【正文】 營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。出現(xiàn)下列情形之一的，暫時停止上市：（ 1）發(fā)生重大變更而不符合上市條件；（ 2）違反國家法律、法規(guī)，國務院證券監(jiān)督管理機構決定暫停上市；（ 3）嚴重違反投資基金上市規(guī)則；（ 4）國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所認為須暫停上市的其他情形。 獲準上市的基金，須于上市首日前 3個工作日內至少在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上刊登。 雪浪會計網 更多資料請訪問雪浪會計網 證券交易所接到基金上市申請后，應當進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見以及擬訂的上市時間連同相關文件一并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準 。 。 （四）證券投資基金上市 。 公司有上述第（ 1）項、第（ 4）項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有上述第（ 2）項、第（ 3）項、第（ 5）項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。 交易和終止上市交易。申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送有關文件。公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：（ 1）公司債券的期限為 1年以上；（ 2）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬元；（ 3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（ 1）公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；（ 2）公司不按規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（ 3）公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利；（ 4）公司解散或者被宣告破產；（ 5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他 情形。 。申請股票上市交易，應當向證券交易所報送有關文件。股份有限公司申請股票上市交易，應當符合下列條件：（ 1）股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行；（ 2）公司股本總額不少于人民幣 3000萬元；（ 3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上；（ 4）公司最近 3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。政府債券上市交易，由證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排。 （五）交 易證券的憑證形式既可以是紙面形式也可以是經認可的其他形式 （六）證券交易種類既可以是現(xiàn)貨交易又可以是由國務院規(guī)定的其他形式 （七）證券從業(yè)人員、管理人員和其他有關人員在任期或法定期限內不得持有和買賣股票 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 （三）證券交易活動的場所必須合法 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在經國務院批準的其他證券交易所轉讓。投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到 20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行可轉換公司債券比例每增加或者減少 10%時，應按上述規(guī)定進行書面報告和公告。 證券內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。 為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后 6個月內，不得買賣該種股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%后，其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少 5%，應當依法報告和公告。 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他 人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3日內，依法報告和公告。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后 6個月內賣出，或者在賣出后 6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。 公開發(fā)行股份前已經發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1年內不得轉讓。 （二）禁止證券在限制轉讓的期限內進行買賣 依法發(fā)行的股票、公司債券和其他債券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。 第三節(jié) 證券交易 一、證券交易的一般規(guī)定 （一）證券交易的標的物必須合法 交易的證券必須是依法發(fā)行的證券?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。基金管理人應當自收到核準文件之日起 6個月內進行基金募集。 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起 6個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定。 （二）設立基金管理公司的條件 設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（ 1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（ 2）注冊資本不低于 1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（ 3）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近 3年沒有違法記錄，注冊資本不低于 3億元人民幣； （ 4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（ 5）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；（ 6）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（ 7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 五、證券投資基金的發(fā)行 （一）證券投資基金的概念和種類 證券投資基金是指通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管， 由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的方式。 。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5 000萬元的，應當由承銷團承銷。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券承銷采取代銷和包銷兩種方式。證券承銷是指證券經營機構依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社 會公開發(fā)行的證券的行為。 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行 的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。 國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。 （三）不得再次公開發(fā)行公司債券的情形