的產(chǎn)品開發(fā)，而機(jī)械院集團(tuán)未來的產(chǎn)業(yè)將定位于市場(chǎng)性、贏利性的業(yè)務(wù)，包括短期性（三年以下）產(chǎn)品開發(fā)，以及技術(shù)服務(wù)和咨詢，機(jī)械院集團(tuán)未來的行業(yè)則指非盈利性的行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)或需要公正性的認(rèn)證、檢測(cè)業(yè)務(wù)（見圖5－1）。同時(shí)需要明確，機(jī)械院集團(tuán)未來的產(chǎn)業(yè)將在逐步加大的有針對(duì)性的應(yīng)用研究基礎(chǔ)上，提升產(chǎn)品開發(fā)檔次，并向技術(shù)服務(wù)和咨詢擴(kuò)展。這說明，部分所在產(chǎn)業(yè)化的過程中，較好的利用了行業(yè)優(yōu)勢(shì)，而部分所沒有處理好二者之間的關(guān)系，這就需要從集團(tuán)層面來明確產(chǎn)業(yè)化、科研和行業(yè)服務(wù)體系的定位和關(guān)系。從控制力度和重要程度來看，自動(dòng)化所、機(jī)電所、機(jī)科股份、中機(jī)生產(chǎn)力中心、 實(shí)驗(yàn)場(chǎng)、沈鑄所、鄭州所為核心層公司，武漢所、哈焊15 / 84所、一院為緊密層公司，而由于一院與集團(tuán)的戰(zhàn)略匹配度較高，所以也進(jìn)入了核心層公司。最后，在從各二級(jí)單位與集團(tuán)戰(zhàn)略的匹配程度進(jìn)行分類和定位。縱向從集團(tuán)對(duì)二級(jí)單位的控制力度進(jìn)行分析，也就是集團(tuán)與各二級(jí)公司的歷史淵源，集團(tuán)高層與二級(jí)公司負(fù)責(zé)人的關(guān)系，以及二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)層的服從狀況出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)。所以，需要對(duì)機(jī)械院集團(tuán)的二級(jí)單位進(jìn)行分類和定位。近期通過戰(zhàn)略規(guī)劃管理的加強(qiáng)達(dá)到集團(tuán)對(duì)下屬公司初步的戰(zhàn)略管理狀態(tài)，遠(yuǎn)期通過深入的改制工作和股權(quán)設(shè)計(jì)達(dá)到深入的戰(zhàn)略管理狀態(tài)。一般企業(yè)集團(tuán)的管控模式按照分權(quán)和集權(quán)可以分為財(cái)務(wù)管理型、戰(zhàn)略管理型和操作管理型，而機(jī)械院集團(tuán)嚴(yán)格來講三種都不是，目前只實(shí)施了人事任免權(quán)，沒有實(shí)施收益權(quán)，也沒有進(jìn)行戰(zhàn)略管理。13 / 84表 3－3 五條發(fā)展路徑可能性分析評(píng)估因素模式 國(guó)家政策導(dǎo)向 企業(yè)利益導(dǎo)向 實(shí)施難度狀況可能性排序?一步到位較大國(guó)家鼓勵(lì)科研院所轉(zhuǎn)企較小國(guó)家隊(duì)情結(jié)，希望國(guó)家支持較大會(huì)產(chǎn)生一定動(dòng)蕩 3?逐步過渡較大目前剩余的國(guó)資委直屬科研院所暫時(shí)沒有適合的轉(zhuǎn)企方式較大可以利用國(guó)家的縱向課題獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)一般有一定改制難度 1?兩制維持一般對(duì)剩余的國(guó)資委直屬科研院所政策不明較大可以利用國(guó)家的縱向課題獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)較小2?近期回歸 較小國(guó)資委對(duì)回歸不感興趣 較小減少了集團(tuán)規(guī)模 較小 5?遠(yuǎn)期回歸一般未來科技部有可能會(huì)重新重視共性技術(shù)較小減少了集團(tuán)規(guī)模較小4另外，在轉(zhuǎn)制科研院所中，事業(yè)性的逐步弱化應(yīng)當(dāng)是大勢(shì)所趨。第一條路徑：一步到位式，是由當(dāng)前狀態(tài)直接轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆髽I(yè)模式；第二條路徑：逐步過渡式，當(dāng)前的一院兩制模式狀態(tài)在近期保持，等條件成熟后，逐步過渡到完全企業(yè)模式；第三條路徑：兩制維持式，就是在近期和遠(yuǎn)期一直保持一院兩制模式不變；第四條路徑：近期回歸式，個(gè)別研究所或個(gè)別研究所的個(gè)別部分根據(jù)國(guó)家政策在近期脫離機(jī)械院集團(tuán)，回到原來的事業(yè)性質(zhì)的研究單位；第五條路徑：遠(yuǎn)期回歸式，個(gè)別研究所或個(gè)別研究所的個(gè)別部分國(guó)家政策在遠(yuǎn)期脫離機(jī)械院集團(tuán)，回到原來的事業(yè)性質(zhì)的研究單位。表 3－2 三種不同發(fā)展模式的優(yōu)缺點(diǎn) 完全企業(yè)模式 一院兩制模式 個(gè)別回歸模式優(yōu)點(diǎn)? 完全市場(chǎng)導(dǎo)向－－擺脫原先科研院所一些不適用觀念和運(yùn)營(yíng)模式的束縛，完全以客戶和市場(chǎng)為導(dǎo)向。但要注意建立聯(lián)盟關(guān)系，獲得聯(lián)盟受益。一院兩制模式在主體是企業(yè)的前提下，爭(zhēng)取國(guó)家的支持（資金、政策、課題項(xiàng)目），保留一部分行業(yè)地位高的科研業(yè)務(wù)單元，承擔(dān)部分行業(yè)共性科研任務(wù)。從機(jī)械院集團(tuán)的歷史發(fā)展來看，1999 年改制為企業(yè)后，產(chǎn)業(yè)化發(fā)展逐步發(fā)展，機(jī)械院集團(tuán)中的“事業(yè)部分”所占比例逐步減小，到 2022 年底，產(chǎn)業(yè)化合同金額占總合同金額的 79％，而技術(shù)服務(wù)和科學(xué)研究分別占 14％和 7％，所以可以看出機(jī)械院集團(tuán)當(dāng)前的主體是企業(yè)，未來發(fā)展的關(guān)鍵是如何利用好“事業(yè)部分”來為產(chǎn)業(yè)化服務(wù)。第三章集團(tuán)組織性質(zhì)定位 機(jī)械院集團(tuán)當(dāng)前的主體是企業(yè)，關(guān)鍵是如何利用好“事業(yè)部分”來為產(chǎn)業(yè)化服務(wù)。在此階段，集團(tuán)將在前期所內(nèi)行業(yè)服務(wù)資源整合的基礎(chǔ)上進(jìn)一步打造集團(tuán)的行業(yè)服務(wù)大平臺(tái)。同時(shí)，在集團(tuán)框架下共享各種行業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)。11 / 84行業(yè)服務(wù)體系中短期以界定業(yè)務(wù)、分類發(fā)展為階段性目標(biāo)。通過前一階段的運(yùn)作，這一階段的發(fā)展力圖使中央研究所下面的各中央實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入實(shí)體化運(yùn)作階段，并在集團(tuán)范圍內(nèi)有條件地推廣項(xiàng)目運(yùn)作制，適時(shí)將中央研究所提升為中央研究院。同時(shí)，在中央研究所引入項(xiàng)目運(yùn)作制，并通過各種途徑將下設(shè)的虛擬中央實(shí)驗(yàn)室做實(shí)，逐步過渡為實(shí)體化的中央實(shí)驗(yàn)室?？蒲虚_發(fā)體系在中短期以逐步過渡、完善體系為階段性目標(biāo)。具體方式可以有現(xiàn)有難規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)的相對(duì)規(guī)?；?，以及逐漸向好的新設(shè)規(guī)?；a(chǎn)品和業(yè)務(wù)傾斜（前提是有好的規(guī)模化業(yè)務(wù)）等，通過集中優(yōu)勢(shì)力量，運(yùn)用重點(diǎn)快速突破的策略迅速在細(xì)分領(lǐng)域建立優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模發(fā)展。產(chǎn)業(yè)化發(fā)展在中長(zhǎng)期追求的是重點(diǎn)突破、快速發(fā)展。機(jī)械院集團(tuán)產(chǎn)業(yè)化中短期工作重點(diǎn)放在積極建立為所有業(yè)務(wù)開展所需要的管理體系、市場(chǎng)體系和科研體系（技術(shù)趕超體系）上，即機(jī)械院集團(tuán)整體的財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略、投資、人力資源管控、市場(chǎng)和科研體系要針對(duì)所有業(yè)務(wù)進(jìn)行加強(qiáng)，同時(shí)建立規(guī)?；瘶I(yè)務(wù)的篩選機(jī)制和培育機(jī)制。表 2－1 機(jī)械院集團(tuán)的總體目標(biāo)體系目標(biāo)分類 目標(biāo)內(nèi)容技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo) 成為中國(guó)裝備制造技術(shù)的領(lǐng)跑者產(chǎn)業(yè)化目標(biāo) 五年內(nèi)，產(chǎn)業(yè)銷售收入突破 32 億行業(yè)服務(wù)目標(biāo) 成為中國(guó)裝備制造企業(yè)成長(zhǎng)的助推器為實(shí)現(xiàn)三個(gè)功能體系的總體目標(biāo)，制定了中短期和中長(zhǎng)期階段目標(biāo)（見圖2－1）。通過產(chǎn)品開發(fā)、裝備制造、技術(shù)服務(wù)，為裝備制造業(yè)提供全面技術(shù)解決方案，提升中國(guó)裝備制造水平。集團(tuán)定位于裝備制造業(yè)，通過保持技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)，以趕超世界先進(jìn)制造技術(shù)水平為追求目標(biāo)。表 12 二級(jí)公司按照產(chǎn)權(quán)分布情況控股公司比重（%）全資公司比重（%） 絕對(duì)控股 相對(duì)控股7 / 84按企業(yè)個(gè)數(shù) % % 按總資產(chǎn) % % 按凈資產(chǎn) % % 按權(quán)益 % % 企業(yè)名單 哈爾濱焊接研究所沈陽(yáng)鑄造研究所鄭州機(jī)械研究所武漢材料保護(hù)研究所北京機(jī)械工業(yè)自動(dòng)化研究所北京機(jī)電研究所機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)研究院中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心振華機(jī)電技術(shù)公司（產(chǎn)權(quán)擬劃轉(zhuǎn)）中汽認(rèn)證中心（產(chǎn)權(quán)擬劃轉(zhuǎn)）中聯(lián)認(rèn)證中心（產(chǎn)權(quán)擬劃轉(zhuǎn)）中機(jī)聯(lián)咨詢服務(wù)公司（產(chǎn)權(quán)擬劃轉(zhuǎn)）吉慶賓館（產(chǎn)權(quán)擬劃轉(zhuǎn)）機(jī)科發(fā)展機(jī)科易普興力通達(dá)注：含未按照二級(jí)管理的獨(dú)立法人公司表 13 二級(jí)公司按照地域分布情況地域或城市 企業(yè)個(gè)數(shù) 總資產(chǎn)（萬元）利潤(rùn)總額（萬元）在職人員（萬人）離退人員（萬人）國(guó)內(nèi)：北京市 11 71119 1945 哈爾濱 1 16089 97 沈陽(yáng) 1 9846 367 鄭州 1 28167 856 武漢 1 4758 10 安徽蚌埠 1 8688 165 合計(jì) 16 138667 3440 注：含未按照二級(jí)管理的獨(dú)立法人公司 主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表 13 20222022 年主要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)名稱 2022 2022 2022 20228 / 84主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬元） 42454 51100 69364 87374利潤(rùn)總額（萬元） 2296 1940 8206 3850凈利潤(rùn)（萬元） 2259 1821 8021 3597成本總額（萬元） 34891 42131 54182 72112人工成本（萬元） 7113 10416 12295 16885資產(chǎn)總額（萬元） 71329 88222 119068 168212總資產(chǎn)報(bào)酬率(%) % % % %凈資產(chǎn)（萬元） 19314 27814 42327 51759凈資產(chǎn)收益率（%） % % % %資產(chǎn)負(fù)債率（%） % % % %所有者權(quán)益總額 19661 28244 45436 54772國(guó)有資產(chǎn)總量（萬元） 19314 27814 42327 51759職工人數(shù)（人） 4682 5741 5236 4859不良資產(chǎn)（萬元） 1588 1968 1506 15906第二部分：集團(tuán)總體戰(zhàn)略定位9 / 84第二章集團(tuán)愿景使命和目標(biāo)本章主要進(jìn)行集團(tuán)總體戰(zhàn)略定位，明確集團(tuán)愿景、使命和目標(biāo)。表 11 二級(jí)公司按照管理權(quán)限分布情況單位名稱 股權(quán)比例 企業(yè)性質(zhì) 所在城市哈爾濱焊接研究所 100% 企業(yè)法人 哈爾濱沈陽(yáng)鑄造研究所 100% 企業(yè)法人 沈陽(yáng)鄭州機(jī)械研究所 100% 企業(yè)法人 鄭州武漢材料保護(hù)研究所 100% 企業(yè)法人 武漢北京機(jī)械工業(yè)自動(dòng)化研究所 100% 企業(yè)法人 北京北京機(jī)電研究所 100% 企業(yè)法人 北京機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)研究院 100% 企業(yè)法人 蚌埠機(jī)械工業(yè)工程機(jī)械軍用改裝車試驗(yàn)場(chǎng) 模擬法人 北京中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心 100% 企業(yè)法人 北京機(jī)科發(fā)展科技股份有限公司 % 公司法人 北京由于歷史原因，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系劃分的企業(yè)數(shù)量和集團(tuán)作為二級(jí)單位管理的數(shù)量并不一致，相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系變更工作和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整工作目前正在進(jìn)行中。10 個(gè)單位分布于我國(guó)東北、華北和華中三大地區(qū)，位于北京、哈爾濱、沈陽(yáng)、武漢、鄭州、蚌埠等 6 個(gè)省市級(jí)城市，其中5 個(gè)單位位于北京市區(qū)內(nèi)。院集團(tuán)以及其他直屬單位均是企業(yè)法人，尚未建立公司制法人治理結(jié)構(gòu)。北京機(jī)科易普軟件技術(shù)有限公司是在原院本部的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上組建的一個(gè)小規(guī)?？毓晒荆瘓F(tuán)架構(gòu)形成后，未作為二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理，有待進(jìn)一步產(chǎn)權(quán)調(diào)整為三級(jí)公司。其組織機(jī)構(gòu)圖如下：需要說明的是，機(jī)械工業(yè)檔案館是原機(jī)械局所屬的事業(yè)單位，轉(zhuǎn)制后由機(jī)械院實(shí)施管理。2022 年 9 月，中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心正式工商注冊(cè)為獨(dú)立企業(yè)法人，機(jī)械科學(xué)研究院集團(tuán)架構(gòu)形成，包括 9 個(gè)直屬子企業(yè)（哈爾濱焊接研究所、沈陽(yáng)鑄造研究所、鄭州機(jī)械研究所、武漢材料保護(hù)研究所、北京機(jī)械工業(yè)自動(dòng)化研究所、北京機(jī)電研究所、機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)研究院、機(jī)械工業(yè)工程機(jī)械軍用改裝車試驗(yàn)場(chǎng)（模擬法人運(yùn)作）和中機(jī)生產(chǎn)力促進(jìn)中心）和 1 個(gè)控股公司（機(jī)科發(fā)展科技股份有限公司）。同年 10 月