【正文】 金或股票 追蹤重組消息 將重組的詳細(xì)消息輸入系統(tǒng) 確定和監(jiān)管 客戶的頭寸 對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 和客戶確認(rèn)交易 在必要的時(shí)候通知客戶選擇方案 進(jìn)行重組 向轉(zhuǎn)移代理人提交 更新客戶的賬戶信息 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 股利、利息 客戶服務(wù) 確定客戶需要 處理經(jīng)紀(jì)人或客戶的交易要求 回答客戶的查詢 處理帳戶變更要求 日常的查詢和 帳戶要求 提供產(chǎn)品和服務(wù)信息 準(zhǔn)備和遞送客戶清單 維護(hù)客戶信息 管理帳戶周期 收到客戶要求 將要求提交到 轉(zhuǎn)移部 發(fā)送客戶應(yīng)填寫的宣誓證明和其他表格 收到客戶填好的資料 驗(yàn)證和記錄轉(zhuǎn)移的信息和審批 對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 提交要求給 轉(zhuǎn)移代理人 通知客戶交易 已經(jīng)完成 將證權(quán)交給客戶 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易數(shù)據(jù) 從清算公司得到比較數(shù)據(jù) 交易清算 管理結(jié)算 管理出納和清算公司 /資金 和保薦人的往來 送出或受到資金 調(diào)節(jié) 帳戶余額 結(jié)算 收到 /發(fā)出證券 保持庫(kù)存和外部 保管記錄 證券的變動(dòng)記錄 管理權(quán)證數(shù)量 準(zhǔn)備將流動(dòng)的證券 保管 盤點(diǎn) /調(diào)節(jié)存貨 43 經(jīng)營(yíng) 暴露管理 法規(guī)遵守和報(bào)告 信用 / 保證金 產(chǎn)品 / 安全 主文件 維護(hù) 維護(hù)主文件 保持合規(guī)管理系統(tǒng) 進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評(píng)價(jià) 監(jiān)督法規(guī)性檢查 處理法規(guī)方面的查詢 / 責(zé)備 設(shè)置暴露限制 /目標(biāo) 管理頭寸 證券價(jià)格 (MTM) 證券總計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)暴露限制的比較 評(píng)價(jià)客戶的 信用可靠性 設(shè)定信用限度 收取抵押 管理客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露 建立信用標(biāo)準(zhǔn) 在主文件中加入新產(chǎn)品和發(fā)行記錄 追蹤和輸入股利、利息和重組 客戶結(jié)算 收款 收付客戶的 資金 /證券 管理資金和 證券的變動(dòng) 44 風(fēng)險(xiǎn)管理 信息管理 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 人力資源 管理 支持服務(wù) 管理管理性服務(wù) 管理外部關(guān)系 管理公司交流 確保員工交流 管理員工分工過程 計(jì)劃和管理人力資源 管理員工獎(jiǎng)勵(lì)制度 管理職業(yè)發(fā)展計(jì)劃 管理員工的滿意度 管理空缺和 員工 的配合 發(fā)展和訓(xùn)練員工 進(jìn)行員工數(shù)據(jù)和工資管理 實(shí)行員工福利保障和公開招聘 管理員工的福利 管理工資 保證員工的健康和安全 管理工會(huì)活動(dòng) 管理總賬 進(jìn)行關(guān)帳 進(jìn)行貸款會(huì)計(jì)記錄 進(jìn)行保證金會(huì)計(jì)記錄 進(jìn)行投資會(huì)計(jì)記錄 處理應(yīng)付賬款 制定 IT 策略 變革 IT 架構(gòu) 發(fā)展和管理與 IT供應(yīng)商的關(guān)系 建立和管理客戶關(guān)系 Plan Annual IT Business Manage IT Business Unit 開發(fā)和開展 IT 產(chǎn)品和服務(wù) 加強(qiáng)和保持 IT 產(chǎn)品和服務(wù) 管理 IT 災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃 管理 IT 環(huán)境的運(yùn)作 支持和培訓(xùn)客戶 計(jì)劃和管路數(shù)據(jù)安全操作 建立限制 進(jìn)行反向測(cè)試 進(jìn)行正向測(cè)試 監(jiān)管市場(chǎng)暴露 檢查客戶 /柜臺(tái)方的可接受性 45 支持服務(wù) 設(shè)施管理 資金 電信 數(shù)據(jù)中心管理 責(zé)任管理 稅務(wù) 提供安全服務(wù) 管理設(shè)施 管理所有法律上的稅務(wù)要求 法律服務(wù) 編寫和復(fù)核重要的合同 管理會(huì)計(jì) 進(jìn)行分配和成本分析 進(jìn)行分部營(yíng)利性分析 報(bào)告和分析財(cái)務(wù)報(bào)表 進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)價(jià)價(jià)值分析 建立合保持業(yè)務(wù)基礎(chǔ)成本核算 (ABC)分析 管理公司的資金 確定融資需求 為外部債務(wù)提供必要的服務(wù) 需要時(shí)發(fā)行債券或商業(yè)票據(jù) 確定電信需求 管理供應(yīng)商關(guān)系 建立電信策略和架構(gòu) 安裝和維護(hù)電信設(shè)備 安裝和維護(hù)所有設(shè)備 批業(yè)務(wù)處理 監(jiān)管數(shù)據(jù)中心和業(yè)務(wù)執(zhí)行的過程 針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤 實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn) 管理整個(gè)流程中個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任 建立目標(biāo) 需要時(shí)調(diào)整暴露程度 針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤 實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn) 按要求定期預(yù)繳 按時(shí)納稅申報(bào) 關(guān)于法律事務(wù)向經(jīng)營(yíng)單位提建議 為外部律師提供幫助和支持 在訴訟中代表公司 46 經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目精選 47 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 ： 評(píng)價(jià)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施支持零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資本市場(chǎng)，資產(chǎn)管理以及相關(guān)的單位和業(yè)務(wù) (清算 )。 ?我們的評(píng)估方法，對(duì)證券行業(yè)的深入了解，和多年的經(jīng)驗(yàn)使我們能夠很快地評(píng)估客戶的目前業(yè)績(jī)，并指出改進(jìn)的可能性和方法。 ?我們的方法包括了短期，中長(zhǎng)期，長(zhǎng)期的計(jì)劃。 證券公司流程再造的方法和步驟 32 再造將包括短期，中長(zhǎng)期和長(zhǎng)期的建議 短期 ?可在 36月內(nèi)實(shí)施 ?無需修改目前使用之系統(tǒng) ?只需一些政策和程序上的變動(dòng) 中長(zhǎng)期 ?可在 612月內(nèi)實(shí)施 ?無需修改目前使用之核心系統(tǒng) ?適用策略的改動(dòng) 長(zhǎng)期 ?實(shí)施需 12個(gè)月以上 ?核心系統(tǒng)的改動(dòng) ?適應(yīng)基礎(chǔ)的 /戰(zhàn)略的改動(dòng) 速效措施將會(huì)是短期和中長(zhǎng)期的計(jì)劃 核心程序重設(shè)計(jì)將會(huì)是使用長(zhǎng)期的計(jì)劃 證券公司流程再造的方法和步驟 33 選擇好改進(jìn)方法后，將針對(duì)可行性和財(cái)務(wù)影響來選擇具體實(shí)施方案 影響可行性的幾個(gè)因素 ? 項(xiàng)目的規(guī)模 ? 實(shí)施的復(fù)雜程度 ? 可使用之技能 ? 理念的論證 (內(nèi)部 ) ? 理念的論證 (外部 ) ? 技術(shù)復(fù)雜性 (內(nèi)部 ) ? 技術(shù)復(fù)雜性 (外部 ) ? 政策可行性 財(cái)務(wù)影響 ? 年度收入提高 ? 費(fèi)用減少 ? 投資收益 ? 投資要求 ? 凈現(xiàn)值 項(xiàng)目評(píng)估和優(yōu)選 證券公司流程再造的方法和步驟 34 一個(gè)方案圖表將幫助客戶管理層進(jìn)行優(yōu)選 可行性 財(cái)務(wù)影響 高 低 低 高 選 1 證券公司流程再造的方法和步驟 選 5 選 4 選 6 選 3 選 2 最優(yōu)選擇 35 綜述 36 德勤咨詢對(duì)證券公司流程再造的方法是為支持證券公司 未來業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而設(shè)計(jì)的 ?我們注重的是客戶服務(wù)水準(zhǔn)的提高，收入增長(zhǎng)，和成本降低的結(jié)合 ?我們認(rèn)識(shí)到，證券公司的營(yíng)業(yè)部運(yùn)作，后臺(tái)與總部的業(yè)務(wù)支持，和客戶服務(wù)是緊密相連的。 ? 總體設(shè)計(jì)過程中的可報(bào)告數(shù)據(jù)包括 : ? 總體計(jì)劃的制定和評(píng)估過程 ? 具體計(jì)劃 ? 預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)利益 ? 預(yù)計(jì)的實(shí)施成本和相應(yīng)的投資收益 ? 各項(xiàng)計(jì)劃的非財(cái)務(wù)利益，包括時(shí)間的節(jié)約，質(zhì)量的提高，更好的客戶服務(wù)和控制 ? 評(píng)價(jià)技術(shù)的可行選項(xiàng)和各項(xiàng)計(jì)劃的技術(shù)依賴性