【正文】 （ 11） 111200( ) ( )U x q d q x q d q? ? ? ??? ?? ? ? ???? ? ? ?? ? ? ???1/(1θ)是跨期替代彈性， 1/(1γ)是不同商品在同一期內的替代彈性。原因是許多當農民時可以自給自足的產品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當工人時必須從市場上購買。這時候每個部門的產出是 α（ L F）。現(xiàn)代工業(yè)廠商必須提供更高的工資，使勞動者在工業(yè)和農業(yè)之間的就業(yè)選擇是無差異的： w = 1 + v 1 （ 6） 1( 1 ) ( 1 )vy F v???? ? ? ?如果總收入為 y，則廠商的利潤由下式給定： （ 7） 其中 1是廠商的單位產品價格，（ 1+v） /α是他的單位可變成本。如果很多企業(yè)都同時進行投資和擴大再生產，他們可以把產品賣給其他企業(yè)的工人，則他們就能負擔這個高工資，從而實現(xiàn)工業(yè)化。 例如，民族資本家張謇于 1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠，是中國早期最大的紡織企業(yè)之一。這就意味著，如果沒有其他形式的需求溢出效應，則除非一個決定投資企業(yè)的利潤大于 0，否則不會出現(xiàn)工業(yè)化。這就是需求的溢出效應。 假定每一個企業(yè)的所有權都在所有人之間均攤 。日本 19世紀的工業(yè)發(fā)展是政府主導的“大推動”，而英國和美國 1920世紀的工業(yè)發(fā)展則是基礎性創(chuàng)新帶來的“投資浪潮”。原因是各國的生產函數(shù)不同，知識存量和組織效率不同。 ?（二）需求的不可分性（需求互補性） 一個例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購買他們所生產的鞋子，這家鞋廠就將找到一個市場并使生產順利進行。 羅斯托：《經(jīng)濟成長的階段》，商務印書館 1962年版 羅斯托：《從起飛進入持續(xù)增長的經(jīng)濟學》，四川人民出版社 1988年版 蒸汽機等的動力革命 火車、輪船等動力革命 煤炭、鋼鐵、機械等重工業(yè)發(fā)展 紡織工業(yè) 紡織機制造 廠房建筑 原材料和動力工業(yè) 城鎮(zhèn)建設 交通沿線建設 工人區(qū)的形成 前向效應 回顧效應 旁側效應 主導產業(yè)（紡織工業(yè)）的擴散效應示意圖 ?主導產業(yè)帶動產業(yè)升級的理論錯誤： （ 1）上下游產業(yè)不發(fā)達，產品沒有銷路（大隆機器廠） （ 2）國內市場狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，有錢人不愿投資建廠（中國人消費的工業(yè)品在 19世紀中期不到荷蘭的一半） （ 3）基礎設施不能收費，無法收回成本，所以不能建立（ 1949年以前中國不可能出現(xiàn)高速公路） 二、 20世紀 4050年代的大推動工業(yè)化理論 ?羅森斯坦 羅丹的平衡增長理論： 為了克服發(fā)展中國家市場容量狹小的問題，需要由政府同時在各個產業(yè)進行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進”戰(zhàn)略。這些新的投入需求，將會促進后向關聯(lián)部門技術、人力以及制度等各方面的發(fā)展。社會基礎資本包括電力、運輸或通訊在內的所有基礎產業(yè)。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產大量產品。例如，當一個進口鞋子的國家決定自己生產鞋子，表面上是自給自足，實際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進口量會增加而不是減少。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。 中國古代沒有實現(xiàn)工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。 此類現(xiàn)象很普遍。如果一個人被雇傭從事農業(yè)生產，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q v???其中 v為一個人在工業(yè)部門工作的效用損失。即： α 1 v （ 8） 如果這個條件不能具備 ， 則無論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進行成功的投資 。 多重均衡的存在是因為一個企業(yè)建廠時需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場，即使這個企業(yè)在開始時不賺錢。原因是農民破產后進入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費增加了。 第一期的所有產品都用 CRS技術制造，每個部門都有一個潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資 F以建設工廠，并在第二期獲得 α1的產出。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預期第二期的需求太低以至于投資時無利可圖的 。此時如果跨期替代彈性的參數(shù) θ越高，則消費者越愿意進行跨期替代，此時信貸市場上均衡的利息率就越低。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認為，不需要政府干預，只需要政府保證自由結社，通過行業(yè)協(xié)會企業(yè)家之間的簡單對話，就能夠解決這種協(xié)調問題。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項目，在對機器的需求還不高時就創(chuàng)辦了一個非常專業(yè)化的人造金剛石廠。 （ 2）鐵路投資者對未來經(jīng)濟是否可能工業(yè)化的預期是不確定的。我們假定鐵路建設需要在第一期投入固定成本 R。 由于鐵路廠商無法進行價格歧視 ， 因此高固定成本的部門 2廠商將獲得 0利潤 ， 而低固定成本的部門 1廠商將獲得 F2F1的利潤 。 此外還有一個問題 ， 就是鐵路建成后 ， 工業(yè)化并不是唯一的均衡 ， 因為可能存在預期收入小于固定成本的情況 。 ?鐵路只是一個例子。中國自古以來就有南北方向的大宗商品流動，因此 1949年前雖然沒有實現(xiàn)工業(yè)化，但仍然成功修建了 。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026. 4．產業(yè)結構升級（二）：收入分配、市場規(guī)模與工業(yè)化 內 容 摘 要 ? 導論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設條件 ? 模型的均衡條件 ? 農業(yè)生產率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開放經(jīng)濟條件下的 MSV模型 ? 總結 一、導論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內容： 如果國際貿易是有成本的，則一國的工業(yè)化取決于國內市場。 例 2：哥倫比亞的工業(yè)化 18501860年哥倫比亞的煙草出口大繁榮，但沒有促進本國的工業(yè)化；而 18801915年咖啡出口大繁榮，卻大大促進了本國的工業(yè)化。這個假定表明，當消費增加時，不是使所有的商品消費都以同樣的數(shù)量增加，而是會出現(xiàn)分化。這個假定保證了，即使農民的勞動報酬等于其邊際生產率，上面的假定也能成立。 大多數(shù)人都既不擁有地租也不擁有利潤。其中第 Q個部門是企業(yè)家進入的邊際可盈利部門，該部門的利潤正好可以彌補固定成本。 工業(yè)品的消費者可以分為兩類，一類是“上流社會”，由 N*個最富有者組成，購買所有部門的工業(yè)品和落后部門產品（即手工業(yè)品）；另一類是中產階級，由 NN*的產權所有者組成，收入低于 N*個最富有者，僅僅購買工業(yè)品。 這是因為上層社會負擔了固定成本 ， 因此對他們的銷售沒有帶來利潤 。問題是當LF提高時，工資下降地租上升，所以農業(yè)擴張對中產階級收入的效應是不確定的。 ?農業(yè)的市場出清： FF等式 在均衡狀態(tài)下農業(yè)的要素報酬應該等于農產品的銷售價值： WLF + πF = WL – (W z)N （ 7） （ 7）式也可以寫為： W(L LF) = πF + （ W z） N (8) (8)式的左邊由消費于農產品的工業(yè)工資組成，因此表現(xiàn)了農產品的外生需求；（ 8）式的右邊則表現(xiàn)了流出農業(yè)的資源，即花費于工業(yè)品上的地租。我們將集中分析 MM和 FF曲線的相互關系，并忽略落后產品制造業(yè)（即手工業(yè)產品）的生產。而如果上層社會內部沒有不平等，則 1（ T+N*γ*）將最小，因為這意味著上層社會內部不存在對奢侈品需求的不同檔次的差別。技術進步使得食品供給增加了 k倍，掙工資者對于食品的需求也增加了 k倍，但地租所有者對食品的需求不會增加。 ?失敗的工業(yè)化 Lucas(1988)的經(jīng)驗研究表明，很多窮國沒有出現(xiàn)工業(yè)化的趨勢，因此我們需要研究工業(yè)化為什么失敗。假定比 N*還少的人擁有全部利潤和地租。利潤的比例越高，乘數(shù)越大，創(chuàng)造的附加利潤就越多。相反， FF曲線將保持不變，原因是對食品的需求沒有發(fā)生變化。相反，由于我們將資源從食品的 MPC（邊際消費傾向）為 0的階層轉移到食品 MPC為 1的階層，農業(yè)就業(yè)和產出都會增加， FF曲線將向右移動（圖 5）。因此只有部分商品可以依賴國際貿易，其余商品還是需要國內市場。 G’（ LR） = F’(LF) (10) 如果貿易達到了均衡狀態(tài)，進口食品的價值一定等于 E 同時，只要產權所有者在出口部門的股份份額不是特別低，則中產階級獲得的利潤（這是高能利潤）會增加，工業(yè)化的范圍和規(guī)模會擴大。這條途徑發(fā)揮作用的前提是不是所有來自于貿易的收入都轉化為高工資用于購買食品。而石油出口利潤只在少數(shù)富人中分配，經(jīng)濟作物出口利潤在很多人中間分配，因此石油出口增加帶來的本國財富增加無法對本國工業(yè)化作