【正文】 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 項目包括 3個整合 (核心流程重設(shè)計，快速起動和經(jīng)營活動基礎(chǔ)的成本分析 )。 ?計算的類型包括 ? 管理成本 ? 控制結(jié)構(gòu) (集中，分散 ) ? 時耗分析 ? 臨時個人需求分析 ? 報酬集中分析 ?為加速分析，數(shù)據(jù)將直接使用作業(yè)成本分析過程中所收集的數(shù)據(jù) 。 ? 在合理的情況下，程序應(yīng)盡量外包給存款機構(gòu) (如： DTC) 和清算公司 (如： NSCC)來進行。例如開戶，落單，現(xiàn)金收支， 以及執(zhí)行客戶的指令 客戶服務(wù)包括營業(yè)部網(wǎng)點以外開展的所有與客戶活動有關(guān)的活動。 ?按照再造的原則分析各項可選計劃，選擇最符合客戶戰(zhàn)略發(fā)展策略要求的重設(shè)計計劃。所以，要對每一個控制點都要分別作成本 /效益分析。咨詢小組為客戶提交了市場評估；其后的一個業(yè)務(wù)約定為客戶提供了經(jīng)營活動的成本系統(tǒng)。 15000名經(jīng)紀人分散于美國各地工作，無法有效，及時的得到有關(guān)的信息，進行及時的交易。 ?我們的方法包括了短期，中長期，長期的計劃。 ? 操作和程序應(yīng)在各分支機構(gòu)間實行標(biāo)準(zhǔn)化。 證券公司流程再造的方法和步驟 10 證券公司流程再造的目標(biāo)是收入增長，成本削減及改善客戶服務(wù) 營業(yè)部經(jīng)營改造 后臺與總部 作業(yè)改造 客戶服務(wù)改造 收入增長 ? 提高銷售的有效性 ? 新的業(yè)務(wù)機會 ? 新的收費機會 成本削減 ?提高流程效率 ?提高組織機構(gòu)的有效性 ?不做無附加價值的努力 客戶服務(wù) ?減少客戶差錯 ?改善客戶溝通 ?發(fā)現(xiàn)服務(wù)機會 證券公司流程再造的方法和步驟 11 為了實現(xiàn)效果最大化，流程再造必須以整合的觀點對待營業(yè)部經(jīng)營、后臺與總部作業(yè)以及客戶服務(wù) 營業(yè)部經(jīng)營 后臺與總部作業(yè) 客戶服務(wù) 業(yè)務(wù)活動 1 業(yè)務(wù)活動 2 業(yè)務(wù)活動 3 業(yè)務(wù)活動 4 業(yè)務(wù)活動 5 業(yè)務(wù)活動 6 從分割地看待他們 ... … 變?yōu)閷⑺麄円暈橐唤M業(yè)務(wù)活動 ... 流程 B … 從而確定有效提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的最適合的方法和地點 流程 A 證券公司流程再造的方法和步驟 12 營業(yè)部經(jīng)營 、 后臺與總部作業(yè)以及客戶服務(wù)的最優(yōu)化需要通過流程的整合來完成，因為每個領(lǐng)域的行動對于其他兩個領(lǐng)域都有直接的影響 ? 營業(yè)部系統(tǒng)的差錯會很大程度上影響流程的時耗及成本以及增加客戶服務(wù)處的客戶查詢量 ? 低效的后臺流程會導(dǎo)致后臺活動時耗增加從而減少了銷售 /客戶服務(wù)的時間 ? 交易和頭寸處理差錯會導(dǎo)致客戶對帳單差錯從而增加客戶服務(wù)處及營業(yè)部的客戶查詢量 ? 客戶服務(wù)處理的低效率會導(dǎo)致營業(yè)部的客戶查詢量增加從而增加營業(yè)部去后臺詢問量 (降低了后臺作業(yè)的效率 ) 只有通過上述三個領(lǐng)域的同時改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務(wù)水平的提高 證券公司流程再造的方法和步驟 13 證券公司流程再造的關(guān)鍵要素在于將經(jīng)營組織的功能性 (成本中心 )觀念轉(zhuǎn)變?yōu)闃I(yè)務(wù)流程觀念 成本中心 1 成本中心 2 成本中心 3 業(yè)務(wù)活動 1 業(yè)務(wù)活動 3 業(yè)務(wù)活動 4 業(yè)務(wù)活動 5 業(yè)務(wù)活動 6 業(yè)務(wù)活動 7 業(yè)務(wù)活動 8 業(yè)務(wù)活動 9 業(yè)務(wù)活動 1 業(yè)務(wù)活動 4 業(yè)務(wù)活動 2 業(yè)務(wù)活動 2 業(yè)務(wù)活動 7 業(yè)務(wù)活動 9 流程 1 業(yè)務(wù)活動 3 業(yè)務(wù)活動 6 業(yè)務(wù)活動 5 業(yè)務(wù)活動 8 流程 2 證券公司流程再造的方法和步驟 14 一套完整的證券公司業(yè)務(wù)的經(jīng)營流程模式，對有效的分析和整合業(yè)務(wù)的每個細節(jié)以及對客戶提供有價值服務(wù)起了非常重要的作用。評估結(jié)果將用來決定流程再造原則。 ? 控制行為 ? 可能的情況下， 應(yīng)通過技術(shù)或程序的改進避免全程控制程序。與客戶的合約是分業(yè)務(wù)簽訂的，這樣導(dǎo)致了業(yè)務(wù)量的流失。我們?yōu)樵S多大型券商和銀行，清算公司，托管銀行及投資經(jīng)理提供服務(wù) . ? 我們在以下領(lǐng)域聲譽卓著 ： ? 戰(zhàn)略發(fā)展 – 協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略計劃 – 制定公司計劃并實施 – 購并分析 – 可行性分析 – 協(xié)助多元化 ? 營銷和計劃 – 營銷研究 – 設(shè)計投資產(chǎn)品 – 精算和定價分析 – 協(xié)助推廣 – 發(fā)展銷售隊伍和培訓(xùn) 德勤咨詢的簡介 52 ? 我們在以下領(lǐng)域聲譽卓著 (續(xù) )： ? 財務(wù)管理和利潤提高 – 產(chǎn)品盈利性分析 – 管理與責(zé)任流程設(shè)計 – 設(shè)計管理報告和信息 – 財務(wù)和經(jīng)營計劃 /預(yù)算 – 投資和現(xiàn)金管理 ? 技術(shù) – 通訊 – 支持其他所有服務(wù)的系統(tǒng)開發(fā) – 信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略計劃 – 辦公系統(tǒng)和生產(chǎn)力 – 光學(xué)圖像化 ? 經(jīng)營，生產(chǎn)力和控制的提高 – 復(fù)核組織結(jié)構(gòu) – 設(shè)計組織結(jié)構(gòu) – 銷售實踐 /核規(guī)復(fù)核 – 經(jīng)營和控制的提高 – 管理和事務(wù)流程改善 德勤咨詢的簡介 53 德勤咨詢協(xié)助下列證券公司在廣泛的領(lǐng)域展開工作 客戶 后臺支持 交易 戰(zhàn)略制定 風(fēng)險 /核規(guī) 財務(wù)管理 其他 . Edwards Bank of America Bank of New York Bankers Trust Barclays Bank Bear Stearns Blackstone Group Capital Group Charles Schwab Chase Manhattan/ Chemical Bank Citicorp Section 20 Subsidiary Dean Witter Donaldson, Lufkin amp。 ?我們和客戶管理層合作根據(jù)方案的財務(wù)影響和實施可行性制定出改進方案的順序。 ? 自制 /購買或改進現(xiàn)有技術(shù)幾種可能，都應(yīng)考慮。 流程 :通過一系列業(yè)務(wù)活動的有序組成，對客戶產(chǎn)生有價值的服務(wù)。 事件 : 順序型的流程結(jié)合起來以最好的來服務(wù)客戶 證券公司流程再造的方法和步驟 15 開立新帳戶 人員的管理 交易清算 技術(shù)的管理 公司財政狀況的管理 經(jīng)營管理 交易執(zhí)行前 交易執(zhí)行 交易過程 交易結(jié)算 業(yè)務(wù) 管理 產(chǎn)生及分發(fā)外部報告 產(chǎn)生及分發(fā)內(nèi)部報告 報告 提供外部客戶服務(wù) 提供內(nèi)部客戶服務(wù) 客戶 服務(wù) 交易支持 業(yè)務(wù)支持 客戶支持 保持頭寸 風(fēng)險管理及交易審批 稅務(wù)及法規(guī) 稅務(wù)及法規(guī) 稅務(wù)及法規(guī)執(zhí)行 調(diào)節(jié) /補充現(xiàn)金 支持類型 事件 流程 報告 舉例說，零售經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式由 17個流程組成 盡管業(yè)務(wù)活動對于證券公司整體有其相似之處，但對于每個證券公司也有其特殊的地方 建立證券主檔案 輸入交易指令及執(zhí)行交易 調(diào)節(jié) /補充證券 證券公司流程再造的方法和步驟 16 ?100天改造方法是為了 更快評價公司現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營業(yè)績的機會而設(shè)計 ?這方法強調(diào)的是將客戶服務(wù)改善，收益增加及成本縮減相結(jié)合，以提高客戶的盈利能力及未來的發(fā)展 ?為實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績的整體改善，將證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營流程在各營業(yè)部，后臺及