申請設立企業(yè)集團財務公司操作規(guī)程(參考版)
2025-07-12 13:07本頁面
【正文】 本規(guī)程由銀監(jiān)會負責解釋。第六章第四十二條第四十一條財務公司應當在營業(yè)場所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當方式公示其業(yè)務范圍、主要負責人。公告的具體內(nèi)容應當包括：機構名稱、營業(yè)地址、金融機構編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。第三十九條第三十八條（四）領取許可證人員的合法有效身份證明。（二）驗收合格意見書。第三十七條銀監(jiān)會不批準開業(yè)的，向申請人下發(fā)書面決定并說明理由。第三十六條（四）答辯會及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結構和內(nèi)控制度建設情況、公司董事會和高管人員的風險管理及審慎經(jīng)營意識、公司業(yè)務發(fā)展前景分析等。（二）開業(yè)申請答辯會由財務公司（籌）董事長、總經(jīng)理作為主答辯人。銀監(jiān)局在上報對開業(yè)申請的審核意見前，應對適用于核準制的高級管理人員進行考試，并邀請非銀行金融機構監(jiān)管處室以外人員參與監(jiān)考和考卷評價；同時應召開開業(yè)申請答辯會并組織高級管理人員任職資格談話。如遇特殊情況，申請人應當在籌建期限屆滿1個月前向銀監(jiān)會提交籌建延期申請，經(jīng)銀監(jiān)會批準，可延期一次，但籌建期限最長不得超過6個月。第三十四條銀監(jiān)會不批準籌建的，向申請人下發(fā)書面通知并說明理由。第三十三條第三十二條（二）申請人提交的補正申請材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。第三十一條申請人應當在補正通知書發(fā)出之日起，3個月內(nèi)一次性提交補正申請材料。籌建和開業(yè)申請由財務公司擬設地銀監(jiān)局受理。第五章如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應附中文譯本。（五）申請材料一式三份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余二份可為原件的復印件。（三）申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建ⅩⅩ集團財務有限（責任）公司的材料”字樣。申請材料的格式要求：（一）申請材料的紙張應采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。（六）銀監(jiān)會要求提供的其他資料。（四）由關鍵崗位人員簽字的無不良記錄的聲明。（二）關鍵崗位人員的身份證明復印件。第二十八條（九）股東大會關于董事、高級管理人員任職的提議材料。（七）引進的高級管理人員符合相應規(guī)定條件的證明材料。擬任人身份證明和學歷證書的復印件應經(jīng)申請人蓋章并由銀監(jiān)局負責驗證原件。（四）擬任人身份證明復印件。（二）董事及高級管理人員任職資格核準申請表（見附表三）。擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細的專業(yè)培訓及從業(yè)履歷及任職資格證明材料應當包括下列主要內(nèi)容：（一）任職資格核準申請書。（五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會關于在財務公司出現(xiàn)支付困難時增加相應資本金的承諾等事項。（三）公司的法定代表人，公司的機構及產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則。擬設立財務公司章程草案應當包括下列主要內(nèi)容：（一）公司的名稱和住所、組織形式、業(yè)務范圍、注冊資本。（十七）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。（十五）財務公司第一次股東大會決議。（十三）財務公司管理信息系統(tǒng)及風險控制系統(tǒng)。（十二）財務公司業(yè)務規(guī)章及風險防范制度，其中包括財務公司與母公司之間有關風險隔離的嚴格規(guī)定。（十）引進的風險管理專業(yè)人員擔任風險管理部門經(jīng)理2年以上的證明材料。（八）擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細的專業(yè)培訓及從業(yè)履歷及任職資格證明材料。法定驗資機構出具的驗資證明是指中國境內(nèi)依法設立的會計師事務所出具的驗資報告。（五）財務公司股東名冊及其出資額、出資比例。（三）擬設立財務公司章程草案。（二）申請開業(yè)報告，內(nèi)容應當包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊資本到位情況，擬開辦業(yè)務及制度、系統(tǒng)的準備情況，內(nèi)設機構、職工人數(shù)及構成等事項。第二十五條（二）戰(zhàn)略投資者應將3年內(nèi)不轉讓其在財務公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。第二十四條戰(zhàn)略投資者為金融機構的還應提供監(jiān)管當局對其公司治理結構、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會認可的國際評級機構最近2年對其信用評級的報告。（三）戰(zhàn)略投資者還應提供其3年以上成功從事財務公司或類似機構經(jīng)營管理的相關材料。申請人和
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