【正文】 BOT 項(xiàng)目各組織單位之間的協(xié)調(diào) 政府一方（包括與顧問班子）利益和工作的協(xié)調(diào)是大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目組織能否成功的關(guān)鍵， BOT 項(xiàng)目也不例外。 提沖對標(biāo)書的技術(shù)評價(jià)報(bào)告。 技術(shù)顧問的具體工作包括： 提出項(xiàng)目的技術(shù)要求。投資顧問和法律顧問的分工是必然的，符合時(shí)常經(jīng)濟(jì)法制性的本質(zhì)，將有效保護(hù)客戶利益。 牽頭政府顧問與法律顧問的有效分工，將提高項(xiàng)目的效率和質(zhì)量。 在談判期間，就提出問題或方案的法律影響發(fā)表意見。 其具體的工作有： 在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，明確項(xiàng)目結(jié)構(gòu)涉及的主要法律問題、障礙和解決方式。 對項(xiàng)目及合同條款的合法性提出法律意見。 法律顧問 也是顧問小組的成員，在國際招標(biāo)項(xiàng)目中，往往還會聘請國際法律顧問。分析貸款銀行的要求（如對項(xiàng)目自有資本金的比例，未來現(xiàn)金流的數(shù)量和穩(wěn)定性的，要求的最低的償債概率等），結(jié)合項(xiàng)目的具體情況和中國特有的餓項(xiàng)目外部條件（如價(jià)格管制等），設(shè)計(jì)和調(diào)整項(xiàng)目的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，也是財(cái)務(wù)顧問的一個重 要的任務(wù)。 談判期間，就談判問題的財(cái)務(wù)影戲哪個提供咨詢。 制定評標(biāo)的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。 財(cái)務(wù)顧問 在大型國際 BOT 項(xiàng)目招標(biāo)中一般需聘請，以提高項(xiàng)目的吸引力和信用。 □ 領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)顧問班子 的工作，表現(xiàn)在： □ 如需要，在項(xiàng)目融資環(huán)節(jié)，組織或協(xié)助配合盡職調(diào)查工作。 □ 確定項(xiàng)目談判要點(diǎn)、策略和工作計(jì)劃。 □ 確定項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的主要問題和解決方案，執(zhí)導(dǎo)法律顧問編制標(biāo)書，協(xié)助招標(biāo)辦公室審閱招標(biāo)文件。牽頭顧問的作用體現(xiàn)在： □ 設(shè)計(jì)項(xiàng)目的整體結(jié)構(gòu)，包括項(xiàng)目的邊界條件。 顧問班子將就項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)等問題提供咨詢意見，起草招標(biāo)文件以及回答關(guān)系的問題。融資招標(biāo)需要招標(biāo)方和投標(biāo)方的有效溝通，一般情況下，政府缺少專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，也沒有足夠的時(shí)間和精力，都需要顧問的協(xié)助。 招標(biāo)辦公室主要負(fù)責(zé)項(xiàng) 目條件（特別是須政府部門提供的）的實(shí)際落實(shí)，協(xié)調(diào)與政府各相關(guān)部門和簽約單位的關(guān)系。招標(biāo)辦公室主任一般 由政府指定的負(fù)責(zé)運(yùn)作的只能部門的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。 招標(biāo)辦公室 招標(biāo)辦公室是招標(biāo)委員會的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常組織工作。 一般而言，在中國的 BOT 項(xiàng)目會 涉及到以下的主要政府部門： □ 行業(yè)主管部門（如在城市凈水廠的項(xiàng)目中，主管部門通常是城市的市政管理委員會或城市的建設(shè)委員會） □ 計(jì)委（主要的項(xiàng)目審批） □ 物價(jià)局（項(xiàng)目公司產(chǎn)品的定價(jià)問題及 /或生產(chǎn)要素的價(jià)格問題） □ 土地局（項(xiàng)目用地） □ 規(guī)劃委員會或建設(shè)委員會（項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建設(shè)） □ 財(cái)政局（可能的補(bǔ)貼問題和稅費(fèi)問題） □ 稅務(wù)局（稅收問題） □ 外管局（外匯問題） □ 項(xiàng)目的國有一方簽約單位及其主管部門招標(biāo)委員會組成的合理性和成員的權(quán)威性，直接影響項(xiàng)目的進(jìn)度和最終成敗。招標(biāo)委員會的主任一般 由項(xiàng)目所在地區(qū)或城市的主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)的各主要政府部門和簽約單位的主要決策人員。 BOT 項(xiàng)目的組織工作是決定項(xiàng)目進(jìn)展同時(shí)是降低項(xiàng)目前期費(fèi)用的決定因素。從這點(diǎn)來 說， BOT 項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作是完全符合 WTO的精神的。我國已經(jīng)加入了 WTO。正式由于前期工作十分細(xì)致和充分，才使得 BOT 項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營期間比較順利，政府和投資人之間不易出現(xiàn)難以解決的糾紛。這種 “ 釣魚工程 ”給國家和人 民帶來很大的經(jīng)濟(jì)損失，造成社會資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。傳統(tǒng)項(xiàng)目在運(yùn)作過程中面臨許多不確定的因素，很難如期完成前期工作，有的甚至造成長時(shí)間的延誤，使實(shí)際所需的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過計(jì)劃周期。 BOT 項(xiàng)目的可行性研究和初步設(shè)計(jì)都在招標(biāo)過程中完成，從立項(xiàng)到開 工的時(shí)間將比傳統(tǒng)項(xiàng)目長 7～ 20 周。從立項(xiàng)到開工的時(shí)間大約需要 51～ 60 周。政府審批可行性報(bào)告大約需要 16～ 20 周時(shí)間。否則可 能會被投標(biāo)人誤認(rèn)為項(xiàng)目條件苛刻，使投資機(jī)構(gòu)失去對項(xiàng)目的信心和興趣。 在對項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及其他方面的問題進(jìn)行認(rèn)真和深入的研究的基礎(chǔ)上，在符合國際和國內(nèi)慣例的前提下，鎖定盡量多的項(xiàng)目條件（包括明確的技術(shù)條件和不可更改的商務(wù)法律條件），可以大大減少談判階段的工作量。在北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目中，北京市政府聘請大岳咨詢公司作為國際融資顧問，使該項(xiàng)目獲得成功，并在遵守國際慣例的基礎(chǔ)上取得了多方面的突破，成為國內(nèi)典范。為爭取早日獲得引資成功，政府往往在很多條件上做出讓步，或者來不及仔細(xì)研究其利害關(guān)系就倉促對外方做出承諾，其結(jié)果不是給政府的經(jīng)濟(jì)利益帶來損失，就是項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，或者給今后的運(yùn)營管理帶來諸多不便。投標(biāo)人無法準(zhǔn)確理解招標(biāo)人的意圖和要求，投出的標(biāo)書也就不太規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)。經(jīng)驗(yàn)豐富的顧問公司可以給政府提供必要的幫助。 一個按照國際管理運(yùn)作的 BOT 項(xiàng)目，對國際投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)而言，無疑更加具有吸引力。如果招標(biāo)委員會由相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人組成 ，且由一位政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任招標(biāo)委員會主任，并指派一位受過金融或管理教育、熟悉基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)程序且有過國際合作經(jīng)歷的政府官員負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織和實(shí)施，則可以使工作效率大大提高。 二、縮短 BOT 項(xiàng)目開發(fā)周期的手段 在 BOT 項(xiàng)目運(yùn)作過程中，應(yīng)該采取以下措施，將開發(fā)周期控制在一個合理的水平內(nèi)： 首先，積極有效地組織項(xiàng)目。 雖然 BOT 項(xiàng) 目的參與各方都希望盡量壓縮前期工作時(shí)間，但完成 BOT 項(xiàng)目紛繁復(fù)雜的前期工作必須有一個合理的周期。對于不同條件的項(xiàng)目，開發(fā)周期差別很大。 綜上所述，對于一個外資 BOT 項(xiàng)目，從政府批準(zhǔn)用 BOT 方式開發(fā)項(xiàng)目到特許權(quán)協(xié)議生效，需要 67～ 73 周時(shí)間。在此期間，中標(biāo)人將成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司將正式與貸款人、設(shè)計(jì)單位、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同，最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。有時(shí)候，招標(biāo)委員會可能需要與兩家以上中標(biāo)候選人輪流談判。一般情況下， BOT 項(xiàng)目的談判需要進(jìn)行三輪，大約 12 周時(shí)間。例如，在北京第十水廠BOT 項(xiàng)目中，由于存在投標(biāo)人未簽署中標(biāo)標(biāo)書的問題，招標(biāo)委員會確認(rèn)評標(biāo)結(jié)果延誤了九個月。 評標(biāo)與決標(biāo)工作包括評標(biāo)準(zhǔn)備（如成立評標(biāo)委員會和制定評標(biāo)細(xì)則）、投標(biāo)人澄清標(biāo)書、評標(biāo)委員會評估標(biāo)書并完成評估報(bào)告、推薦中標(biāo)候選人和確認(rèn)評標(biāo)結(jié)果等工作，一般需 3～ 4 周時(shí)間（不包括評標(biāo)準(zhǔn)備工作時(shí)間 ，招標(biāo)委員會將在投標(biāo)人準(zhǔn)備建議書期間進(jìn)行評標(biāo)準(zhǔn)備工作）。根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，準(zhǔn)備建議書工作需要 20 周左右。 準(zhǔn)備投 標(biāo)書工作包括投標(biāo)人建立投標(biāo)組織、準(zhǔn)備建議書、參加標(biāo)前會議和現(xiàn)場考察、與銀行進(jìn)行意向性接觸等工作。這階段的工作有很多不確定性，需要研究解決的問題多且復(fù)雜，至少需要 15 周的工作時(shí)間，實(shí)際所需時(shí)間的長短在很大程度上取決于政府的工作效率。有些招標(biāo)人認(rèn)為邀請招標(biāo)方式不需進(jìn)行資格預(yù)審，因此可以相應(yīng)縮短招標(biāo)時(shí)間，這是不現(xiàn)實(shí)的。 資格預(yù)審工作包括：招標(biāo)人準(zhǔn)備資格預(yù)審文件、發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ?，投?biāo)申請人準(zhǔn)備資格預(yù)審資料和資格預(yù)審評審等，一般需要 5～ 6 周時(shí)間。政府批準(zhǔn)立項(xiàng)以后， BOT 項(xiàng)目將按照既定的程序和方式開始運(yùn)作。 進(jìn)行預(yù)可行性研究（包括研究確定項(xiàng)目方案）和獲得政府批準(zhǔn)立項(xiàng)，大約需要六個月到一年的時(shí)間。開發(fā)周期較長是 BOT項(xiàng)目的一個基本特點(diǎn)，也是許多政府難以決定采用 BOT 方式建設(shè)項(xiàng)目的主要原因之一。 1. 正式開始設(shè)計(jì)和建設(shè)； 2. 項(xiàng)目竣工后開始商業(yè)運(yùn)營； 3. 特許期屆滿時(shí)移交應(yīng)該移交的設(shè)施。 融資與審批 1. 協(xié)助中標(biāo)人報(bào)批項(xiàng)目和成立項(xiàng)目公司； 2. 在項(xiàng)目公司成立后與其正式簽訂特許權(quán)協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 合同談判 1. 按照排序與中標(biāo)候選人就全部合同和協(xié)議的條款和條件進(jìn)行談判，直至雙方完全達(dá)成一致； 2. 草簽 特許權(quán)協(xié)議及其他合同和協(xié)議。 評標(biāo)與決標(biāo) 1. 對有效標(biāo)書進(jìn)行評審； 2. 選出中標(biāo)候選人。 準(zhǔn)備投標(biāo)書 1. 編寫并發(fā)售招標(biāo)文件； 2. 標(biāo)前答疑，組織現(xiàn)場考察。 資格預(yù)審 1. 發(fā)布招標(biāo)公告； 2. 發(fā)售資格預(yù)審文件； 3. 組織資格預(yù)審； 4. 通知資格預(yù)審結(jié)果 ，發(fā)出投標(biāo)邀請書。 我們將 BOT 項(xiàng)目運(yùn)作程序用下表簡要加以歸納，以使讀者理解起來更為直觀。由于北京在 2020 年取得了 2020 年奧運(yùn)會主辦權(quán)，而且中國加入了 WTO，使北京的宏觀投資環(huán)境更加具有吸引力，談判進(jìn)程也因此而加快。 8 融資與審批：項(xiàng)目的融資和審批工作剛剛開始。第一輪主要是了解雙方的觀點(diǎn)，第二輪解決了水價(jià)等核心問題，第三輪解決了遺留問題（主要是對不可抗力的處理）。政府選擇了由日本三菱商事株式會社和英國安格力安水務(wù)公司組成的聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。評標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，有 3 家聯(lián)合體的投標(biāo)水價(jià)比政府預(yù)測的水價(jià)低 1 元 /m3以上，初步顯現(xiàn)了招標(biāo)的優(yōu)越性。 6 評標(biāo)：評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)在招標(biāo)文件中做出了明確陳述，以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案并對這些方案提出了最低要求。由于項(xiàng)目條件落實(shí)的時(shí)間推遲，準(zhǔn)備標(biāo)書時(shí)間相應(yīng)推遲了兩周。 5 準(zhǔn)備投標(biāo)書： 5 家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體全部購買了招標(biāo)文件。 4 資格預(yù)審：資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，共有 34 家跨國公司或銀行購買了資格預(yù)審文件， 7 家聯(lián)合體（共 19 家公司）提交了資格申請文件。招標(biāo)委員會在市政管理委員會下設(shè)了招標(biāo)辦公室，負(fù)責(zé)招標(biāo)的日常工作，并聘請北京大岳咨詢公司作為項(xiàng)目的融資招標(biāo)顧問。北京市政府補(bǔ)充資料以后，國家計(jì)委外資司下文同意北京市政府通過招標(biāo)方式選擇第 十水廠境外投資人，為招標(biāo)工作提供了法律依據(jù)。為了探索利用外資的有效途徑，并有效地促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施體制改革，北京市政府決定采用 BOT方式建設(shè)第十水廠，而且規(guī)定只允許外國投資人才能參加投標(biāo)。 1 確定 方案：第十水廠是北京市九五計(jì)劃中提出的項(xiàng)目，在確定運(yùn)作方式時(shí)，北京市政府進(jìn)行了多種方式的比較，基本目標(biāo)是進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施體制改革，政府不再直接投資。 二、北京市第十水廠 BOT 項(xiàng)目的運(yùn)作程序簡介 在本次 BOT 講座中將多次引用北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。 需要強(qiáng)調(diào)的是，在實(shí)施階段的任何時(shí)間，政府都不能放棄監(jiān)督和檢查的權(quán)利。 至此， BOT 項(xiàng)目的前期工作全部結(jié)束，項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交階段。 8．融資與審批 談判結(jié)束且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，中標(biāo)人應(yīng)報(bào)批《可行性研究報(bào)告》，并組建項(xiàng)目公司。 中標(biāo)人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同 ，取決于其與政府商定的合同條款。 與供應(yīng)商的設(shè)備和材料供應(yīng)合同； 與項(xiàng)目承貸方的信貸協(xié)議； 特許權(quán)協(xié)議必須得到同時(shí)簽署的其他許多協(xié)議的支持，并以此為條件，以使中標(biāo)人能夠完成其任務(wù)。 使中標(biāo)人按商定的條款，對 提供合同上規(guī)定的服務(wù)承擔(dān)義務(wù)； 談判結(jié)果在很多方面突破了國內(nèi)類似項(xiàng)目的慣例，使中方的利益得到了更好的保護(hù)。如北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目，談判工作共進(jìn)行了三輪。如果政府與排名第一的中標(biāo)候選人者不能達(dá)成協(xié)議，政府可能會轉(zhuǎn)而與排名第二的中標(biāo)候選人進(jìn)行談判，以此類推。 BOT 項(xiàng)目的合同談判時(shí)間較長，而且非常復(fù)雜，因?yàn)轫?xiàng)目牽涉到一系列合同以及相關(guān)條件，談判的結(jié)果要使中標(biāo)人能為項(xiàng)目籌集資金，并保證政府把項(xiàng)目交給最合適的投標(biāo)人。 免去政府機(jī)構(gòu)所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意義：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營機(jī)構(gòu)，從整個經(jīng)濟(jì)來看，可能并不影響項(xiàng)目的資金費(fèi)用，但如果把公共開支控制到最小作為評標(biāo)目標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目采取 BOT 方式將比由政府機(jī)構(gòu)自行建設(shè)和運(yùn)營具有優(yōu)越性。但在以公共開支為目標(biāo)的比較中 ，稅金則可不予以考慮。 折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費(fèi)用為目標(biāo)，應(yīng)該用資金的社會機(jī)會成本對未來的費(fèi)用效益進(jìn)行折現(xiàn)計(jì)算。北京第十水廠 BOT 項(xiàng)目評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。評標(biāo)方法的選擇將顯著地影響到最終的評標(biāo)結(jié)果，因此，一般情況下，招標(biāo)文 件中規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不允許更改。 6．評標(biāo)與決標(biāo) 投標(biāo)截至后，招標(biāo)委員會將組建評標(biāo)委員會，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)人提交的標(biāo)書進(jìn)行評審。招標(biāo)委員會舉行了標(biāo)前答疑會議，并多次回答了投標(biāo)人提出的問題。為使投標(biāo)人對項(xiàng)目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標(biāo)人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場 考察。 在準(zhǔn)備標(biāo)書階段，投標(biāo)人將就標(biāo)書中的有關(guān)內(nèi)容向招標(biāo)人提出疑問。 維修計(jì)劃（這對于 BOT 項(xiàng)目尤其重要，因?yàn)轫?xiàng)目的所有權(quán)必須在壽命中期移交給政府）； 外匯安排（如果是外資 BOT）； 履約標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等）； 產(chǎn)品的價(jià)格或服務(wù)費(fèi)用； 設(shè)施的類型及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能或水平； 5．準(zhǔn)備投標(biāo)書 在獲得招標(biāo)委員會的書面邀請后，通過資格預(yù)審的投標(biāo)者，如果決定繼續(xù)投標(biāo)，則應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，提出詳細(xì)的建議書（即投標(biāo)書）。招標(biāo)委員會選擇了其中的 5 家聯(lián)合體參加項(xiàng)目投標(biāo)。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標(biāo)評標(biāo)的工作量，通過資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量不宜過多，一般為 3～ 5 家比較合適。招標(biāo)委員會應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對這些文件進(jìn)行比較分析，擬定一個數(shù)量不多和參加最終投標(biāo)的備選名單，并在項(xiàng)目條件基本落實(shí)和招標(biāo)文件基本準(zhǔn)備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果