【正文】 容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核的依據(jù)文件 ? 審核組成員 ? 審核時間 ? 審核不合格項分布情況 ? 審核綜述，包括對質(zhì)量體系運行有效性的結(jié)論性意見 ? 審核報告的分布范圍 ? 不合格報告（可作為附件附于審核報告之后） 審核綜述 ? 說明發(fā)現(xiàn)的不合格項 ? 根據(jù)對審核的不合格項的匯總分析對受審核部 門的質(zhì)量體系做出評價： ?好的方面 ?存在的不足 ?努力的方面 ? 評價是可考慮質(zhì)量體系的定義中規(guī)定的幾個方 面（組織機構(gòu)，過程，程序和資源） 第五章 糾正措施 ? 糾正措施的重要性 ? 糾正措施的制定與認可 ? 糾正措施的實施 糾正措施的重要性 ? 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量審核的目標 的決定的 ? 內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系 的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除， 以避免不合格的再發(fā)生，從而使 質(zhì)量體系得到不斷的改進 糾正措施的制定 ? 由不合格項目的責(zé)任部門對問題發(fā)生的原 因進行分析 ? 依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計劃 ? 糾正措施的描述要具體 ? 采取必要的補救措施 ? 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原 ? 因并提出糾正措施建議 ? 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方責(zé)任人認可 糾正措施 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn) ? 改進現(xiàn)行工作方法以與文件相符 ? 增加資源 第六章 審核的跟蹤 ? 驗證時間 ? 驗證內(nèi)容 ? 驗證記錄 驗證時間 ? 在不合格報告中規(guī)定的期限到期驗證 ? 也可根據(jù)受審核方實施糾正措施的情 況提前驗證 驗證內(nèi)容 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成 ? 計劃中的各項措施是否已完成？ ? 完成后的效果如何，自采取糾正 ? 措施以來，是否還有類似不合格項發(fā)生？ ? 實施情況是否有記錄可查 ? ? 如引起質(zhì)量體系文件修改，是否按文件 ? 控制程序執(zhí)行？ 驗證紀錄 ? 驗證記錄應(yīng)簡明扼要地說明驗證的內(nèi)容和結(jié)論 ? 如驗證結(jié)果為不能關(guān)閉該不合格報告，應(yīng)注明 ? 繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報告的編號 第 四 部 分 內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧 ?審核員的職責(zé) : － 遵守相應(yīng)的審核要求 － 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé) － 將觀察結(jié)果形成文件 － 報告審核內(nèi)容 － 驗證糾正措施的有效性 － 配合并支持審核組長的工作 ?審核組長的職責(zé)： － 全權(quán)負責(zé)審核所有階段的工作 － 對審核工作的展開和審核觀察結(jié)果作最后決定 － 協(xié)助選擇審核組的其他成員 － 制定審核計劃 － 代表審核組同受審方的管理者接觸 － 提交審核報告 合格的內(nèi)申員應(yīng)具備的“個人素質(zhì)” －思想開闊，成熟 －具有很強的判斷和分析能力 －有較良好的背景和經(jīng)歷，堅韌，善于溝通 － 能客觀地觀察情況 －全面地理解復(fù)雜的形勢及各部門在整個組織中的 作用把這些素質(zhì)分解為最低學(xué)歷，培訓(xùn)，工作和 審核經(jīng)歷，知識，道德修養(yǎng)等方面 （一） 合格審核員應(yīng)具備的能力 ?具體工作能力 ー從事審核準備工作的能力 ー從事現(xiàn)場審核的能力 ー從事跟蹤與監(jiān)督的能力 ?基本能力 ー交流的能力 ー 合作的能力 ー分析判斷的能力 ー獨立工作的能力 ー應(yīng)變的能力 ー 善于學(xué)習(xí)的能力 （二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識 ?法律 、法規(guī) 、規(guī) 章等方面的知識 ?標準和指那南 ?審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法 ?專業(yè)知識 （三）合格的審核員應(yīng)具有的道德和修養(yǎng) ?正直城實 ー不弄虛作假 ー不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù) ー不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論 ー不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機密 ?客觀 正直 ー以客觀事實為基礎(chǔ)，嚴格按照有關(guān)法規(guī)，標準 質(zhì)量文件作判斷 ー切忌先入為主，主觀臆測 ー既不能證據(jù)不足就開不合格報告，也不能“非一個不合格 才罷休” 事例 審核員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏愿貿(mào)易公司 在合格供方名單中嗎？ 被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開辦 的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng)理的