申請設立企業(yè)集團財務公司的操作規(guī)程(存儲版)
【正文】 開業(yè)申請由財務公司擬設地銀監(jiān)局受理。第三十二條如遇特殊情況，申請人應當在籌建期限屆滿1個月前向銀監(jiān)會提交籌建延期申請，經(jīng)銀監(jiān)會批準，可延期一次，但籌建期限最長不得超過6個月。第三十六條（四）領取許可證人員的合法有效身份證明。財務公司應當在營業(yè)場所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當方式公示其業(yè)務范圍、主要負責人。附則公告的具體內(nèi)容應當包括：機構名稱、營業(yè)地址、金融機構編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。（二）驗收合格意見書。（四）答辯會及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結構和內(nèi)控制度建設情況、公司董事會和高管人員的風險管理及審慎經(jīng)營意識、公司業(yè)務發(fā)展前景分析等。第三十四條（二）申請人提交的補正申請材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。受理、審查和批準（三）申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建ⅩⅩ集團財務有限（責任）公司的材料”字樣。（二）關鍵崗位人員的身份證明復印件。擬任人身份證明和學歷證書的復印件應經(jīng)申請人蓋章并由銀監(jiān)局負責驗證原件。（五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會關于在財務公司出現(xiàn)支付困難時增加相應資本金的承諾等事項。（十五）財務公司第一次股東大會決議。（八）擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細的專業(yè)培訓及從業(yè)履歷及任職資格證明材料。（二）申請開業(yè)報告，內(nèi)容應當包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊資本到位情況，擬開辦業(yè)務及制度、系統(tǒng)的準備情況，內(nèi)設機構、職工人數(shù)及構成等事項。戰(zhàn)略投資者為金融機構的還應提供監(jiān)管當局對其公司治理結構、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會認可的國際評級機構最近2年對其信用評級的報告。（五）經(jīng)境內(nèi)外依法設立的會計師事務所等中介機構審計的最近2年按《企業(yè)會計準則》編制的會計報表（包括合并會計報表）。（五）企業(yè)集團財務和資金管理經(jīng)驗。（十）母公司法定代表人簽署的確認母公司及其成員單位提供的資料真實性的證明文件。（三）設立財務公司的可行性研究報告。設立申請第十七條財務公司董事除符合第十三條規(guī)定條件外，還應具備下列條件：（一）具有5年以上與經(jīng)濟、金融、法律、財務或其他有利于履行董事職責的工作經(jīng)歷。第十三條（五）制定較為完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務操作、風險防范等方面的制度，建立較為完善的管理信息系統(tǒng)和風險控制系統(tǒng)。第十一條（三）財務狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利。（九）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。企業(yè)集團成員單位投資入股財務公司，應具備以下條件：（一）經(jīng)工商行政管理機關登記注冊的企業(yè)法人。（七）具有健全的公司治理結構，無不當關聯(lián)交易。設立條件本規(guī)程所指財務公司是以加強企業(yè)集團資金集中管理和提高資金使用效率為目的，為企業(yè)集團成員單位（以下簡稱成員單位）提供財務管理服務的非銀行金融機構。第一章外資投資性公司設立財務公司（外資股本占25%以上）的市場準入?yún)⒄毡疽?guī)程執(zhí)行。（二）申請前1年年末，注冊資本金不低于8億元人民幣。（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。（四）財務狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利。（二）具有3年以上從事財務公司或類似機構經(jīng)營管理的良好經(jīng)驗。（六）滿足有關監(jiān)管要求和指標，且該項投資符合相關法律、法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定。（三）有符合《辦法》規(guī)定的最低限額注冊資本金。（三）具有履職所需的專業(yè)知識、技能、從業(yè)經(jīng)驗，確保履職所需的時間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒有不良的從業(yè)記錄。第十五條具有國際知名跨國金融機構資金管理或國際知名大型企業(yè)集團資金集中管理從業(yè)經(jīng)驗5年以上，并有3年以上擔任業(yè)務部門經(jīng)理或相當于業(yè)務部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)驗。第十九條成員單位包括集團母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡稱子公司），母公司、子公司單獨或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會團體法人。第二十一條集團母公司的資質證明材料應包括下列主要內(nèi)容：（一）工商行政管理機關頒發(fā)的《企業(yè)集團登記證》。第二十三條出資人的出資保證
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