獨立董事備案與資格管理20xx后續(xù)培訓-文庫吧
2024-12-31 14:03 本頁面
【正文】 簡介 ： 修訂背景 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 備案及資格管理實踐中發(fā)現(xiàn)： ? 提名人提交的候選人公示材料良莠不齊，部分公示材料信息不全，獨董候選人公示效果受到局限； ? 現(xiàn)行 《 備案辦法 》 僅規(guī)定了獨董備案材料通過傳真加特快專遞報送，報送方式單一，未留有業(yè)務電子化空間； ? 現(xiàn)行 《 備案辦法 》 中未明確交易所對獨董候選人任職資格提出異議時，上市公司應當披露異議函內(nèi)容的要求，實踐中部分上市公司利用規(guī)則漏洞拒絕披露異議函內(nèi)容； ? 兩項 《 聲明 》 作為 《 備案辦法 》 發(fā)布通知的附件內(nèi)容，規(guī)則層次過高，公司管理部門無法根據(jù)情況變化及時修訂 《 聲明 》 內(nèi)容，完善獨董任職資格要求。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂背景 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 征求意見 ? 反饋主要意見情況 ? 反饋意見采納情況 ? 后續(xù)電子化報備 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂過程 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 優(yōu)化獨立董事備案操作流程，將獨董公示材料提交與股東大會通知公告業(yè)務流程綁定，控制公示材料質(zhì)量，提高公示程序的合規(guī)性和有效性。 ? 吸收 《 指導意見 》 、 《 備忘錄 》 中有關內(nèi)容，進一步補充細化 《 備案辦法 》 正向標準相關條款， 《 備案辦法 》 修訂發(fā)布同時廢止 《 備忘錄 》 ； ? 對于反向標準，建議 《 備案辦法 》 維持原有框架性、原則性的表述，便于公司管理部門日后根據(jù)實際情況靈活把握； ? 將獨立董事提名人、候選人兩項 《 聲明 》 從 《 備案辦法 》 中分拆，降低規(guī)則層次作為公告格式規(guī)范，在內(nèi)容上從正向反向不同角度具體羅列各項任職標準，并要求提名人、候選人逐條標準確認。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容 ? 調(diào)整 《 備案辦法 》 總體框架，區(qū)分章節(jié)，從總則、任職資格、聲明及公示、備案程序及附則五個章節(jié)進行表述； ? 在總則中強調(diào)獨立董事候選人及提名人對備案報送材料真實、準確、完整性負責； ? 吸收 《 指導意見 》 、 《 備案錄 》 等內(nèi)容，細化獨董任職資格正向標準； ? 將“年齡超過 70歲”等反向標準調(diào)整至 《 聲明 》 中表述； 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （一） 《 備案辦法 》 修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 明確對于本所提出異議的人員，董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并需披露本所異議函內(nèi)容； ? 修訂獨董候選人材料報送方式，為后續(xù)電子化報送、審核預留空間； ? 統(tǒng)一獨董候選人公示意見反饋渠道，明確由投資者教育中心作為意見反饋的統(tǒng)一入口； ? 增加對獨董候選人公示內(nèi)容材料的具體要求；并要求上市公司在公告中明確公示內(nèi)容、時間及反饋渠道等。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （二） 《 聲明 》 修訂內(nèi)容 ? 調(diào)整 《 聲明 》 表述，要求提名人、候選人對每項正向反向標準進行確認并作必要說明，為后續(xù)實現(xiàn)資料報送電子化做好銜接； ? 根據(jù) 《 備案辦法 》 修訂，在 《 聲明 》 中增加正向標準相關內(nèi)容； ? 針對獨立董事出席率問題，在 《 聲明 》 中要求提名人、候選人詳細說明出席董事會會議情況； ? 增加中央紀委、教育部、監(jiān)察部 《 關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見 》 中關于高校領導班子成員兼任職務規(guī)定的負向標準； 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況
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