申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程(doc21)-財(cái)務(wù)綜合-文庫(kù)吧資料
2024-08-26 14:25本頁(yè)面
【正文】 和計(jì)劃 。報(bào)告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 第二十五條 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）開(kāi)業(yè)申請(qǐng)表（見(jiàn)附表二）。 （二）戰(zhàn)略投資者應(yīng)將 3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財(cái)務(wù)公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。 戰(zhàn)略投資者近 3 年從事財(cái)務(wù)公司或類(lèi)似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。主要包括： 戰(zhàn)略投資者的組織結(jié)構(gòu)、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)、控股（含入股、控制）子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來(lái)源，實(shí)際控 制人、主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)關(guān)系。 （二）出資人的出資來(lái)源證明。會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)按照財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，對(duì)企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。 （五）經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近 2 年按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括合并會(huì)計(jì)報(bào)表）。 （四）稅務(wù)機(jī) 關(guān)頒發(fā)的納稅信用等級(jí)證明；集團(tuán)母公司近 3 年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認(rèn)的無(wú)不良資信記錄的證明；母公司董事會(huì)（或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)）關(guān)于公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的聲明。 （二）企業(yè)集團(tuán)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的證明材料。 （六）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)及盈利模式。 （四）現(xiàn)金流量分析，即對(duì)企業(yè)集團(tuán)過(guò)去 2 年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。 （二）企業(yè)集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)及相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政 策說(shuō)明。 （十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、資料。 （十）母公司法定代表人簽署的確認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實(shí)性的證明文件。 （八）母公司董事會(huì)做出的、在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的書(shū)面承諾。 （六）申請(qǐng)人和其他出資人的股東資格材料。 （五）成員單位名冊(cè)及有權(quán)部門(mén)出具的相關(guān)證明資料。 （三）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告。 第二十條 籌建申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）籌建申請(qǐng)表（見(jiàn)附表一）。 第四章 設(shè)立申請(qǐng) 第十八條 企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)開(kāi)業(yè)兩個(gè)階 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 段，并由集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料。 或者具有國(guó)際知名商業(yè)銀行或投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 5 年以上，熟悉資金計(jì)劃和資本市場(chǎng)投融資業(yè)務(wù)，并有 3 年以上擔(dān)任業(yè) 務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)驗(yàn)。 （二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理經(jīng)驗(yàn)。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理同時(shí)任董事的， 還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。 第十五條 財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)除符合第十三條、第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件： 具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè) 6 年以上，或在本集團(tuán)從事財(cái)務(wù)或資金管理工作 8 年以上，或從事本集團(tuán)核心主業(yè)及相關(guān)管理工作 10 年以上。 （二）能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)、管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況。 （六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 （四）具有履職所需的獨(dú)立性。 （二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。 第三章 董事和高級(jí)管理人員 第十二條 財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及雖然與上述職位名稱(chēng)不同但所承擔(dān)職責(zé)相同的高級(jí)管理人員的任職資格均須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 （六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。 財(cái)務(wù)公司從業(yè)人員中從事金融或財(cái)務(wù)工作 3 年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之二，其中從事金融或者財(cái)務(wù)工作 5 年以上人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之一。 董事、高級(jí)管 理人員是指公司的法定代表人和對(duì)財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。 （三）有符合《辦法》規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本金。 第十一條 擬設(shè)立的財(cái)務(wù)公司應(yīng)具備以下條件： （一）確屬集中管理企業(yè)集團(tuán)資金的需要，經(jīng)合理預(yù)測(cè)能夠達(dá)到一定的業(yè)務(wù)規(guī)模。 （八）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 （六）滿(mǎn)足有關(guān)監(jiān)管要求和指標(biāo)，且該項(xiàng)投資符合相關(guān)法律、法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定。 （四）資信良好，最近 2 年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。 （二）具有健全、有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 （三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入 必要時(shí) 可將 此文 件 解密 第八條 企業(yè)集團(tuán)成員單位以外的戰(zhàn)略投資者投資入股財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件： （一）承諾自財(cái)務(wù)公司成立之日起原則上在
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