申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司的操作規(guī)程-全文預(yù)覽
【正文】 （三）戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供其3年以上成功從事財務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)材料。會計報表附注中應(yīng)按照財政部頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，對企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。（四）稅務(wù)機(jī)關(guān)頒發(fā)的納稅信用等級證明；集團(tuán)母公司近3年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認(rèn)的無不良資信記錄的證明；母公司董事會（或經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)）關(guān)于公司合法合規(guī)經(jīng)營的聲明。第二十二條（三）企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等。（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。（八）母公司董事會做出的、在財務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時增加相應(yīng)資本金的書面承諾。（五）成員單位名冊及有權(quán)部門出具的相關(guān)證明資料?；I建申請材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）籌建申請表（見附表一）。企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財務(wù)公司，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階段，并由集團(tuán)母公司作為申請人提交申請材料。（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗和組織管理經(jīng)驗。財務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年以上，或從事財務(wù)或資金管理工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。（三）了解財務(wù)公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會職責(zé)以及董事會成員的權(quán)利和義務(wù)。（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。第十二條（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。風(fēng)險管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位人員是指按照財務(wù)公司具體業(yè)務(wù)部門設(shè)置、業(yè)務(wù)制度和流程，在財務(wù)公司主要業(yè)務(wù)活動中承擔(dān)風(fēng)險管理和資金集約管理職責(zé)的工作人員。（二）有符合《中華人民共和國公司法》和《辦法》規(guī)定的章程。第十條（五）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)法人的，其投資入股財務(wù)公司除應(yīng)符合第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：（一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)。企業(yè)集團(tuán)成員單位以外的戰(zhàn)略投資者投資入股財務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件：（一）承諾自財務(wù)公司成立之日起原則上在3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財務(wù)公司股份，并在財務(wù)公司章程中載明。（七）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。（三）具有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄。除國家限制外部投資者進(jìn)入并經(jīng)銀監(jiān)會事先同意的特殊行業(yè)的企業(yè)集團(tuán)外，新設(shè)財務(wù)公司應(yīng)有豐富行業(yè)管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資者作為股東，或經(jīng)營團(tuán)隊中至少引進(jìn)1名有豐富從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員和1名風(fēng)險管理專業(yè)人員。（九）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。（五）現(xiàn)金流量穩(wěn)定并具有較大規(guī)模。申請設(shè)立財務(wù)公司的企業(yè)集團(tuán)（母公司），應(yīng)具備以下條件：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策并擁有核心主業(yè)。本規(guī)程用于規(guī)范申請設(shè)立財務(wù)公司籌建和開業(yè)階段的市場準(zhǔn)入行為。為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司（以下簡稱財務(wù)公司）的申請設(shè)立工作，確保財務(wù)公司市場準(zhǔn)入工作健康、有序地進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本規(guī)程。申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司操作規(guī)程第一條第三條凡在中國境內(nèi)設(shè)立財務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）審查批準(zhǔn)。第五條（四）財務(wù)狀況良好，申請前連續(xù)2年年末按規(guī)定并表核算的成員單位營業(yè)收入總額均不低于40億元人民幣，稅前利潤總額均不低于2億元人民幣。（八）資信良好，申請前連續(xù)2年內(nèi)無不良誠信記錄，未發(fā)生違法違規(guī)行為。財務(wù)公司的注冊資本金應(yīng)當(dāng)主要從企業(yè)集團(tuán)成員單位中募集，并可以吸收成員單位以外的具有豐富行業(yè)管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資者的股份。（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式。（六）經(jīng)營管理良好，按期足額歸還銀行貸款，最近2年內(nèi)未發(fā)生違法違規(guī)行為。第八條第九條（四）資信良好，最近2年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。擬設(shè)立的財務(wù)公司應(yīng)具備以下條件：（一）確屬集中管理企業(yè)集團(tuán)資金的
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