申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的操作規(guī)程-文庫(kù)吧
2025-06-24 13:02 本頁(yè)面
【正文】 《辦法》規(guī)定的章程。（三）有符合《辦法》規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本金。（四）有符合銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格條件的董事、高級(jí)管理人員和規(guī)定比例的專業(yè)從業(yè)人員，在風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位上有合格的專門(mén)人才。董事、高級(jí)管理人員是指公司的法定代表人和對(duì)財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位人員是指按照財(cái)務(wù)公司具體業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置、業(yè)務(wù)制度和流程，在財(cái)務(wù)公司主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理和資金集約管理職責(zé)的工作人員。財(cái)務(wù)公司從業(yè)人員中從事金融或財(cái)務(wù)工作3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之二，其中從事金融或者財(cái)務(wù)工作5年以上人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之一。（五）制定較為完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的制度，建立較為完善的管理信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。（六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。第三章董事和高級(jí)管理人員第十二條財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及雖然與上述職位名稱不同但所承擔(dān)職責(zé)相同的高級(jí)管理人員的任職資格均須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第十三條財(cái)務(wù)公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)具備以下基本條件：（一）具有完全民事行為能力的自然人。（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。（三）具有履職所需的專業(yè)知識(shí)、技能、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，確保履職所需的時(shí)間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒(méi)有不良的從業(yè)記錄。（四）具有履職所需的獨(dú)立性。（五）沒(méi)有法律、法規(guī)及其他規(guī)定明確不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員的情形。（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。第十四條財(cái)務(wù)公司董事除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：（一）具有5年以上與經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷。（二）能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)、管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況。（三）了解財(cái)務(wù)公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會(huì)職責(zé)以及董事會(huì)成員的權(quán)利和義務(wù)。第十五條財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)除符合第十三條、第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年以上，或在本集團(tuán)從事財(cái)務(wù)或資金管理工作8年以上，或從事本集團(tuán)核心主業(yè)及相關(guān)管理工作10年以上。第十六條財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年以上，或從事財(cái)務(wù)或資金管理工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理同時(shí)任董事的，還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。第十七條從境外引進(jìn)的高級(jí)管理人員除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：（一）熟悉中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、金融政策以及有關(guān)的金融監(jiān)管法律法規(guī)；熟悉國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律和特點(diǎn)。（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理經(jīng)驗(yàn)。具有國(guó)際知名跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)資金管理或國(guó)際知名大型企業(yè)集團(tuán)資金集中管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)驗(yàn)?；蛘呔哂袊?guó)際知名商業(yè)銀行或投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，熟悉資金計(jì)劃和資本市場(chǎng)投融資業(yè)務(wù)，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理以上職位的經(jīng)驗(yàn)。從境外引進(jìn)的高級(jí)管理人員同時(shí)任董事的，還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。第四章設(shè)立申請(qǐng)第十八條企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，并由集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料。第十九條申請(qǐng)人應(yīng)將籌建和開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)送至財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局。第二十條籌建申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）籌建申請(qǐng)表（見(jiàn)附表一）。（二）籌建申請(qǐng)書(shū)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬設(shè)財(cái)務(wù)公司名稱（可未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)預(yù)核準(zhǔn)）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本金、股東及其股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。（三）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告。（四）集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料。（五）成員單位名冊(cè)及有權(quán)部門(mén)出具的
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