獨(dú)立董事備案與資格管理20xx后續(xù)培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-02-11 14:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （二） 《 聲明 》 修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 增加了是否違反中國(guó)保監(jiān)會(huì) 《 保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法 》 規(guī)定的判斷； ? 增加了是否違反中國(guó)人民銀行 《 股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引 》 規(guī)定的判斷； ? 根據(jù)近期新聞媒體對(duì)證券公司研究員擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事質(zhì)疑，增加了“本人及本人任職及曾任職的機(jī)構(gòu)不曾與上市公司發(fā)生過(guò)任何形式業(yè)務(wù)往來(lái)”判斷及說(shuō)明； ? 增加了對(duì)“是否督促公司董事會(huì)完成公示信息提交”承諾。 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 修訂后 《 備案辦法 》 共計(jì)二十一條 ? 總則 ? 任職資格 ? 聲明及公示 ? 備案程序 ? 附則 ? 信息披露公告格式第 14號(hào) 獨(dú)立董事候選人及提名人聲明 ? 獨(dú)立董事提名人聲明 三十四條 ? 獨(dú)立董事候選人聲明 三十五條 ? 上市公司獨(dú)立董事履歷表 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 修訂要點(diǎn) 要求提名人及候選人對(duì)聲明所有內(nèi)容予以 逐項(xiàng)確認(rèn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 獨(dú)立董事任職資格 ? 公司法對(duì)董事資格要求 ? 五年以上履職所需工作經(jīng)驗(yàn) ? 本所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū) ? 會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份 候選人 ? 具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 ? 高級(jí)會(huì)計(jì)師 ? 會(huì)計(jì)學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì) 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形 ? （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系； ? （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； ? （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； ? （四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬； 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)） ? （五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； ? （六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職； ? （七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員； ? （八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的； 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨(dú)立董事情形（續(xù)） ? （九）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的； ? （十）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的； ? （十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的； ? （十二）本所認(rèn)定的其他情形。 ? 在擬上市公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿 六年 的 ? 獨(dú)立董事候選人最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事。 （含本次擬任職上市公司） 3 備案辦法修訂簡(jiǎn)介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 特別需關(guān)注獨(dú)立董事候選人是否存在如下情形 ? （一）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的； ? （二）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；
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