【正文】 ) （ 3） 將（ 3）帶入（ 1）可以得到總收入 y與已經(jīng)工業(yè)化的比例n之間的函數(shù)關系： (4) () 1L n Fyn na?? ?( ) ( )1d y n nd n a n??? 將公式（ 4）中 y對 n求導： （ 5） 其中 π（ n）是最后一個投資的企業(yè)的利潤。當收入是 y時，花費 F勞動的工業(yè)企業(yè)的利潤是： （ 2） 1 y F a y F????? ? ? ?其中 a是價格和邊際成本之間的差別，即加成額。工業(yè)化要求投入 F單位的勞動而且每一單位勞動可以創(chuàng)造出 α1單位的產(chǎn)出。 假定每一個企業(yè)的所有權都在所有人之間均攤 。 ?假定存在一個質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合，代表性消費者的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?代表性消費者的收入為 y,他將全部收入 y均用于對每種商品 x(q)的消費。這種情況下工業(yè)化的均衡就無法和非工業(yè)化的均衡同時存在，也就是不存在多重均衡，只能存在非工業(yè)化的均衡。 假定偏好、稟賦和技術不變，大推動包括以下幾部分： 工業(yè)化導致工作于所有工業(yè)部門的工人工資增加，產(chǎn)生對其他部門產(chǎn)品的需求 工業(yè)化過程中某一部門的投資對其他部門的產(chǎn)品產(chǎn)生需求 工業(yè)化增加了基礎設施的使用者，使基礎設施可以在收費的基礎上存在。日本 19世紀的工業(yè)發(fā)展是政府主導的“大推動”，而英國和美國 1920世紀的工業(yè)發(fā)展則是基礎性創(chuàng)新帶來的“投資浪潮”。 而生產(chǎn)率很大程度上取決于生產(chǎn)中使用資本的程度（機器設備），然而對單個企業(yè)家來說，資本的使用從一開始就因為市場規(guī)模狹小而受阻，這就是“貧困的惡性循環(huán)”。 ?（四）“大推動”有助于打破“貧困的惡性循環(huán)” 決定市場規(guī)模的關鍵性因素不是人們手中持有的貨幣數(shù)量，而是生產(chǎn)率。 “大推動”工業(yè)化與比較優(yōu)勢原則不矛盾。原因是各國的生產(chǎn)函數(shù)不同，知識存量和組織效率不同。需求互補性降低了找不到市場的風險，自然就增加了對投資的刺激。工人們將把工資花在這些產(chǎn)品上。因找不到市場而造成的風險會減弱對投資的刺激，這家鞋廠多半會放棄其投資項目。 ?（二）需求的不可分性（需求互補性） 一個例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購買他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個市場并使生產(chǎn)順利進行。 （ 2）它的設備具有最低限度耐久性，因此它的建設是“集聚性”的，也就是必須最低限度一次性投入大量資本。它具有以下不可分性特征： （ 1）它在時間上是不可分（即不可逆）的。 理論解釋： ?（一）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性，特別是社會基礎資本供給中的不可分性。 羅斯托：《經(jīng)濟成長的階段》，商務印書館 1962年版 羅斯托：《從起飛進入持續(xù)增長的經(jīng)濟學》，四川人民出版社 1988年版 蒸汽機等的動力革命 火車、輪船等動力革命 煤炭、鋼鐵、機械等重工業(yè)發(fā)展 紡織工業(yè) 紡織機制造 廠房建筑 原材料和動力工業(yè) 城鎮(zhèn)建設 交通沿線建設 工人區(qū)的形成 前向效應 回顧效應 旁側效應 主導產(chǎn)業(yè)（紡織工業(yè)）的擴散效應示意圖 ?主導產(chǎn)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)升級的理論錯誤： （ 1）上下游產(chǎn)業(yè)不發(fā)達，產(chǎn)品沒有銷路（大隆機器廠） （ 2）國內(nèi)市場狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，有錢人不愿投資建廠（中國人消費的工業(yè)品在 19世紀中期不到荷蘭的一半） （ 3）基礎設施不能收費，無法收回成本，所以不能建立（ 1949年以前中國不可能出現(xiàn)高速公路） 二、 20世紀 4050年代的大推動工業(yè)化理論 ?羅森斯坦 羅丹的平衡增長理論： 為了克服發(fā)展中國家市場容量狹小的問題，需要由政府同時在各個產(chǎn)業(yè)進行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進”戰(zhàn)略。 （ 3） 前向效應 ：由于主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展誘導了新興工業(yè)部門、新技術、新原材料、新能源的出現(xiàn)。 （ 2） 旁側效應 ：由于主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引起周圍經(jīng)濟和社會方面的一系列變化。3． 產(chǎn)業(yè)結構升級（一）： “ 大推動 ” 與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)結構理論回顧 ? 20世紀 4050年代的大推動工業(yè)化理論 ? MurphyShleiferVishny的大推動工業(yè)化模型 一、產(chǎn)業(yè)結構升級的理論回顧 主導產(chǎn)業(yè)的擴散效應 主導產(chǎn)業(yè)的資本積累和勞動力增加 剩余產(chǎn)品的 出現(xiàn) 生產(chǎn)規(guī)模擴大、 產(chǎn)量增加 結構主義經(jīng)濟學家羅斯托的故事： ?主導產(chǎn)業(yè)的特征（羅斯托）： （ 1）引入新的生產(chǎn)函數(shù) （ 2）增長率明顯快于整個經(jīng)濟增長率 （ 3）具有較強的擴散效應，對其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長有決定性的作用 ?主導產(chǎn)業(yè)的擴散效應： （ 1） 回顧效應 ：當一個產(chǎn)業(yè)處于高速增長階段時，由于其技術經(jīng)濟的要求，會對后向關聯(lián)部門提出新的投入需求。這些新的投入需求，將會促進后向關聯(lián)部門技術、人力以及制度等各方面的發(fā)展。羅斯托舉例說：“棉紡織業(yè)革命改變了曼徹斯特，汽車工業(yè)改變了底特律”。原因是主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個“瓶頸”問題，這個問題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。理論基礎是“薩伊定律”，即供給本身能夠創(chuàng)造需求，這樣各個部門就能產(chǎn)生相互依賴的市場，從而導致各產(chǎn)業(yè)的全面增長。社會基礎資本包括電力、運輸或通訊在內(nèi)的所有基礎產(chǎn)業(yè)。它必須先于其他直接生產(chǎn)性投資。 （ 3）它有較長的建設期，而且不能進口。但他們不會這樣做。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。新的生產(chǎn)者彼此成為客戶，創(chuàng)造了一個額外的市場。 ?（三）國際貿(mào)易降低了“大推動”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。欠發(fā)達國家單個企業(yè)的產(chǎn)品，未必能在發(fā)達國家找到市場。例如，當一個進口鞋子的國家決定自己生產(chǎn)鞋子，表面上是自給自足，實際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進口量會增加而不是減少。生產(chǎn)率高才能使人們的貨幣收入增加而價格維持不變，從而擴大市場需求；如果生產(chǎn)率沒有提高時就擴張貨幣，只能導致通貨膨脹。 “大推動”工業(yè)化可以在各個產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場，即需求的互補性。 三、 MurphyShleiferVishny的大推動工業(yè)化模型 ?（一）什么是大推動（ big push） 大推動可以被理解為多重均衡之間的轉(zhuǎn)換，也就是從一個農(nóng)業(yè)的一般均衡轉(zhuǎn)換為工業(yè)的一般均衡。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。此時大推動是不會成功的，一國經(jīng)濟只能陷于貧困陷阱之中。代表性消費者擁有 L單位的無彈性勞動供給，他擁有經(jīng)濟中的全部利潤，假定他的工資是單位化為 1的，則他的預算約束為： y = Π + L (1) 其中 Π為總利潤 ， 它等于 n個現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤總和 。 經(jīng)濟中有多個部門，每個部門都有一個利用規(guī)模報酬不變技術的企業(yè)（或農(nóng)民）和一個利用規(guī)模報酬遞增技術的企業(yè)（即工業(yè)企業(yè)）。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。這意味著該企業(yè)是一個不完全競爭市場中的企業(yè)，擁有一定的壟斷勢力。當最后一個企業(yè)獲得利潤時，它將利潤分配給股東，股東再用這些錢去購買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤。 上面的公式（ 5）表明，工業(yè)化的比例 n增加了利潤的乘數(shù)，即需求溢出效應的程度。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。任何企業(yè)的投資只能虧損。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時都只會虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對其他企業(yè)和部門來說更缺乏吸引力。 問題是在中國歷史上的某些時期（如北宋，明清），確實有相當多的企業(yè)利潤大于 0，但仍然沒有出現(xiàn)工業(yè)化。 中國古代沒有實現(xiàn)工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。而另一方面，這也提醒我們工人獲得較高工資對于工業(yè)化的重要性。而中國和大多數(shù)發(fā)展中國家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤率，因此不存在利潤、投資之間的正反饋。但他賺了錢后卻將利潤用于購買土地，最終成為在蘇北擁有數(shù)百萬畝土地的大地主。 此類現(xiàn)象很普遍。 1949年，武漢市工商業(yè)家兼地主者占 80%以上，長沙市占 90%以上，中南區(qū)一般鄰近農(nóng)村的小城市更幾乎占 100%。但除非這個廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負擔這個高工資，這個廠就建不起來。 該模型與羅森斯坦 羅丹的思想最相似，與劉易斯的二元經(jīng)濟理論是對立的。如果一個人被雇傭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q v???其中 v為一個人在工業(yè)部門工作的效用損失。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模報酬不變（ CRS）的技術，工業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模報酬遞增（ IRS）的技術。 商品價格被標準化為 1，此時可以很