【正文】 本課資料來(lái)源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Ine distribution, market size, and industrialization‖, Quarterly Journal of Economics, 1989, August, 537564. 。 本章模型還可以被改進(jìn)為兩階段模型 。 主導(dǎo)部門 ， 無(wú)論是農(nóng)業(yè)還是出口部門的繁榮 ， 還不足以帶來(lái)工業(yè)化 。石油出口繁榮沒(méi)有促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中產(chǎn)階級(jí)的擴(kuò)大。 如尼日利亞的石油出口使本國(guó)的經(jīng)濟(jì)作物出口被壓縮了，部分原因是石油出口帶來(lái)本幣升值，使經(jīng)濟(jì)作物喪失了競(jìng)爭(zhēng)力。比如，如果來(lái)自于出口部門的利潤(rùn)只在少數(shù)人中分配，而來(lái)自農(nóng)業(yè)的利潤(rùn)在很多人中分配，則中產(chǎn)階級(jí)的收入和對(duì)本土工業(yè)品的需求會(huì)下降。 迄今的分析都假定產(chǎn)權(quán)所有者在農(nóng)業(yè)和出口部門擁有相同的股份份額。 ?國(guó)家進(jìn)口資本品以本國(guó)最終產(chǎn)品制造業(yè)的成本，同時(shí)也減少了市場(chǎng)的最低可盈利規(guī)模。 總之，出口經(jīng)濟(jì)作物、礦產(chǎn)品和輕工業(yè)品可以從兩個(gè)途徑促進(jìn)本國(guó)的工業(yè)化： ?通過(guò)進(jìn)口食品，國(guó)家釋放了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力進(jìn)入工業(yè)部門，同時(shí)創(chuàng)造了來(lái)自于農(nóng)業(yè)和出口利潤(rùn)的工業(yè)品需求。在我們的框架中，這可以被看做是以一個(gè)比本國(guó)制造更低的價(jià)格直接進(jìn)口固定成本 C。 ?以韓國(guó)和臺(tái)灣為代表的東亞國(guó)家還有另外一種出口促進(jìn)本國(guó)工業(yè)化的途徑，即用出口換取外國(guó)技術(shù)。 ?這個(gè)效果類似于農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步（ FF曲線向左移動(dòng)而MM曲線向上移動(dòng)）。如果工資升到 z以上，則掙工資者將開始需求工業(yè)品，這將增加工業(yè)部門的就業(yè)。 由于更高的農(nóng)業(yè)就業(yè)量仍然帶來(lái)更高的農(nóng)業(yè)利潤(rùn) ， 因此 MM曲線在開放經(jīng)濟(jì)中仍然是向上傾斜的 。而高能利潤(rùn)現(xiàn)在既來(lái)源于農(nóng)業(yè)，也來(lái)源于出口，因此 MM曲線變?yōu)椋? （ 12） *[ ( 1 ) / ] ( ( ) ( ) ( ) )1 [ ( 1 ) / ]FR T N N W zT? ? ? ????? ? ? ? ? ????其中 πR= E G’（ LR），此時(shí)食品市場(chǎng)出清條件是： E 在此情況下， R商品的生產(chǎn)將增加到使本國(guó)生產(chǎn)糧食與進(jìn)口糧食的價(jià)格相等時(shí)為止： E 假定 R部門的勞動(dòng)者獲得的報(bào)酬是其邊際產(chǎn)品價(jià)值，來(lái)自 R的出口利潤(rùn)與本國(guó)工業(yè)利潤(rùn)、地租以相同的比例分配。 ?假定工業(yè)品沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家出口經(jīng)濟(jì)作物和礦產(chǎn)品，進(jìn)口糧食。 錢納里（ 1987）發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家 8090%的工業(yè)品都在國(guó)內(nèi)銷售，但出口帶來(lái)的收入增長(zhǎng)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)張的原因。運(yùn)輸、營(yíng)銷、建立品牌聲望、克服貿(mào)易壁壘都需要成本。 五、開放經(jīng)濟(jì)條件下的工業(yè)化 ?在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的工業(yè)廠商將面對(duì)一個(gè)龐大的國(guó)際市場(chǎng)，大到足以彌補(bǔ)固定成本。 不過(guò)，這種促進(jìn)工業(yè)化的方式，可能會(huì)伴隨著農(nóng)業(yè)的擴(kuò)張而帶來(lái)工資的降低，原因是食品價(jià)格可能上漲。 所以，這個(gè)再分配的效果是將勞動(dòng)力從落后的手工業(yè)部門轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)部門，因?yàn)槭称沸枨笤黾恿?。這個(gè)再分配對(duì) MM曲線沒(méi)有影響，因?yàn)橹挟a(chǎn)階級(jí)擁有的乘數(shù)利潤(rùn)和地租都沒(méi)變。 ?如果再分配減少了上層社會(huì)的股份，而利潤(rùn)的上升又沒(méi)有抵消他們收入份額的下降，即他們的絕對(duì)收入出現(xiàn)下降，則工業(yè)化范圍 Q將會(huì)下降，但即便如此工業(yè)部門的就業(yè)也將上升，因?yàn)橛糜谫?gòu)買落后部門奢侈品的資源減少了。 ?工業(yè)的就業(yè)量會(huì)增加，原因是 T+N*γ*增加了，而落后手工業(yè)部門的就業(yè)減少了，因?yàn)樯蠈由鐣?huì)購(gòu)買奢侈品的能力下降了。 ?這個(gè)再分配將保持農(nóng)業(yè)規(guī)模不變，但增加了對(duì)工業(yè)品的需求，工業(yè)利潤(rùn)上升。由于中產(chǎn)階級(jí)收入份額 T的上升，任何相同水平的勞動(dòng)投入 LF都將帶來(lái)更高的高能利潤(rùn)（地租）和乘數(shù)（利潤(rùn)）。再分配可理解成中產(chǎn)階級(jí)的相對(duì)收入增加。中產(chǎn)階級(jí)的缺乏是工業(yè)化失敗的原因。而 N*個(gè)最富有者擁有的過(guò)多的利潤(rùn)，對(duì)促進(jìn)工業(yè)化毫無(wú)價(jià)值。而利潤(rùn)則決定了乘數(shù)的大小，從而決定了高能利潤(rùn)的溢出效應(yīng)。 這樣我們就可以說(shuō)明地租和利潤(rùn)在工業(yè)化中的不同作用。 這也暗示人口多的國(guó)家容易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。由于只有股份所有者（包括利潤(rùn)和地租）才能有錢購(gòu)買工業(yè)品，則此時(shí)由于擁有利潤(rùn)和地租的人太少，任何工業(yè)部門都無(wú)法彌補(bǔ)其固定成本，更別提獲得利潤(rùn)。 再來(lái)看收入分配極不平等的情況。這樣所有消費(fèi)者只能購(gòu)買食物，誰(shuí)也不能購(gòu)買工業(yè)品。人均收入為 F(L)/L。工業(yè)化失敗可能是由于兩個(gè)原因，一是收入分配太平均，二是收入分配太不平等。 ?可以聯(lián)系中國(guó)的情況，中國(guó)有兩次農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步導(dǎo)致工業(yè)化加速的情況，一是農(nóng)業(yè)集體化，二是農(nóng)村土地承包制改革。 ?這種變動(dòng)可以通過(guò) MM和 FF曲線的移動(dòng)來(lái)表現(xiàn)，見(jiàn)圖 3。留守農(nóng)民和進(jìn)城農(nóng)民的工資都會(huì)上升，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的從業(yè)人員減少、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，轉(zhuǎn)入工業(yè)的農(nóng)民工資將高于務(wù)農(nóng)。所以將出現(xiàn)食品的供給過(guò)剩，這意味著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過(guò)剩。 ?為什么出現(xiàn)這種勞動(dòng)力的流動(dòng)？假定農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步后，開始時(shí)農(nóng)村就業(yè)量不變。在此情況下農(nóng)業(yè)就業(yè)量下降，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和工資上升。 假定一次技術(shù)進(jìn)步使食品的生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)?kF（ LF），其中 k1。 ?農(nóng)業(yè)作為主導(dǎo)部門（主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)） 劉易斯（ 1953）指出，工業(yè)化的前提是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高將實(shí)質(zhì)性地增加工業(yè)品市場(chǎng)，從而擴(kuò)大工業(yè)化的范圍和就業(yè)量。 ?由于 1（ T+N*γ*）是花費(fèi)于手工業(yè)奢侈品上的利潤(rùn)份額，因此當(dāng) 1（ T+N*γ*）最小時(shí)，工業(yè)的總就業(yè)量最大。工業(yè)的就業(yè)決定于花費(fèi)在工業(yè)品上的所有利潤(rùn)份額，即 T+N*γ*。 ?另一種方法是工業(yè)的總就業(yè)量，該方法可以看出工業(yè)與其他行業(yè)（如手工業(yè)）的相對(duì)差別。 四、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ?我們用兩種方法衡量工業(yè)化水平：一是工業(yè)化的范圍 Q，可以用（ 4）式來(lái)計(jì)算，它可以衡量用 IRS技術(shù)來(lái)制造的產(chǎn)品種類。由于城鄉(xiāng)工資相等時(shí)將出現(xiàn)均衡狀態(tài)，我們可以得到勞動(dòng)力市場(chǎng)的均衡狀態(tài)（見(jiàn)圖 2）。由于事先已經(jīng)假定工資決定于農(nóng)業(yè)，因此食品產(chǎn)出與工業(yè)利潤(rùn)無(wú)關(guān)，在坐標(biāo)圖（ LF,π）中，等式（ 8） 也就是 FF曲線 —是垂直的。這是因?yàn)槲覀円呀?jīng)假定當(dāng)消費(fèi)食品的數(shù)量超過(guò) z時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?0，這意味著所有利潤(rùn)獲得者在得到 z單位食品時(shí)與利潤(rùn)無(wú)關(guān)。在均衡狀態(tài)下，流入農(nóng)業(yè)的資源必然等于流出農(nóng)業(yè)的資源。它反映了農(nóng)業(yè)在工業(yè)品需求中的作用。即農(nóng)業(yè)擴(kuò)張時(shí)地租或高能利潤(rùn)以及工業(yè)總利潤(rùn)上升。即隨著農(nóng)業(yè)擴(kuò)張，中產(chǎn)階級(jí)整體的收入上升。但我們已經(jīng)假定工資主要是替代農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的報(bào)酬，而且假定了一個(gè)利潤(rùn)和地租所有者的門檻 γ。這種關(guān)系是否是正相關(guān)的依賴于當(dāng)農(nóng)業(yè)擴(kuò)張時(shí)，工業(yè)品需求如何變動(dòng)。乘數(shù) 1T[(α1)/α]是小于1的，因?yàn)?(α1)/α和 T都小于 1。我們將分子稱為高能利潤(rùn)（ highpowered profits）。 總利潤(rùn)等于利潤(rùn)率 (α1)/α乘以中產(chǎn)階級(jí)對(duì)于工業(yè)品的總支出 。 在 （ 5） 式中 ， 總利潤(rùn)與上層社會(huì)無(wú)關(guān) ?？傮w上，工業(yè)利潤(rùn)依賴于中產(chǎn)階級(jí)擁有的財(cái)富。因此，工業(yè)化部門（ 0， Q）就從對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的銷售中獲得他們的正利潤(rùn)。 圖 1表達(dá)了不同消費(fèi)者的支出流向。如果我們知道收入，則（ 5）式就可以解出，從而得出Q的大小。而其他貧困些的行動(dòng)者將負(fù)擔(dān)那些非邊際部門的利潤(rùn)來(lái)源。對(duì)他們的銷售將使第 Q部門的廠商獲得足夠的收入以彌補(bǔ)固定成本。用 N*來(lái)表示這個(gè)部門的銷售，則 N*就表示這個(gè)部門的最小有效率規(guī)模。 三、模型的均衡條件 ?工業(yè)化的范圍 當(dāng)所有的部門（ 0， Q]工業(yè)化時(shí)，他們的價(jià)格都保持在αW。這意味著農(nóng)業(yè)規(guī)模不僅決定了農(nóng)業(yè)工資，而且決定了工業(yè)工資。 ?勞動(dòng)市場(chǎng)均衡 假定工業(yè)和農(nóng)業(yè)間存在勞動(dòng)力流動(dòng)。擁有產(chǎn)權(quán)收入的最低收入份額為 γ。 ?收入份額的分配 假定利潤(rùn)和地租的份額是給定的，每個(gè)產(chǎn)權(quán)所有者擁有相同份額的利潤(rùn)和地租，這個(gè)假定意味著我們把地主和資本家看成是同一種人，即擁有產(chǎn)權(quán)收入的人。 在上一章中，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于工業(yè)化（即從 CRS技術(shù)轉(zhuǎn)換為 IRS技術(shù)）起重要作用。一種是 CRS技術(shù)，另一種是 IRS技術(shù)。 上述假定意味著，農(nóng)民的收入來(lái)源于土地所有者的分配，大規(guī)模農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力必然帶來(lái)貧困，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬遞減。 假定工資隨 LF下降，即 WA’（ LF） 0，而地租隨 LF上升，即 dπF/dLF0。 農(nóng)業(yè)報(bào)酬由工資 WA和地租 πF組成。假定土地有限，因此農(nóng)業(yè)邊際報(bào)酬遞減。工業(yè)品消費(fèi)的迅速增加可能和食品消費(fèi)的緩慢增加并存。 假定食品消費(fèi)是生活必需品消費(fèi)，當(dāng)收入低時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?1，當(dāng)消費(fèi)食品的數(shù)量超過(guò) z時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?0。所有消費(fèi)者都有相同的消費(fèi)偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費(fèi)， z是工業(yè)品消費(fèi)開始前的最低數(shù)量食品消費(fèi)，如果商品 q被消費(fèi)則 x(q)=1，否則 x(q)=0。 例 3：中國(guó)的工業(yè)化 1949年以前，中國(guó)人的購(gòu)買力很低，無(wú)法形成對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)工業(yè)品的需求 19491978，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，中國(guó)為大推動(dòng)而壓縮了輕工業(yè)的投資，居民需求的增加無(wú)法拉動(dòng)工業(yè)生產(chǎn) 改革開放以后，中國(guó)農(nóng)民和城市居民的收入都出現(xiàn)了顯著的增長(zhǎng)，對(duì)輕工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)起到了拉動(dòng)作用。產(chǎn)生差別的原因是，從技術(shù)上說(shuō)，大型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)煙草更有效率，小型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)咖啡更有效率。所以英國(guó)的產(chǎn)品雖然精致但無(wú)法大規(guī)模生產(chǎn)，美國(guó)的產(chǎn)品雖然粗糙但適合于大規(guī)模生產(chǎn)（英國(guó)建筑師曾說(shuō)，美國(guó)的樓房都是難看的白色積木），這使美國(guó)的大型工廠可以生存。 幾個(gè)例子 ?例 1： 19世紀(jì)美國(guó)在大規(guī)模生產(chǎn)上迅速超過(guò)英國(guó)。但收入分配更加重要。運(yùn)用 IRS技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)必須有足夠的市場(chǎng)以彌補(bǔ)其高額固定成本。在最后的鐵路模型中，一個(gè)部門通過(guò)擴(kuò)大鐵路市