申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的操作規(guī)程(存儲(chǔ)版)
【正文】 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)由財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局受理。第三十二條如遇特殊情況，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿1個(gè)月前向銀監(jiān)會(huì)提交籌建延期申請(qǐng)，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可延期一次，但籌建期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。第三十六條（四）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當(dāng)方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負(fù)責(zé)人。附則公告的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址、金融機(jī)構(gòu)編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。（二）驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)。（四）答辯會(huì)及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)情況、公司董事會(huì)和高管人員的風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)、公司業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析等。第三十四條（二）申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。受理、審查和批準(zhǔn)（三）申請(qǐng)材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請(qǐng)籌建ⅩⅩ集團(tuán)財(cái)務(wù)有限（責(zé)任）公司的材料”字樣。（二）關(guān)鍵崗位人員的身份證明復(fù)印件。擬任人身份證明和學(xué)歷證書(shū)的復(fù)印件應(yīng)經(jīng)申請(qǐng)人蓋章并由銀監(jiān)局負(fù)責(zé)驗(yàn)證原件。（五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會(huì)關(guān)于在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的承諾等事項(xiàng)。（十五）財(cái)務(wù)公司第一次股東大會(huì)決議。（八）擬任職的董事、高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料。（二）申請(qǐng)開(kāi)業(yè)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括籌建工作完成情況的說(shuō)明，公司的注冊(cè)資本到位情況，擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)及制度、系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職工人數(shù)及構(gòu)成等事項(xiàng)。戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營(yíng)情況出具的意見(jiàn)函和銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其信用評(píng)級(jí)的報(bào)告。（五）經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近2年按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括合并會(huì)計(jì)報(bào)表）。（五）企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)和資金管理經(jīng)驗(yàn)。（十）母公司法定代表人簽署的確認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實(shí)性的證明文件。（三）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告。設(shè)立申請(qǐng)第十七條財(cái)務(wù)公司董事除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：（一）具有5年以上與經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷。第十三條（五）制定較為完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的制度，建立較為完善的管理信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。第十一條（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。（九）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。企業(yè)集團(tuán)成員單位投資入股財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件：（一）經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。（七）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，無(wú)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易。設(shè)立條件本規(guī)程所指財(cái)務(wù)公司是以加強(qiáng)企業(yè)集團(tuán)資金集中管理和提高資金使用效率為目的，為企業(yè)集團(tuán)成員單位（以下簡(jiǎn)稱成員單位）提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。第一章外資投資性公司設(shè)立財(cái)務(wù)公司（外資股本占25%以上）的市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)⒄毡疽?guī)程執(zhí)行。（二）申請(qǐng)前1年年末，注冊(cè)資本金不低于8億元人民幣。（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。（二）具有3年以上從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的良好經(jīng)驗(yàn)。（六）滿足有關(guān)監(jiān)管要求和指標(biāo)，且該項(xiàng)投資符合相關(guān)法律、法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定。（三）有符合《辦法》規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本金。（三）具有履職所需的專業(yè)知識(shí)、技能、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，確保履職所需的時(shí)間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒(méi)有不良的從業(yè)記錄。第十五條具有國(guó)際知名跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)資金管理或國(guó)際知名大型企業(yè)集團(tuán)資金集中管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)驗(yàn)。第十九條成員單位包括集團(tuán)母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司），母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。第二十一條集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（一）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)集團(tuán)登記證》。第二十三條出資人的出資保證
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