【正文】 動工業(yè)化。而且僅僅依靠低固定成本的部門 1的廠商，不足以產(chǎn)生足夠的剩余來支付給鐵路，這就意味著： （ 20） 11 aLn F Ran?????????這實際上是說僅僅依靠輕工業(yè)不足以支撐鐵路部門。 ?鐵路也有類似于工業(yè)投資的溢出效應(yīng)：通過運用鐵路，一個投資廠商支付的運費幫助了鐵路彌補(bǔ)固定成本；而鐵路反過來又減少了其他部門的生產(chǎn)和交易成本。 ?1949年后的大推動，政府在修建鐵路、公路，興建教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)方面，不僅是主要出資人，而且成功地通過計劃經(jīng)濟(jì)起到了協(xié)調(diào)的作用。因此 18501860年煙草繁榮帶來的收入增加，主要流入了大農(nóng)場主手中，他們把錢用于出國旅游、留學(xué)或購買進(jìn)口奢侈品； 18801915年咖啡繁榮帶來的收入增加，主要流入了小型家庭農(nóng)場主手中，他們需要大量的生活必需品，這些需求促進(jìn)了本國工業(yè)化。 ?工業(yè)的技術(shù) 假定每種工業(yè)品 q都使用兩種技術(shù)，在兩個部門中制造。對于這個部門，打破非工業(yè)化均衡的條件是： （ αW – W） N* = CW (1) 或者 N* = C/(α 1) (2) 由于隨收入增加商品消費的范圍降低， Q部門的消費者就是經(jīng)濟(jì)中 N*個最富有的人。 為了理解（ 5）式我們將等號右邊的工業(yè)利潤移到等號右邊，然后整理得： (6) *[ ( 1 ) / ] ( ( ) ( ) )1 [ ( 1 ) / ]F T N N W zT? ? ????? ? ? ? ????全部利潤可以看作是分子除以一個乘數(shù) 1T[(α1)/α]。 在這個模型中，農(nóng)業(yè)的均衡就業(yè)和產(chǎn)量與工業(yè)利潤無關(guān)。此時農(nóng)業(yè)是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。 首先看收入分配絕對平均的情況，此時每個人都擁有相同數(shù)量的地租和利潤。 在收入分配極不平等的情況下，富人的數(shù)量太小，其消費又被手工業(yè)和進(jìn)口奢侈品所分流，因此無法形成對工業(yè)品的大規(guī)模需求，這就難以出現(xiàn)工業(yè)化。這反過來又增加了地租（即高能利潤），從而擴(kuò)大了工業(yè)化的范圍和就業(yè)量。 G’（ LR） + WLF + πF = WL – (W z)N （ 11） （ 10）和（ 11）一起，決定了農(nóng)業(yè)部門的均衡就業(yè)量， FF曲線仍舊是垂直的。后一種效應(yīng)對于那些擁有廉價勞動力并保護(hù)本國最終產(chǎn)品市場的國家更為重要。 即農(nóng)業(yè)和出口部門繁榮在支撐了本國工業(yè)化之后 ， 工業(yè)部門變?yōu)槌隹诓块T并推動下一輪的工業(yè)化 。 ?在勞動力豐富且便宜的發(fā)展中國家，可以通過進(jìn)口資本品但保護(hù)本國最終產(chǎn)品市場的方式促進(jìn)工業(yè)化。國際市場的食品價格標(biāo)準(zhǔn)化為 1，國際市場 R商品的價格與糧價相比的比例為 E。 ?從上層社會向窮人（掙工資者）的收入轉(zhuǎn)移： 假定這個再分配也是有限的，不足以使窮人購買工業(yè)品。地租的分配決定了高能利潤，因此工業(yè)化需要中產(chǎn)階級的地租所有者 (即小農(nóng)場主 )。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步后， FF曲線將向左移動，因為農(nóng)產(chǎn)品的需求增長沒有生產(chǎn)率增長的快； MM曲線將向上移動，因為原來農(nóng)業(yè)的就業(yè)量現(xiàn)在可以產(chǎn)生更多的高能利潤或地租，根據(jù)（ 6）式，這將增加工業(yè)的利潤、范圍和就業(yè)量。既包括中產(chǎn)階級擁有的利潤份額，也包括上層社會擁有的利潤份額。我們將反映工業(yè)品市場出清的農(nóng)業(yè)規(guī)模與工業(yè)利潤的正相關(guān)關(guān)系稱為 MM曲線。 ?工業(yè)部門的市場出清： MM等式 根據(jù)上述論證，我們可以計算出（ 0， Q）部門的總利潤： π=[(α1)/α][(π+πF)T + (N – N*)(W z)] (5) 其中 T是中產(chǎn)階級手中的利潤份額 。假定掙工資者（沒有產(chǎn)權(quán)收入的人）的工資太低以至于不能購買工業(yè)品，即Wz，即他們把所有的收入用于購買食品，無法對工業(yè)品產(chǎn)生需求。由于食品價格標(biāo)準(zhǔn)化為 1，因此 πF = F(LF) – WALF。原因在于美國的購買者主要是富裕的小農(nóng)場主，而英國的購買者主要是上層社會（ upper class）。 ?政府干預(yù)基礎(chǔ)設(shè)施的原因有三：一是政府的協(xié)調(diào)投資作用；二是政府低利率政策對基礎(chǔ)設(shè)施獲得融資支持的正面作用；三是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)屬于“共同知識”，政府與私人廠商相比的劣勢最小。 此時鐵路無法修建 。其中比例為 n的部門 1需要在第一期付出固定成本 F1來建廠，而比例為 1n的部門2需要付出的固定成本為 F2， F2F1。 這次大推動是非常成功的。 在工業(yè)化的均衡中，每個部門都愿意在第一期承擔(dān)固定成本 F以建設(shè)工廠，所以第一期的收入是 y1 = L –F (16) 第二期由于更高的利潤因此收入會更高： y2 = L + π= L + ay2 = αL (17) 之所以出現(xiàn)收入差別是因為 ， 第一期的企業(yè)沒有加成額 ， 而第二期的企業(yè)都把價格定為成本與加成額之和 。例如當(dāng) γ=0和 θ=1時，消費者對每種商品都具有單位需求彈性而且在任何時間去消費它們都是無差異的。所有部門的唯一投入是勞動，報酬都是工業(yè)化工資，即 L（ 1+v）。 該模型與羅森斯坦 羅丹的思想最相似，與劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論是對立的。 問題是在中國歷史上的某些時期（如北宋，明清），確實有相當(dāng)多的企業(yè)利潤大于 0，但仍然沒有出現(xiàn)工業(yè)化。 經(jīng)濟(jì)中有多個部門，每個部門都有一個利用規(guī)模報酬不變技術(shù)的企業(yè)（或農(nóng)民）和一個利用規(guī)模報酬遞增技術(shù)的企業(yè)（即工業(yè)企業(yè)）。欠發(fā)達(dá)國家單個企業(yè)的產(chǎn)品，未必能在發(fā)達(dá)國家找到市場。理論基礎(chǔ)是“薩伊定律”，即供給本身能夠創(chuàng)造需求，這樣各個部門就能產(chǎn)生相互依賴的市場，從而導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的全面增長。 理論解釋： ?（一）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性，特別是社會基礎(chǔ)資本供給中的不可分性。 “大推動”工業(yè)化與比較優(yōu)勢原則不矛盾。工業(yè)化要求投入 F單位的勞動而且每一單位勞動可以創(chuàng)造出 α1單位的產(chǎn)出?？梢娎麧欈D(zhuǎn)化的溢出效應(yīng)比較小。 ?假定存在一個質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合。如果這個均衡存在，則利潤必須是正的： π= α（ L F） L（ 1+v） 0 （ 10） 如果（ 10）式成立，則所有的企業(yè)都預(yù)期會有一個來自于同時工業(yè)化的高水平收入和銷售市場，從而愿意承擔(dān) F（ 1+v）固定成本來建設(shè)工廠，這個工業(yè)化就是可以自我維持的。代表性消費者擁有 L單位可無彈性提供的勞動，擁有所有的利潤，兩個時期里的工資都標(biāo)準(zhǔn)化為 1。 1()LLF????????如果消費者愿意接受第二期的消費水平高于第一期（即在第一期儲蓄在第二期消費），這個均衡的折扣率就必須是： （ 18） 利息率的提高將會降低折扣率 β*，從而減弱消費者在下一期消費的愿望。它使中國一步到位地從非工業(yè)化均衡躍入工業(yè)化均衡。在第二期，所有使用 IRS技術(shù)廠商都可以獲得勞動生產(chǎn)率 α1。 如果 （ 22） 成立而 （ 21） 無法滿足 ， 則即使社會很需要鐵路 ， 鐵路的市場卻太小 ， 廠商不能盈利 ， 則無修鐵路的動機(jī) ，這是正外部性的一個例子 。 ?中國的情況有些特殊性。所以英國的產(chǎn)品雖然精致但無法大規(guī)模生產(chǎn)，美國的產(chǎn)品雖然粗糙但適合于大規(guī)模生產(chǎn)（英國建筑師曾說，美國的樓房都是難看的白色積木），這使美國的大型工廠可以生存。 假定工資隨 LF下降，即 WA’（ LF） 0，而地租隨 LF上升，即 dπF/dLF0。 三、模型的均衡條件 ?工業(yè)化的范圍 當(dāng)所有的部門（ 0， Q]工業(yè)化時，他們的價格都保持在αW。 在 （ 5） 式中 ， 總利潤與上層社會無關(guān) 。它反映了農(nóng)業(yè)在工業(yè)品需求中的作用。 ?由于 1（ T+N*γ*）是花費于手工業(yè)奢侈品上的利潤份額，因此當(dāng) 1（ T+N*γ*）最小時，工業(yè)的總就業(yè)量最大。 ?可以聯(lián)系中國的情況，中國有兩次農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)步導(dǎo)致工業(yè)化加速的情況，一是農(nóng)業(yè)集體化，二是農(nóng)村土地承包制改革。而利潤則決定了乘數(shù)的大小，從而決定了高能利潤的溢出效應(yīng)。這個再分配對 MM曲線沒有影響，因為中產(chǎn)階級擁有的乘數(shù)利潤和地租都沒變。在此情況下， R商品的生產(chǎn)將增加到使本國生產(chǎn)糧食與進(jìn)口糧食的價格相等時為止： E 總之，出口經(jīng)濟(jì)作物、礦產(chǎn)品和輕工業(yè)品可以從兩個途徑促進(jìn)本國的工業(yè)化： ?通過進(jìn)口食品，國家釋放了農(nóng)業(yè)勞動力進(jìn)入工業(yè)部門，同時創(chuàng)造了來自于農(nóng)業(yè)和出口利潤的工業(yè)品需求。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Ine distribution, market size, and industrialization‖, Quarterly Journal of Economics, 1989, August, 537564. 。 ?國家進(jìn)口資本品以本國最終產(chǎn)品制造業(yè)的成本，同時也減少了市場的最低可盈利規(guī)模。 G’（ LR），此時食品市場出清條件是： E 所以，這個再分配的效果是將勞動力從落后的手工業(yè)部門轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)部門，因為食品需求增加了。而 N*個最富有者擁有的過多的利潤，對促進(jìn)工業(yè)化毫無價值。工業(yè)化失敗可能是由于兩個原因，一是收入分配太平均，二是收入分配太不平等。 ?農(nóng)業(yè)作為主導(dǎo)部門（主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)） 劉易斯（ 1953）指出，工業(yè)化的前提是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高將實質(zhì)性地增加工業(yè)品市場，從而擴(kuò)大工業(yè)化的范圍和就業(yè)量。在均衡狀態(tài)下，流入農(nóng)業(yè)的資源必然等于流出農(nóng)業(yè)的資源。 總利潤等于利潤率 (α1)/α乘以中產(chǎn)階級對于工業(yè)品的總支出 。用