【正文】 合） 確定不合格項(xiàng)和編寫(xiě)不合格項(xiàng)報(bào)告 － 不合格定義 ：不符合即 “ 未滿足要求 ” ，這里的要求可以理解為審核準(zhǔn)則 － 嚴(yán)重不合格 ： ?體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ?區(qū)域性失效，如某一部門(mén)、過(guò)程的全面失效現(xiàn)象； — 輕微不合格 ： ?對(duì)滿足 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 （ ISO9000： 2022） 2022/2/5 47 實(shí)施審核 — 客觀證據(jù)的辨別 ? 存在的事實(shí)，如觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果； ? 經(jīng)驗(yàn)證的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話； ? 有效文件中的規(guī)定； ? 質(zhì)量記錄。 6)千方百計(jì)狡辯 。 3)少說(shuō)話 ,少回答 ,使審核員無(wú)法了解真實(shí)情況 。 實(shí)施審核－現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 2022/2/5 45 審核困境與對(duì)策： 1)力圖使審核員產(chǎn)生優(yōu)秀的看法 ,對(duì)差的方面搪塞了事 。 實(shí)施審核－現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 2022/2/5 43 聆聽(tīng)技巧 — 保持平等，真誠(chéng)的態(tài)度； — 認(rèn)真專注地聽(tīng)對(duì)方的回答； — 及時(shí)準(zhǔn)確地記錄； — 及時(shí)反饋； — 多用開(kāi)放型的提問(wèn)方式； — 鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況。 2022/2/5 39 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 ? 時(shí)間管理： 檢查表的使用 關(guān)注最重要的問(wèn)題 2022/2/5 40 面談技巧 ： 正確提問(wèn) 少說(shuō)多聽(tīng)，尊重對(duì)方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 保持禮貌，友善的面談態(tài)度 實(shí)施審核－現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 2022/2/5 41 提問(wèn)方式： — 開(kāi)放式的提問(wèn)； — 封閉式的提問(wèn)； — 引導(dǎo)式的提問(wèn)。參加人員為審核組全體 成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、 受審核部門(mén)人員 及陪同人員 。 市場(chǎng)部是否按質(zhì)量手冊(cè)要求調(diào)查顧客滿意度，對(duì)這些信息是如何分析的及結(jié)果的使用情況： 查閱公司質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)文件，調(diào)閱近半年內(nèi)的顧客滿意度調(diào)查記錄，審核分析的方法記錄，調(diào)閱相關(guān)的調(diào)查結(jié)果使用的證據(jù)。 2022/2/5 31 審核準(zhǔn)備 — 檢查表范例（ 4） 條款 檢查項(xiàng)目、方法 記錄 市場(chǎng)部是否按顧客要求或產(chǎn)品要求在交付過(guò)程中采取了防護(hù)措施： 抽查近期（ 3個(gè)月）交付的產(chǎn)品清單，查閱這些產(chǎn)品的相關(guān)防護(hù)措施證據(jù)或顧客投訴的證據(jù)。調(diào)閱顧客要求變更的合同，查看相關(guān)要求是否及時(shí)傳遞到相關(guān)部門(mén)，有無(wú)因此導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題。 市場(chǎng)部是否按文件規(guī)定組織公司相關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行了評(píng)審 ? 調(diào)閱近期評(píng)審記錄5份，評(píng)審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評(píng)審的問(wèn)題是否予以跟蹤解決并記錄。 2022/2/5 30 審核準(zhǔn)備 — 檢查表范例（ 3） 受審部門(mén)： 市場(chǎng)部 編制日期： 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)： ISO9001： 2022 審核員： 張明 條款 檢查項(xiàng)目、方法 記錄 市場(chǎng)部是否按公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定對(duì)與顧客要求組織公司有關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求予以確認(rèn)。 （ 2） 問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主管對(duì)顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)如何保管 。 2 問(wèn)倉(cāng)管部經(jīng)理倉(cāng)管部是否與其他部門(mén)（組裝部、QC部、 LCD部）溝通情況，是否有因溝通問(wèn)題影響生產(chǎn)、 QC、 出貨等的情況發(fā)生。 2022/2/5 25 審核準(zhǔn)備－編制檢查表 （ 2） 作用： 定心丸和備忘錄 ? 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 保持審核目標(biāo)明確 、 思路清晰 保持審核進(jìn)度 減少重復(fù)和不必要的工作量 作為審核記錄存檔 2022/2/5 26 審核準(zhǔn)備－編制檢查表 （ 3） 周密地編制檢查表應(yīng)考慮 ： ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? 以前的審核結(jié)果； ? 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； ? 選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題； ? 結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)； ? 檢查表要有可操作性 ； ? 抽樣要有代表性； ? 時(shí)間要留有余地。 外來(lái)標(biāo)準(zhǔn) 重要質(zhì)量記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等） 重要過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，參數(shù)要求 客戶合同要求 2022/2/5 24 審核準(zhǔn)備－編制檢查表（ 1） 檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果 檢查表的內(nèi)容 a、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（ Look at） ,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè) “ 查什么 ” 的問(wèn)題 。 手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求 ，剪裁是否合理合法。 2022/2/5 19 審核計(jì)劃內(nèi)容 審核目的與范圍（ 年度審核計(jì)劃中說(shuō)明審核的頻次）； 審核準(zhǔn)則； 受審核方有待審核的職能部門(mén)的名稱； 受審核方質(zhì)量管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的過(guò)程； 受審核方質(zhì)量管理體系 中有待審核的過(guò)程和程序； 進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期、日程安排； 審核組成員名單； 文件留存要求； 2022/2/5 20 審核計(jì)劃舉例（ 1） 年度計(jì)劃 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 QC 部 █ 〇 組裝部 █ 〇 L C D 部 ▲ 〇 財(cái)務(wù)部 ● 〇 人力 資源部 ◆ 〇 管理者 代表