【正文】 容易計(jì)算出工業(yè)工資w。 F（ 1+v）是廠商預(yù)期投資盈利時(shí)的固定成本。即： α 1 v （ 8） 如果這個(gè)條件不能具備 ， 則無論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進(jìn)行成功的投資 。在非工業(yè)化均衡中，總收入為 L，即沒有報(bào)酬遞增。這個(gè)均衡如果存在，則必須是任何部門中都不存在能夠在支付得起工業(yè)高工資的前提下投資的企業(yè)，即 （ 9） 在工業(yè)化的均衡中，所有的部門都工業(yè)化了。所有部門的唯一投入是勞動(dòng)，報(bào)酬都是工業(yè)化工資，即 L（ 1+v）。 多重均衡的存在是因?yàn)橐粋€(gè)企業(yè)建廠時(shí)需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場(chǎng)，即使這個(gè)企業(yè)在開始時(shí)不賺錢。 顯然，從非工業(yè)化均衡變?yōu)楣I(yè)化均衡是一個(gè)帕累托改進(jìn)，工人獲得了比非工業(yè)化均衡時(shí)更高的工資，而企業(yè)創(chuàng)造了比非工業(yè)化均衡時(shí)更多的產(chǎn)出。即使我們不考慮工人工資高于農(nóng)民的問題，一個(gè)勞動(dòng)者由農(nóng)民變?yōu)楣と艘矔?huì)增加對(duì)工業(yè)品的消費(fèi)。僅僅是這種生活方式的改變也能夠擴(kuò)大消費(fèi)，增加市場(chǎng)。原因是農(nóng)民破產(chǎn)后進(jìn)入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費(fèi)增加了。今天的投資將以儲(chǔ)蓄或減少消費(fèi)為代價(jià)，但今天的需求減少將帶來明天的需求增加。 ?一個(gè)兩期模型足以表達(dá)動(dòng)態(tài)情況下的大推動(dòng)。例如當(dāng) γ=0和 θ=1時(shí)，消費(fèi)者對(duì)每種商品都具有單位需求彈性而且在任何時(shí)間去消費(fèi)它們都是無差異的。 第一期的所有產(chǎn)品都用 CRS技術(shù)制造，每個(gè)部門都有一個(gè)潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資 F以建設(shè)工廠，并在第二期獲得 α1的產(chǎn)出。 1???潛在廠商的利潤(rùn)為 π，均衡的折扣率為 β*（如果 r是均衡的利息率，則 β* =1/(1+r)）。如果我們記 a=1(1/α)為加成額，則潛在廠商的利潤(rùn)就可以被寫為： π= β*ay2 – F (13) 只要 （ 13） 式?jīng)Q定的利潤(rùn)貼現(xiàn)值為正 ， 企業(yè)就愿意在第一期付出 F的成本去投資建廠 。在第一個(gè)均衡中，沒有一個(gè)部門愿意在第一期承擔(dān)固定成本 F，因此沒有發(fā)生工業(yè)化。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預(yù)期第二期的需求太低以至于投資時(shí)無利可圖的 。 這個(gè)模型的重要特征是，真正決定了一個(gè)企業(yè)投資對(duì)總需求貢獻(xiàn)的因素不是利潤(rùn)的現(xiàn)值，而是企業(yè)在第二期的現(xiàn)金流。 當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換可能部分地被利息率所抵消。 在工業(yè)化的均衡中，每個(gè)部門都愿意在第一期承擔(dān)固定成本 F以建設(shè)工廠，所以第一期的收入是 y1 = L –F (16) 第二期由于更高的利潤(rùn)因此收入會(huì)更高： y2 = L + π= L + ay2 = αL (17) 之所以出現(xiàn)收入差別是因?yàn)?， 第一期的企業(yè)沒有加成額 ， 而第二期的企業(yè)都把價(jià)格定為成本與加成額之和 。此時(shí)如果跨期替代彈性的參數(shù) θ越高，則消費(fèi)者越愿意進(jìn)行跨期替代，此時(shí)信貸市場(chǎng)上均衡的利息率就越低。 1( ) ( ) 0La L FLF???? ? ???這樣均衡就受到了兩個(gè)方面的牽制作用，即（ 17）式所要求的第二期收入 y2和（ 18）式所要求的第一期投資所需要的折扣率。 從非工業(yè)化均衡向工業(yè)化均衡的大推動(dòng)之所以能成功，是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)認(rèn)為其他企業(yè)和自己一樣投資時(shí)總收入會(huì)上升，此時(shí)他們會(huì)投資；而當(dāng)企業(yè)預(yù)期其他企業(yè)不投資時(shí)該企業(yè)也不會(huì)投資。但 Murphy等人又指出，如果政府能夠通過勸說和補(bǔ)貼的方式鼓勵(lì)企業(yè)多投資少消費(fèi)，就可以加速大推動(dòng)的實(shí)現(xiàn)。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認(rèn)為，不需要政府干預(yù)，只需要政府保證自由結(jié)社，通過行業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)家之間的簡(jiǎn)單對(duì)話，就能夠解決這種協(xié)調(diào)問題。而且中國的民族資本家缺少足夠的資金來源，政府的補(bǔ)貼和勸說是不夠的。這次大推動(dòng)既不是企業(yè)家之間的協(xié)商，也不是政府對(duì)企業(yè)的勸說或補(bǔ)貼帶來的。 這次大推動(dòng)是非常成功的。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項(xiàng)目，在對(duì)機(jī)器的需求還不高時(shí)就創(chuàng)辦了一個(gè)非常專業(yè)化的人造金剛石廠。中國在 20世紀(jì) 50年代跳過這個(gè)長(zhǎng)久的逐步演進(jìn)過程，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了大推動(dòng)工業(yè)化。而由于鐵路廠商無法對(duì)用戶進(jìn)行成功的價(jià)格歧視，鐵路可能不會(huì)獲得它應(yīng)得的報(bào)酬以彌補(bǔ)固定成本（也就是所謂正的外部性，社會(huì)收益高于私人收益），所以鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施可能根本就無法建立。我們可以把鐵路看成是大推動(dòng)工業(yè)化所需的貸款，它需要使用者在工業(yè)化完成后付費(fèi)來償還，以彌補(bǔ)鐵路建設(shè)投入。 （ 2）鐵路投資者對(duì)未來經(jīng)濟(jì)是否可能工業(yè)化的預(yù)期是不確定的。此外假定消費(fèi)者的時(shí)間偏好率 β等于 1，所以均衡狀態(tài)的利息率總是等于 0。還假定運(yùn)輸投入對(duì)所有使用 IRS技術(shù)的工業(yè)企業(yè)是相同的。其中比例為 n的部門 1需要在第一期付出固定成本 F1來建廠，而比例為 1n的部門2需要付出的固定成本為 F2， F2F1。我們假定鐵路建設(shè)需要在第一期投入固定成本 R。而且僅僅依靠低固定成本的部門 1的廠商，不足以產(chǎn)生足夠的剩余來支付給鐵路，這就意味著： （ 20） 11 aLn F Ran?????????這實(shí)際上是說僅僅依靠輕工業(yè)不足以支撐鐵路部門。紡織工業(yè)在工業(yè)革命之前就存在了。這樣假定是為了表達(dá)以下事實(shí)：鐵路所有者無法獲得投資帶來的所欲社會(huì)收益。 由于鐵路廠商無法進(jìn)行價(jià)格歧視 ， 因此高固定成本的部門 2廠商將獲得 0利潤(rùn) ， 而低固定成本的部門 1廠商將獲得 F2F1的利潤(rùn) 。 （ 21） 式保證了鐵路修建和所有廠商的投資都能進(jìn)行 。如果下式成立： aαL – nF1 – (1 n) F2 R (22) 在 （ 22） 成立的情況下 ， 即使一條鐵路時(shí)有效率的 ， 也可能無法建成 。 此時(shí)鐵路無法修建 。 此外還有一個(gè)問題 ， 就是鐵路建成后 ， 工業(yè)化并不是唯一的均衡 ， 因?yàn)榭赡艽嬖陬A(yù)期收入小于固定成本的情況 。 ?鐵路也有類似于工業(yè)投資的溢出效應(yīng)：通過運(yùn)用鐵路，一個(gè)投資廠商支付的運(yùn)費(fèi)幫助了鐵路彌補(bǔ)固定成本；而鐵路反過來又減少了其他部門的生產(chǎn)和交易成本。 ?鐵路可能的修建失敗說明政府干預(yù)的必要性。除非投資者特別樂觀（如 19世紀(jì)的美國），或者一個(gè)大型部門對(duì)鐵路有特別的經(jīng)濟(jì)需求（如 19世紀(jì)中國的漕運(yùn)）。 ?鐵路只是一個(gè)例子。如教育培訓(xùn)投資太少的原因，一是教育培訓(xùn)投資有正的外部性，二是只有在工業(yè)部門較多時(shí)工人才能發(fā)現(xiàn)自己的比較優(yōu)勢(shì)（天賦），并有針對(duì)性地進(jìn)行人力資本投資。這就出現(xiàn)了與鐵路類似的不確定性。 ?政府干預(yù)基礎(chǔ)設(shè)施的原因有三：一是政府的協(xié)調(diào)投資作用；二是政府低利率政策對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施獲得融資支持的正面作用；三是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)屬于“共同知識(shí)”，政府與私人廠商相比的劣勢(shì)最小。中國自古以來就有南北方向的大宗商品流動(dòng)，因此 1949年前雖然沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但仍然成功修建了 。 ?1949年后的大推動(dòng)，政府在修建鐵路、公路，興建教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)方面，不僅是主要出資人，而且成功地通過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)起到了協(xié)調(diào)的作用。 總 結(jié) 大推動(dòng)源于各個(gè)工業(yè)化部門之間可以通過投資、高工資、資助基礎(chǔ)設(shè)施的方式互相增加需求，從而擴(kuò)大了市場(chǎng)。在我們的前三個(gè)模型中，一個(gè)部門通過高工資和投資直接擴(kuò)大了其他部門的需求。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026. 4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（二）：收入分配、市場(chǎng)規(guī)模與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設(shè)條件 ? 模型的均衡條件 ? 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開放經(jīng)濟(jì)條件下的 MSV模型 ? 總結(jié) 一、導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內(nèi)容： 如果國際貿(mào)易是有成本的，則一國的工業(yè)化取決于國內(nèi)市場(chǎng)。 MSV模型提出，農(nóng)業(yè)或出口部門的繁榮將從兩個(gè)方面影響工業(yè)化：一是農(nóng)業(yè)和出口的增長(zhǎng)帶來了對(duì)工業(yè)品的需求，二是上述部門的收入是不是被合理分配，以至于產(chǎn)生對(duì)工業(yè)品的大規(guī)模需求，使得工業(yè)能進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)（ mass production） 為什么收入分配會(huì)起作用？ 人口眾多、需求異質(zhì)性、人口集中都會(huì)給制造業(yè)帶來巨大的市場(chǎng)。財(cái)富集中于富人手中，將會(huì)使社會(huì)需求表現(xiàn)為手工制造或進(jìn)口的奢侈品；而財(cái)富分散在中產(chǎn)階級(jí)（ middle class）手中，社會(huì)需求將表現(xiàn)為需要大規(guī)模制造的工業(yè)品。原因在于美國的購買者主要是富裕的小農(nóng)場(chǎng)主，而英國的購買者主要是上層社會(huì)（ upper class）。 例 2：哥倫比亞的工業(yè)化 18501860年哥倫比亞的煙草出口大繁榮，但沒有促進(jìn)本國的工業(yè)化；而 18801915年咖啡出口大繁榮，卻大大促進(jìn)了本國的工業(yè)化。因此 18501860年煙草繁榮帶來的收入增加，主要流入了大農(nóng)場(chǎng)主手中，他們把錢用于出國旅游、留學(xué)或購買進(jìn)口奢侈品； 18801915年咖啡繁榮帶來的收入增加，主要流入了小型家庭農(nóng)場(chǎng)主手中，他們需要大量的生活必需品，這些需求促進(jìn)了本國工業(yè)化。 二、模型的假設(shè)條件 首先需要明確 MSV模型對(duì)偏好、技術(shù)、市場(chǎng)規(guī)模、收入分配的假定 ?商品和偏好 假定存在一種同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品名為食品，和一個(gè)工業(yè)品的連續(xù)統(tǒng)集合（ 0， ∞ ），標(biāo)記為 q。 1/q是商品 q帶來的邊際效用。這個(gè)假定表明，當(dāng)消費(fèi)增加時(shí)，不是使所有的商品消費(fèi)都以同樣的數(shù)量增加，而是會(huì)出現(xiàn)分化。 ?農(nóng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)和技術(shù) 生產(chǎn)食品運(yùn)用的是一種報(bào)酬遞減技術(shù) F(LF)， LF是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是完全競(jìng)爭(zhēng)的，食品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1。由于食品價(jià)格標(biāo)