【正文】 息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 ； 【注意】減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息；但 增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件 。 [答疑編號 4478080212] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評估報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。 5日內(nèi) 6個月內(nèi) 5日內(nèi) 6個月內(nèi) [答疑 編號 4478080211] 『正確答案』 D 『答案解析』為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的證券服務人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個月內(nèi)不得買賣該種股票 【例題 【例題 公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益 以自己的名義 直接向人民法院提起訴訟。 但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6個月時間限制； 2.（ P243頁）在該事實 發(fā)生之日起 3日內(nèi) ， 不得再行買賣該上市公司的股票； 3.（ P243頁）以后其所持該上市公司的股份比例 每增加或者減少 5%，在報告期內(nèi)和作出報告、公告之日起 2日內(nèi) ， 不得再行買賣該上市公司的股票； 發(fā)起人 1.（ P71頁） 自公司成立之日起 1年內(nèi) 不得轉讓； 2.（ P71頁）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所 上市交易之日起 1年內(nèi) 不得轉讓。 3.（ P71頁）上述人員離職后 半年內(nèi)， 不得轉讓其所持有的本公司股份 將其持有的股份在 買入后 6個月內(nèi)賣出，或者賣出后 6個月內(nèi)買入 ，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。 、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 [答疑編號 4478080210] 『正確答案』 BC 『答案解析』 AD選項是年度報告應披露的事項。 【例題 單選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》，上市公司應當在每一會計年度結束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。 [答疑編號 4478080208] 『正確答案』 A 『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起 2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。 【例題 單選題】（ 2020）上市公司發(fā)生的下列事項中，應當及時向國務院證券監(jiān)督管理機構提交臨時報告并予公告的是（ ）。 ：證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。 （ 3）保證人：上市公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員 應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。 三、持續(xù)信息公開制度 ： 中期報告 （ 1）公司財務會計報告和經(jīng)營情況； （ 2）涉及公司的 重大訴訟 事項； （ 3）已發(fā)行的 股票、公司債券變動情況； （ 4）提交股東大會審議的重要事項 每一個會計年度的上半年結束之日起 兩個月 內(nèi) 年度報告 （ 1） 公司概況 ； （ 2）公司財務會計報告和經(jīng)營情況； （ 3） 董事、監(jiān)事、高級管理人員 簡介及持股情況； （ 4）已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前 10名股東名單和持股數(shù)額； （ 5）公司的 實際控制人 每一會計年度結束之日起 4個月 內(nèi) ：重大事件立即報送 （ 1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （ 2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； （ 3） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （ 4）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任； （ 5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （ 6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化； 【注意】關鍵詞：重大 （ 7）公司的 董事、 1／ 3以上監(jiān)事或者經(jīng)理 發(fā)生變動； （ 8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （ 9）公司 減資 、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定 【注意】不包括 “ 增資 ” （ 10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （ 11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施 （ 1）簽署人：上市公司 董事、高級管理人員 應當對公司定期報告簽署書面確認意見。 多選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》，證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形有（ ）。 3年連續(xù)虧損 條件 [答疑編號 4478080205] 『正確答案』 DE 『答案解析』 ABC均屬于暫停上市的條件。 【例題 單選題】（ 2020）某上市公司最近 3年連續(xù)虧損，如果在其后的（ ）個季度內(nèi)沒有恢復盈利，證券交易所可以終止該公司股票的上市交易。 （五）股票上市交易的暫停和終止 暫停上市 終止上市 （ 1）上市公司股本總額（ 3000萬元）、股權分布（ 25%/10%）等發(fā)生變化不再具備上市條件； （ 2）上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者； （ 3）上市公司有重大違法行為； （ 4）上市公司 最近 3年 連續(xù)虧損 （ 1）上市公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件； （ 2）上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正； （ 3）上市公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后 1個年度內(nèi)未能恢復盈利； 【注意】連續(xù) 4年虧損終止上市。 。 （四）股票上市交易的程序 。 單選題】下列四家股份有限公司中， 2020年 5月可以在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的有（ ）。 500萬元 1000萬元 2020萬元 5000萬元 [答疑編號 4478080202] 『正確答案』 B 『答案解析』根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理暫行辦法》的規(guī)定，公司在創(chuàng)業(yè)板上市，首次公開發(fā)行股票，最近兩年凈利潤累計不少于 1000萬元，最近 2年連續(xù)盈利且持續(xù)增長。 【例題 ，業(yè)務 及人員、財務、機構獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。 上年營業(yè)收入總額 100% 人資產(chǎn)的要求 ，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完畢。 盈利要求 （滿足其中之一即可） （ 1）最近 2年 連續(xù) 盈利，最近 2年凈利潤累計不少于 1000萬元，且持續(xù)增長 ； （ 2）或者最近 1年盈利，且凈利潤不少于 500萬元 ，最近 1年營業(yè)收入不少于 5000萬元 ，最近 2年營業(yè)收入增長率均 不低于 30% 【注意 1】凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。 凈資產(chǎn) 最近一期末凈資產(chǎn)不少于 2020萬元 ，且 不存在未彌補虧損 。 （三）在創(chuàng)業(yè)板上市交易的條件 人的要求 成立時間 發(fā)行人是依法設立且 持續(xù)經(jīng)營 3年以上的股份有限公司 。 3年盈利 非必要條件。 多選題】（ 2020）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有（ ）。 （二）股票上市交易 的條件 ； 3000萬元 ； 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4億元 的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上； 3年 無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 、承銷協(xié)議的簽訂、備案 第三節(jié) 證券交易制度 一、證券交易的一般規(guī)定 證券在證券交易所上市交易，應當向證券交易所提出申請，由 證券交易所 依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 ：企業(yè)債券由 國家發(fā)展改革委員會 審核。該公司此次發(fā)行公司債券額 最多不得超過（ ）。 單選題】 2020年 5月，某股份有限公司發(fā)行了 5年期公司債券 2500萬元， 1年期公司債券 1100萬元。 [答疑編號 4478070104] 『正確答案』 ABCE 『答案解析』選項 D中應當是累計債券余額不超過公司 “ 凈資產(chǎn) ” 的 40%。 多選題】（ 2020）根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司如果公開發(fā)行公