證券法律制度匯編-文庫(kù)吧資料
2025-04-24 01:12本頁(yè)面
【正文】 獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。（5）公司營(yíng)業(yè)主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%（6）董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（3）股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（1）應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的12條重大事件。（6）保薦人，承銷的證券公司，證券交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。（3）發(fā)行人控股的公司及其董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。（2）持有上市公司5%以上股份的股東及其董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。內(nèi)幕交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公司前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。2. 禁止國(guó)家工作人員，傳播媒介從業(yè)人員編造，傳播虛假信息。（4）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作，出具的文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人，上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。（2）發(fā)行人，上市公司的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人，上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。2. 董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所批露的信息真實(shí)，完整。12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（增資不是）10. 涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)，董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效。8. 持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。7. 公司的董事（不管幾個(gè)都行），1/3以上（≥1/3）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況5. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。2. 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。4. 已發(fā)行的股票，公司債券情況，包括持有公司股份最多的“前10名”股東名單和持股數(shù)額。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并報(bào)告下列內(nèi)容：1. 公司概況。3. 已發(fā)行的股票，公司債券變動(dòng)情況4. 提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)。中期報(bào)告在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，上市公司和公司債券上市交易的公司，向中國(guó)證監(jiān)督會(huì)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容，并予公告：1. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。證券交易所，證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律，行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名，借他人名義持有，買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。“上市公司”（不包括上市公司增發(fā)股票）出具審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。在報(bào)告期限內(nèi)的作出報(bào)告，公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。（2）證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。董事會(huì)不按規(guī)定（在30日內(nèi)）執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。注意：高級(jí)管理人員包括：經(jīng)理，副經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)債人，董事會(huì)秘書。（2）他們?cè)谌温毱陂g每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。6.｛新增｝首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。，包銷期限內(nèi)，對(duì)所代銷，包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。注意：配股是包銷，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)（一個(gè)承銷商不行）承銷。，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。證券發(fā)行的程序：證券發(fā)行的保薦★★：（1）首次發(fā)行股票并上市（2）上市公司發(fā)行新股，可轉(zhuǎn)換公司債券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。封閉式基金的上市上市條件★★★暫停上市★終止上市★《證券投資基金法》的規(guī)定。經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的在限期內(nèi)未能消除的在限期內(nèi)未能消除的經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的。注意：股票上市為3000萬元。募集資金的用途必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。%（已償還的不用管）。注意：收購(gòu)期限滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的
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