證券公司的運(yùn)營(yíng)和管理-文庫吧資料
2025-01-24 09:46本頁面
【正文】 、資金管理、會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理、電子信息系統(tǒng)管理、人力資源與薪酬管理、信息溝通與披露管理，等等。 人才的取得 人才的培訓(xùn) 人才的評(píng)估 人才的激勵(lì) 第三節(jié) 投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理 一、投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理 （一）風(fēng)險(xiǎn)管理流程 識(shí)別 評(píng)估 控制 （二）投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 → （三） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和模型 —— VaR方法、 KMV模型等 （略） （四） 風(fēng)險(xiǎn)控制 —— 針對(duì)不同種類的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略 19 二、我國(guó)證券公司的內(nèi)部控制 (內(nèi)部監(jiān)管） （一）含義 ?內(nèi)部控制機(jī)制： 公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互間的運(yùn)行制約關(guān)系； 遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則 ?內(nèi)部控制制度： 為防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施，公司所制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法與控制措施的總稱。 14 二、內(nèi)部的人事管理 (一 )員工的聘用 1．對(duì)員工的要求 ?道德素質(zhì) ?業(yè)務(wù)素質(zhì) ?知識(shí)結(jié)構(gòu) ?心理素質(zhì) 2．員工的聘用 招聘 招聘 招聘 (二 )員工的培訓(xùn) (三 )員工的考核和激勵(lì)機(jī)制 15 18 第二節(jié) 投資銀行的人力資源管理 比較與借鑒： 投資銀行的人才競(jìng)爭(zhēng)與管理 任何一家投資銀行發(fā)展的背后都有一個(gè)或若干個(gè)杰出的投資銀行家。 ? 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。 ? 證券公司應(yīng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。 4. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。 2. 參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1