創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作與發(fā)展培訓(xùn)--創(chuàng)業(yè)板退市制度介紹-文庫(kù)吧資料
2025-01-17 13:44本頁(yè)面
【正文】 員會(huì)審議； ? 本所召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)，審議違規(guī)處分事項(xiàng)并投票表決。 公開(kāi)譴責(zé)的標(biāo)準(zhǔn) ? 規(guī)范運(yùn)作違規(guī) ?控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營(yíng)性占用資金日最高余額超過(guò) 1000萬(wàn)元，或者凈資產(chǎn) 5% ?違規(guī)對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò) 3000萬(wàn)元，或者凈資產(chǎn) 10% ?募集資金管理違規(guī) ? 用于證券投資、委托理財(cái)、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，質(zhì)押、委托貸款、為他人提供財(cái)務(wù)資助，超過(guò) 500萬(wàn)元的； ? 變更募集資金投向，未履行審批程序和披露義務(wù)，超過(guò) 3000萬(wàn)元或募集資金凈額 10％的； ? 募集資金置換先期投入的自籌資金，閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款等，未履行審批程序和信息披露義務(wù)，超過(guò) 5000萬(wàn)元或募集資金凈額 20%。 ? 臨時(shí)報(bào)告披露違規(guī) ? 滯后披露時(shí)間超過(guò) 10個(gè)交易日的； ? 虛假記載或不實(shí)陳述、重大遺漏、不準(zhǔn)確、不完整、選擇性披露。 ?“ 殼資源 ” 炒作盛行 ?內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為時(shí)有發(fā)生 ?投資者 “ 理性投資理念 ” 的缺失 完善創(chuàng)業(yè)板退市制度的現(xiàn)實(shí)意義 ?可以建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置功能，保證創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展 ?可對(duì)主板退市制度的改革完善發(fā)揮探索及示范作用 ?有利于培育投資者和整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遏制投機(jī)炒作行為，促進(jìn)理性投資文化的建立 ?維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，從根本上保護(hù)投資者利益 – 分析總結(jié)現(xiàn)行退市制度存在的主要問(wèn)題 – 充分借鑒成熟資本市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn) – 在現(xiàn)有法律框架基礎(chǔ)上，堅(jiān)持市場(chǎng)化的方向，以?xún)?yōu)化市場(chǎng)資源配置，提高創(chuàng)業(yè)板上市公司整體質(zhì)量 制度設(shè)計(jì)總體思路 ?創(chuàng)業(yè)板退市制度主要內(nèi)容： ?增加兩個(gè)退市條件 ?完善恢復(fù)上市的審核標(biāo)準(zhǔn) ?加快退市速度、縮短退市時(shí)間 ?改進(jìn)退市風(fēng)險(xiǎn)提示方式 ?設(shè)立退市整理板塊 退市條件 暫停上市 終止上市 備注 連續(xù)虧損，或者追溯調(diào)整導(dǎo)致連續(xù)虧損 三年 四年 凈資產(chǎn)為負(fù)，或者追溯調(diào)整導(dǎo)致凈資產(chǎn)為負(fù) 一年 兩年 暫停上市縮短一年，終止上市縮短半年 審計(jì)報(bào)告為否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn) 兩年 兩年半 未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或虛假記載 四個(gè)月 六個(gè)月 未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告 兩個(gè)月 三個(gè)月 連續(xù) 20個(gè)交易日股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件 解決方案公布后六個(gè)月仍不具備上市條件 方案公布后
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