【正文】 （ 11） 111200( ) ( )U x q d q x q d q? ? ? ??? ?? ? ? ???? ? ? ?? ? ? ???1/(1θ)是跨期替代彈性， 1/(1γ)是不同商品在同一期內(nèi)的替代彈性。原因是許多當(dāng)農(nóng)民時可以自給自足的產(chǎn)品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當(dāng)工人時必須從市場上購買。這時候每個部門的產(chǎn)出是 α（ L F）?，F(xiàn)代工業(yè)廠商必須提供更高的工資，使勞動者在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的就業(yè)選擇是無差異的： w = 1 + v 1 （ 6） 1( 1 ) ( 1 )vy F v???? ? ? ?如果總收入為 y，則廠商的利潤由下式給定： （ 7） 其中 1是廠商的單位產(chǎn)品價格，（ 1+v） /α是他的單位可變成本。如果很多企業(yè)都同時進(jìn)行投資和擴(kuò)大再生產(chǎn)，他們可以把產(chǎn)品賣給其他企業(yè)的工人，則他們就能負(fù)擔(dān)這個高工資，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。 例如，民族資本家張謇于 1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠，是中國早期最大的紡織企業(yè)之一。這就意味著，如果沒有其他形式的需求溢出效應(yīng)，則除非一個決定投資企業(yè)的利潤大于 0，否則不會出現(xiàn)工業(yè)化。這就是需求的溢出效應(yīng)。 假定每一個企業(yè)的所有權(quán)都在所有人之間均攤 。日本 19世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展是政府主導(dǎo)的“大推動”，而英國和美國 1920世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展則是基礎(chǔ)性創(chuàng)新帶來的“投資浪潮”。原因是各國的生產(chǎn)函數(shù)不同，知識存量和組織效率不同。 ?（二）需求的不可分性（需求互補(bǔ)性） 一個例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購買他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個市場并使生產(chǎn)順利進(jìn)行。 羅斯托：《經(jīng)濟(jì)成長的階段》，商務(wù)印書館 1962年版 羅斯托：《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，四川人民出版社 1988年版 蒸汽機(jī)等的動力革命 火車、輪船等動力革命 煤炭、鋼鐵、機(jī)械等重工業(yè)發(fā)展 紡織工業(yè) 紡織機(jī)制造 廠房建筑 原材料和動力工業(yè) 城鎮(zhèn)建設(shè) 交通沿線建設(shè) 工人區(qū)的形成 前向效應(yīng) 回顧效應(yīng) 旁側(cè)效應(yīng) 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（紡織工業(yè)）的擴(kuò)散效應(yīng)示意圖 ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)升級的理論錯誤： （ 1）上下游產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，產(chǎn)品沒有銷路（大隆機(jī)器廠） （ 2）國內(nèi)市場狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有錢人不愿投資建廠（中國人消費(fèi)的工業(yè)品在 19世紀(jì)中期不到荷蘭的一半） （ 3）基礎(chǔ)設(shè)施不能收費(fèi)，無法收回成本，所以不能建立（ 1949年以前中國不可能出現(xiàn)高速公路） 二、 20世紀(jì) 4050年代的大推動工業(yè)化理論 ?羅森斯坦 羅丹的平衡增長理論： 為了克服發(fā)展中國家市場容量狹小的問題，需要由政府同時在各個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進(jìn)”戰(zhàn)略。這些新的投入需求，將會促進(jìn)后向關(guān)聯(lián)部門技術(shù)、人力以及制度等各方面的發(fā)展。社會基礎(chǔ)資本包括電力、運(yùn)輸或通訊在內(nèi)的所有基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。例如，當(dāng)一個進(jìn)口鞋子的國家決定自己生產(chǎn)鞋子，表面上是自給自足，實(shí)際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進(jìn)口量會增加而不是減少。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應(yīng)僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮小）其他企業(yè)的市場。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。 中國古代沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。 此類現(xiàn)象很普遍。如果一個人被雇傭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q v???其中 v為一個人在工業(yè)部門工作的效用損失。即： α 1 v （ 8） 如果這個條件不能具備 ， 則無論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進(jìn)行成功的投資 。 多重均衡的存在是因為一個企業(yè)建廠時需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場，即使這個企業(yè)在開始時不賺錢。原因是農(nóng)民破產(chǎn)后進(jìn)入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費(fèi)增加了。 第一期的所有產(chǎn)品都用 CRS技術(shù)制造，每個部門都有一個潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資 F以建設(shè)工廠，并在第二期獲得 α1的產(chǎn)出。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預(yù)期第二期的需求太低以至于投資時無利可圖的 。此時如果跨期替代彈性的參數(shù) θ越高，則消費(fèi)者越愿意進(jìn)行跨期替代，此時信貸市場上均衡的利息率就越低。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認(rèn)為，不需要政府干預(yù)，只需要政府保證自由結(jié)社，通過行業(yè)協(xié)會企業(yè)家之間的簡單對話，就能夠解決這種協(xié)調(diào)問題。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項目，在對機(jī)器的需求還不高時就創(chuàng)辦了一個非常專業(yè)化的人造金剛石廠。 （ 2）鐵路投資者對未來經(jīng)濟(jì)是否可能工業(yè)化的預(yù)期是不確定的。我們假定鐵路建設(shè)需要在第一期投入固定成本 R。 由于鐵路廠商無法進(jìn)行價格歧視 ， 因此高固定成本的部門 2廠商將獲得 0利潤 ， 而低固定成本的部門 1廠商將獲得 F2F1的利潤 。 此外還有一個問題 ， 就是鐵路建成后 ， 工業(yè)化并不是唯一的均衡 ， 因為可能存在預(yù)期收入小于固定成本的情況 。 ?鐵路只是一個例子。中國自古以來就有南北方向的大宗商品流動，因此 1949年前雖然沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但仍然成功修建了 。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026. 4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（二）：收入分配、市場規(guī)模與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設(shè)條件 ? 模型的均衡條件 ? 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開放經(jīng)濟(jì)條件下的 MSV模型 ? 總結(jié) 一、導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內(nèi)容： 如果國際貿(mào)易是有成本的，則一國的工業(yè)化取決于國內(nèi)市場。 例 2：哥倫比亞的工業(yè)化 18501860年哥倫比亞的煙草出口大繁榮，但沒有促進(jìn)本國的工業(yè)化；而 18801915年咖啡出口大繁榮，卻大大促進(jìn)了本國的工業(yè)化。這個假定表明，當(dāng)消費(fèi)增加時，不是使所有的商品消費(fèi)都以同樣的數(shù)量增加，而是會出現(xiàn)分化。這個假定保證了，即使農(nóng)民的勞動報酬等于其邊際生產(chǎn)率，上面的假定也能成立。 大多數(shù)人都既不擁有地租也不擁有利潤。其中第 Q個部門是企業(yè)家進(jìn)入的邊際可盈利部門，該部門的利潤正好可以彌補(bǔ)固定成本。 工業(yè)品的消費(fèi)者可以分為兩類，一類是“上流社會”，由 N*個最富有者組成，購買所有部門的工業(yè)品和落后部門產(chǎn)品（即手工業(yè)品）；另一類是中產(chǎn)階級，由 NN*的產(chǎn)權(quán)所有者組成，收入低于 N*個最富有者，僅僅購買工業(yè)品。 這是因為上層社會負(fù)擔(dān)了固定成本 ， 因此對他們的銷售沒有帶來利潤 。問題是當(dāng)LF提高時，工資下降地租上升，所以農(nóng)業(yè)擴(kuò)張對中產(chǎn)階級收入的效應(yīng)是不確定的。 ?農(nóng)業(yè)的市場出清： FF等式 在均衡狀態(tài)下農(nóng)業(yè)的要素報酬應(yīng)該等于農(nóng)產(chǎn)品的銷售價值： WLF + πF = WL – (W z)N （ 7） （ 7）式也可以寫為： W(L LF) = πF + （ W z） N (8) (8)式的左邊由消費(fèi)于農(nóng)產(chǎn)品的工業(yè)工資組成，因此表現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品的外生需求；（ 8）式的右邊則表現(xiàn)了流出農(nóng)業(yè)的資源，即花費(fèi)于工業(yè)品上的地租。我們將集中分析 MM和 FF曲線的相互關(guān)系，并忽略落后產(chǎn)品制造業(yè)（即手工業(yè)產(chǎn)品）的生產(chǎn)。而如果上層社會內(nèi)部沒有不平等，則 1（ T+N*γ*）將最小，因為這意味著上層社會內(nèi)部不存在對奢侈品需求的不同檔次的差別。技術(shù)進(jìn)步使得食品供給增加了 k倍，掙工資者對于食品的需求也增加了 k倍，但地租所有者對食品的需求不會增加。 ?失敗的工業(yè)化 Lucas(1988)的經(jīng)驗研究表明，很多窮國沒有出現(xiàn)工業(yè)化的趨勢，因此我們需要研究工業(yè)化為什么失敗。假定比 N*還少的人擁有全部利潤和地租。利潤的比例越高，乘數(shù)越大，創(chuàng)造的附加利潤就越多。相反， FF曲線將保持不變，原因是對食品的需求沒有發(fā)生變化。相反，由于我們將資源從食品的 MPC（邊際消費(fèi)傾向）為 0的階層轉(zhuǎn)移到食品 MPC為 1的階層，農(nóng)業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出都會增加， FF曲線將向右移動（圖 5）。因此只有部分商品可以依賴國際貿(mào)易，其余商品還是需要國內(nèi)市場。 G’（ LR） = F’(LF) (10) 如果貿(mào)易達(dá)到了均衡狀態(tài)，進(jìn)口食品的價值一定等于 E 同時，只要產(chǎn)權(quán)所有者在出口部門的股份份額不是特別低，則中產(chǎn)階級獲得的利潤（這是高能利潤）會增加，工業(yè)化的范圍和規(guī)模會擴(kuò)大。這條途徑發(fā)揮作用的前提是不是所有來自于貿(mào)易的收入都轉(zhuǎn)化為高工資用于購買食品。而石油出口利潤只在少數(shù)富人中分配，經(jīng)濟(jì)作物出口利潤在很多人中間分配，因此石油出口增加帶來的本國財富增加無法對本國工業(yè)化作