獨(dú)立董事備案與資格管理20xx后續(xù)培訓(xùn)-文庫(kù)吧資料
2025-01-21 14:03本頁(yè)面
【正文】 及候選人對(duì)聲明所有內(nèi)容予以 逐項(xiàng)確認(rèn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 獨(dú)立董事任職資格 ? 公司法對(duì)董事資格要求 ? 五年以上履職所需工作經(jīng)驗(yàn) ? 本所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書 ? 會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份 候選人 ? 具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 ? 高級(jí)會(huì)計(jì)師 ? 會(huì)計(jì)學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì) 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形 ? （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系； ? （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； ? （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； ? （四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬； 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)） ? （五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； ? （六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職； ? （七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員； ? （八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的； 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)） ? （九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的； ? （十）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的； ? （十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的； ? （十二）本所認(rèn)定的其他情形。 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容 ? 調(diào)整 《 備案辦法 》 總體框架，區(qū)分章節(jié)，從總則、任職資格、聲明及公示、備案程序及附則五個(gè)章節(jié)進(jìn)行表述； ? 在總則中強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事候選人及提名人對(duì)備案報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)； ? 吸收 《 指導(dǎo)意見 》 、 《 備案錄 》 等內(nèi)容，細(xì)化獨(dú)董任職資格正向標(biāo)準(zhǔn)； ? 將“年齡超過 70歲”等反向標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整至 《 聲明 》 中表述； 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 明確對(duì)于本所提出異議的人員，董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決，并需披露本所異議函內(nèi)容； ? 修訂獨(dú)董候選人材料報(bào)送方式，為后續(xù)電子化報(bào)送、審核預(yù)留空間； ? 統(tǒng)一獨(dú)董候選人公示意見反饋渠道，明確由投資者教育中心作為意見反饋的統(tǒng)一入口； ? 增加對(duì)獨(dú)董候選人公示內(nèi)容材料的具體要求；并要求上市公司在公告中明確公示內(nèi)容、時(shí)間及反饋渠道等。 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂背景 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 征求意見 ? 反饋主要意見情況 ? 反饋意見采納情況 ? 后續(xù)電子化報(bào)備 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂過程 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 優(yōu)化獨(dú)立董事備案操作流程，將獨(dú)董公示材料提交與股東大會(huì)通知公告業(yè)務(wù)流程綁定，控制公示材料質(zhì)量，提高公示程序的合規(guī)性和有效
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