申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司的操作規(guī)程-免費(fèi)閱讀
【正文】 第六章第四十條（三）金融機(jī)構(gòu)介紹信。（五）銀監(jiān)局應(yīng)將考試試卷、考試結(jié)果、答辯和談話記錄及考察評價意見隨各公司開業(yè)申請材料一同上報銀監(jiān)會（答辯會記錄和談話記錄見附表五、六）。申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)籌建的批復(fù)之日起3個月內(nèi)完成籌建工作。（三）法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)做出不予受理申請決定的情形。第三十條（四）申請材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符。（三）關(guān)鍵崗位人員國家認(rèn)可的學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。（六）由擬任人簽字的無不良記錄的聲明。第二十七條（十六）律師事務(wù)所出具的申請人在申請開業(yè)程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。（九）從業(yè)人員中擬從事風(fēng)險管理、資金集中管理等關(guān)鍵崗位人員的相關(guān)證明材料。報告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。戰(zhàn)略投資者近3年從事財務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。會計報表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會計報表附注等。（六）設(shè)立財務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測及盈利模式。（十一）律師事務(wù)所出具的申請人在申請籌建程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。（四）集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料。第十八條從境外引進(jìn)的高級管理人員除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：（一）熟悉中國的經(jīng)濟(jì)、金融政策以及有關(guān)的金融監(jiān)管法律法規(guī)；熟悉國內(nèi)外金融市場運(yùn)作規(guī)律和特點(diǎn)。（二）能夠運(yùn)用財務(wù)公司的財務(wù)報表和統(tǒng)計報表判斷財務(wù)公司經(jīng)營、管理和風(fēng)險狀況。財務(wù)公司董事、高級管理人員應(yīng)具備以下基本條件：（一）具有完全民事行為能力的自然人。（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。擬設(shè)立的財務(wù)公司應(yīng)具備以下條件：（一）確屬集中管理企業(yè)集團(tuán)資金的需要，經(jīng)合理預(yù)測能夠達(dá)到一定的業(yè)務(wù)規(guī)模。（四）資信良好，最近2年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。第八條（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式。（八）資信良好，申請前連續(xù)2年內(nèi)無不良誠信記錄，未發(fā)生違法違規(guī)行為。第五條第三條申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司操作規(guī)程本規(guī)程用于規(guī)范申請設(shè)立財務(wù)公司籌建和開業(yè)階段的市場準(zhǔn)入行為。申請設(shè)立財務(wù)公司的企業(yè)集團(tuán)（母公司），應(yīng)具備以下條件：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策并擁有核心主業(yè)。（九）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。（三）具有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄。企業(yè)集團(tuán)成員單位以外的戰(zhàn)略投資者投資入股財務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件：（一）承諾自財務(wù)公司成立之日起原則上在3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財務(wù)公司股份，并在財務(wù)公司章程中載明。（五）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。（二）有符合《中華人民共和國公司法》和《辦法》規(guī)定的章程。（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。（三）了解財務(wù)公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會職責(zé)以及董事會成員的權(quán)利和義務(wù)。（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗和組織管理經(jīng)驗。企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財務(wù)公司，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階段，并由集團(tuán)母公司作為申請人提交申請材料。（五）成員單位名冊及有權(quán)部門出具的相關(guān)證明資料。（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。第二十二條會計報表附注中應(yīng)按照財政部頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，對企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。第二十四條（三）擬設(shè)立財務(wù)公司章程草案。（十）引進(jìn)的風(fēng)險管理專業(yè)人員擔(dān)任風(fēng)險管理部門經(jīng)理2年以上的證明材料。（十七）銀監(jiān)會要求提交的其他文件、資料。擬任職的董事、高級管理人員的名單、詳細(xì)的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：（一）任職資格核準(zhǔn)申請書。（七）引進(jìn)的高級管理人員符合相應(yīng)規(guī)定條件的證明材料。（四）由關(guān)鍵崗位人員簽字的無不良記錄的聲明。（五）申請材料一式三份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余二份可為原件的復(fù)印件?；I建和
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