申請設(shè)立企業(yè)集團財務(wù)公司的操作規(guī)程(參考版)
2025-07-12 13:02本頁面
【正文】 本規(guī)程由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。附則第四十二條第四十一條財務(wù)公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當(dāng)方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負(fù)責(zé)人。公告的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：機構(gòu)名稱、營業(yè)地址、金融機構(gòu)編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。第三十九條第三十八條（四）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。（二）驗收合格意見書。第三十七條銀監(jiān)會不批準(zhǔn)開業(yè)的，向申請人下發(fā)書面決定并說明理由。第三十六條（四）答辯會及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)情況、公司董事會和高管人員的風(fēng)險管理及審慎經(jīng)營意識、公司業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析等。（二）開業(yè)申請答辯會由財務(wù)公司（籌）董事長、總經(jīng)理作為主答辯人。銀監(jiān)局在上報對開業(yè)申請的審核意見前，應(yīng)對適用于核準(zhǔn)制的高級管理人員進行考試，并邀請非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管處室以外人員參與監(jiān)考和考卷評價；同時應(yīng)召開開業(yè)申請答辯會并組織高級管理人員任職資格談話。如遇特殊情況，申請人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿1個月前向銀監(jiān)會提交籌建延期申請，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可延期一次，但籌建期限最長不得超過6個月。第三十四條銀監(jiān)會不批準(zhǔn)籌建的，向申請人下發(fā)書面通知并說明理由。第三十三條第三十二條（二）申請人提交的補正申請材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。第三十一條申請人應(yīng)當(dāng)在補正通知書發(fā)出之日起，3個月內(nèi)一次性提交補正申請材料。籌建和開業(yè)申請由財務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局受理。受理、審查和批準(zhǔn)如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本。（五）申請材料一式三份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余二份可為原件的復(fù)印件。（三）申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請籌建ⅩⅩ集團財務(wù)有限（責(zé)任）公司的材料”字樣。申請材料的格式要求：（一）申請材料的紙張應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。（六）銀監(jiān)會要求提供的其他資料。（四）由關(guān)鍵崗位人員簽字的無不良記錄的聲明。（二）關(guān)鍵崗位人員的身份證明復(fù)印件。第二十八條（九）股東大會關(guān)于董事、高級管理人員任職的提議材料。（七）引進的高級管理人員符合相應(yīng)規(guī)定條件的證明材料。擬任人身份證明和學(xué)歷證書的復(fù)印件應(yīng)經(jīng)申請人蓋章并由銀監(jiān)局負(fù)責(zé)驗證原件。（四）擬任人身份證明復(fù)印件。（二）董事及高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請表（見附表三）。擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）任職資格核準(zhǔn)申請書。（五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會關(guān)于在財務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時增加相應(yīng)資本金的承諾等事項。（三）公司的法定代表人，公司的機構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。擬設(shè)立財務(wù)公司章程草案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）公司的名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本。（十七）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。（十五）財務(wù)公司第一次股東大會決議。（十三）財務(wù)公司管理信息系統(tǒng)及風(fēng)險控制系統(tǒng)。（十二）財務(wù)公司業(yè)務(wù)規(guī)章及風(fēng)險防范制度，其中包括財務(wù)公司與母公司之間有關(guān)風(fēng)險隔離的嚴(yán)格規(guī)定。（十）引進的風(fēng)險管理專業(yè)人員擔(dān)任風(fēng)險管理部門經(jīng)理2年以上的證明材料。（八）擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料。法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明是指中國境內(nèi)依法設(shè)立的會計師事務(wù)所出具的驗資報告。（五）財務(wù)公司股東名冊及其出資額、出資比例。（三）擬設(shè)立財務(wù)公司章程草案。（二）申請開業(yè)報告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊資本到位情況，擬開辦業(yè)務(wù)及制度、系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，內(nèi)設(shè)機構(gòu)、職工人數(shù)及構(gòu)成等事項。第二十五條（二）戰(zhàn)略投資者應(yīng)將3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財務(wù)公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。第二十四條戰(zhàn)略投資者為金融機構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會認(rèn)可的國際評級機構(gòu)最近2年對其信用評級的報告。（三）戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供其3年以上成功從事財務(wù)公司或類似機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)材料。申請人
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