申請設(shè)立企業(yè)集團財務(wù)公司操作規(guī)程(doc21)-財務(wù)綜合(參考版)
2024-08-22 14:25本頁面
【正文】 附表：一、財務(wù)公司籌建申請表 二、財務(wù)公司開業(yè)申請表 三、財務(wù)公司董事及高 級管理人員任職資格核準申請表 四、關(guān)鍵崗位人員簡歷表 五、財務(wù)公司開業(yè)申請答辯會記錄 六、財務(wù)公司高級管理人員談話記錄 。 第四十二條 經(jīng)批準設(shè)立的財務(wù)公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，無正當(dāng)理由 6 個月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè) 6 個月以上的，由銀監(jiān)會吊銷其金融許可證，并予以公告。 銀監(jiān)會及其 派出機構(gòu)將依法對公示情況進行監(jiān)督和檢查。公告的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：機構(gòu)名稱、營業(yè)地址、金融機構(gòu)編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。 第三十八條 銀監(jiān)會或銀監(jiān)局自收到上述有效文件之日起 5 個工作日內(nèi)頒發(fā)金融許可證。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 （四）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。 （二）驗 收合格意見書。 銀監(jiān)會批準開業(yè)的，向申請人下發(fā)批準開業(yè)的書面批復(fù)及高級管理人員任職資格核準文件。 第三十六條 銀監(jiān)會自收到銀監(jiān)局上報的開業(yè)申請材料和審查意見之日起 2 個月內(nèi)做出是否批準開業(yè)的決定，同時抄送銀監(jiān)局。 （四）答辯會及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)情況、公司董事會和高管人員的風(fēng)險管理及審慎經(jīng)營意識、公司業(yè) 務(wù)發(fā)展前景分析等。 （二）開業(yè)申請答辯會由財務(wù)公司（籌）董事長、總經(jīng)理作為主答辯 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 人。 第三十五條 銀監(jiān)局在上報對開業(yè)申請的審核意見前，應(yīng) 對適用于核準制的高級管理人員進行考試，并邀請非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管處室以外人員參與監(jiān)考和考卷評價；同時應(yīng)召開開業(yè)申請答辯會并組織高級管理人員任職資格談話。 第三十四條 申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準籌建的批復(fù)之日起 3 個月內(nèi)完成籌建工作。 銀監(jiān)會不批準籌建的，向申請人下發(fā)書面通知并說明理由。 第三十二條 銀監(jiān)局受理籌建和開業(yè)申請后，對申請資料進行審核，并在 20 個工作日內(nèi)將同意或不同意的審核意見及申請 人的全套申請材料上報銀監(jiān)會審查并批準。 （二）申請人提交的補正申請材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。 申請材料齊全并符合規(guī)定形式要求的，銀監(jiān)局應(yīng) 在收到完整申請材料之日起 5 個工作日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受理行政許可通知書。 銀監(jiān)局收到申請材料后，如在 5 個工作日內(nèi)發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合規(guī)定形式要求的，應(yīng)在收到申請材料之日起 5 個工作日內(nèi)向申請人發(fā)出補正通知書，一次性告知申請人應(yīng)補正的全部內(nèi)容。 （七）申請書抬頭為 “ 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 ” 。 （ 六）申請材料均須用中文書寫，且字體不小于五號。 （四）申請材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標識，并與目錄相符。 （二）申請材料應(yīng)采用活頁裝訂的方式。 （六）銀監(jiān)會要求提供的其他資料。 （四）由關(guān)鍵崗位人員簽字的無不良記錄的聲明。 （二）關(guān)鍵崗位人員的身份證明復(fù)印件。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 （十）銀監(jiān)會要求提供的其他資料。 （八）集團母公司任免機構(gòu)負責(zé)人簽名的對所有申報材料真實性的聲明。 （六）由擬任人簽字的無不良記錄的聲 明。 （五）擬任人國家認可的學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。 （三）集團母公司或現(xiàn)供職單位任免機構(gòu)對擬任人品行、有無不良記錄、業(yè)務(wù)能力、管理能力和工作業(yè)績等方面的綜合鑒定。該申請書經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。 （五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會關(guān)于在財務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時增加相應(yīng)資本金的承諾等事項。 （三）公司的法定代表人，公司的機構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。 第二十六條 擬設(shè)立財務(wù)公司章程草案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容： （一）公司的名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本。 （十六）律師事務(wù)所出具的申請人在申請開業(yè)程序、材 料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。 （十四）財務(wù)公司營業(yè)場所及其他與業(yè)務(wù)有關(guān)設(shè)施的資料（指財務(wù)公司購買或租賃營業(yè)場所的協(xié)議和公安部門及消防部門等出具的營業(yè)場所及有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施的驗收文件）。 財務(wù)公司應(yīng)參照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的有關(guān)要求建立健全擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險控制制度。 中國最龐大的下載資料庫 (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 網(wǎng)站下載此資料的 , 不要隨意相信 . 請訪問 3722, 加入 必要時 可將 此文 件 解密 （十一）從業(yè)人員中從事金融、財務(wù)工 作 5 年及 5 年以上有關(guān)人員的證明材料。 （九）從業(yè)人員中擬從事風(fēng)險管理、資金集中管理等關(guān)鍵崗位人員的相關(guān)證明材料。 （七）工商行政管理機關(guān)出具的對擬設(shè)機構(gòu)名稱的預(yù)核準登記證書。 （六）法定驗資機構(gòu)出具的對財務(wù)公司股東出資的驗資證明。 （四）財務(wù)公司經(jīng)營方針
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