【正文】 場(chǎng)間接為其他部門(mén)利用鐵路提供了條件。而這只有各個(gè)部門(mén)同時(shí)工業(yè)化才能做到。所以， 20世紀(jì) 50年代大推動(dòng)的成功，不僅體現(xiàn)在獨(dú)立完整的工業(yè)體系的建立，而且體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施，特別是教育培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施的建立。但這些基礎(chǔ)設(shè)施主要位于沿海地區(qū)，而且主要是外資和政府投資興建，私人廠(chǎng)商幾乎沒(méi)有介入。 ?中國(guó)的情況有些特殊性。這意味著政府需要像補(bǔ)貼鐵路那樣補(bǔ)貼教育培訓(xùn)投資。問(wèn)題是在一個(gè)勞動(dòng)力缺乏教育培訓(xùn)的國(guó)家，不可能存在廣泛的工業(yè)部門(mén)。其他如公路、機(jī)場(chǎng)、電站，或者更重要的教育設(shè)施都有此類(lèi)性質(zhì)?？偟膩?lái)說(shuō)，鐵路仍然需要政府干預(yù)。政府不僅要補(bǔ)貼鐵路，而且要協(xié)調(diào)鐵路使用者的投資行為，只有很多投資者同時(shí)投資才能實(shí)現(xiàn)鐵路修建和工業(yè)化。這樣一個(gè)廠(chǎng)商對(duì)鐵路的貢獻(xiàn)間接減少了其他廠(chǎng)商的成本。 所以鐵路修建者可能會(huì)因?yàn)楣I(yè)化的不確定性而拒絕修鐵路 。 如果 （ 22） 成立而 （ 21） 無(wú)法滿(mǎn)足 ， 則即使社會(huì)很需要鐵路 ， 鐵路的市場(chǎng)卻太小 ， 廠(chǎng)商不能盈利 ， 則無(wú)修鐵路的動(dòng)機(jī) ，這是正外部性的一個(gè)例子 。 原因是 （ 22） 式要求鐵路廠(chǎng)商分別攫取部門(mén) 1和部門(mén) 2的利潤(rùn) ， 這要求它進(jìn)行價(jià)格歧視 ， 而這是不可能的 。 ?但在某些情況下，鐵路和工業(yè)化無(wú)法出現(xiàn)。 此時(shí)部門(mén) 2的廠(chǎng)商也有投資建廠(chǎng)的動(dòng)力 ， 原因是第二期的收入是 αL 。在上述假定之下，能夠修鐵路和所有部門(mén)都工業(yè)化的均衡需要以下充要條件： aαL – F2 R (21) (21)暗示鐵路廠(chǎng)商要彌補(bǔ)自己的成本 ， 制定的運(yùn)價(jià)應(yīng)該能夠使部門(mén) 2的所有利潤(rùn)都被鐵路攫取 。 ?我們還要假定，鐵路制定的運(yùn)輸價(jià)格應(yīng)該能夠攫取部門(mén) 1和部門(mén) 2的所有利潤(rùn)。（ 20）也隱含了這樣的含義：部門(mén) 1的輕工業(yè)不用大推動(dòng)也能獨(dú)自工業(yè)化，這符合歷史事實(shí)。 ?假定鐵路在潛在工業(yè)廠(chǎng)商作出投資決策之前就制定了一個(gè)運(yùn)輸價(jià)格。在第二期，所有使用 IRS技術(shù)廠(chǎng)商都可以獲得勞動(dòng)生產(chǎn)率 α1。 ?另外，我們還假定有兩種類(lèi)型的 IRS技術(shù)。 ?假定農(nóng)產(chǎn)品的出售不需要鐵路而工業(yè)品需要鐵路，而且在沒(méi)有鐵路時(shí)不能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。 ?我們假定鐵路投資者的效用函數(shù)與（ 11）式相同，由于我們不關(guān)心利息率效應(yīng)，因此假定 θ=1和 γ=0。 ?有兩個(gè)原因可能導(dǎo)致鐵路無(wú)法修建： （ 1）鐵路無(wú)法對(duì)使用者進(jìn)行有效的價(jià)格歧視。 ?鐵路的建設(shè)依賴(lài)于工業(yè)部門(mén)的潛在使用者，而鐵路又可以為這些潛在使用者帶來(lái)更大的市場(chǎng)和更低的成本。 ?（五）一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施投資模型 該模型的基本思想是：對(duì)于鐵路這樣有巨額固定成本的基礎(chǔ)設(shè)施，必須預(yù)期有足夠多的用戶(hù)，才能有人愿意出此巨大投資去修鐵路。在英國(guó)，對(duì)機(jī)器（特別是機(jī)床）需求經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展達(dá)到相當(dāng)規(guī)模后才出現(xiàn)這樣的企業(yè)。它使中國(guó)一步到位地從非工業(yè)化均衡躍入工業(yè)化均衡。而是由政府通過(guò)工農(nóng)業(yè)剪刀差、壓縮居民消費(fèi)等方式進(jìn)行資本原始積累，并同時(shí)建立 156個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。 在中國(guó)確實(shí)發(fā)生了大推動(dòng)，即 19531957年 156個(gè)項(xiàng)目的同時(shí)建立。 上述兩種說(shuō)法都是不符合中國(guó)實(shí)際的，中國(guó)的商會(huì)在 1949年前存在了很長(zhǎng)時(shí)間，但沒(méi)有出現(xiàn)大推動(dòng)。羅森斯坦 羅丹也提出過(guò)類(lèi)似的看法，他認(rèn)為如果發(fā)達(dá)國(guó)家向東南歐國(guó)家貸款時(shí)指定貸款用于投資而不能用于消費(fèi)，就可以加速大推動(dòng)。 只要企業(yè)的投資在第二期的現(xiàn)金流是正的，而且利息率不上升很多，大推動(dòng)就有可能成功。要使工業(yè)化均衡存在，就必須有下式成立： （ 19） 當(dāng)（ 19）式成立時(shí)，消費(fèi)在增長(zhǎng)時(shí)利息率就不會(huì)上升很多，這時(shí)所有的企業(yè)都預(yù)期其他企業(yè)投資，總收入也會(huì)上升，從而存在一個(gè)工業(yè)化的均衡。當(dāng) θ=1時(shí)，消費(fèi)者完全愿意進(jìn)行消費(fèi)的跨期替代，則此時(shí)均衡折扣率將退化為時(shí)間偏好率 β。 1()LLF????????如果消費(fèi)者愿意接受第二期的消費(fèi)水平高于第一期（即在第一期儲(chǔ)蓄在第二期消費(fèi)），這個(gè)均衡的折扣率就必須是： （ 18） 利息率的提高將會(huì)降低折扣率 β*，從而減弱消費(fèi)者在下一期消費(fèi)的愿望。所以實(shí)行強(qiáng)制性的低利率政策（也就是“金融抑制”）有利于大推動(dòng)的成功，此時(shí)將出現(xiàn)第二個(gè)均衡，即工業(yè)化的均衡。也就是說(shuō)，即使一個(gè)不盈利的投資項(xiàng)目，如果能夠?qū)⒌谝黄诘耐度朕D(zhuǎn)化為第二期對(duì)其他企業(yè)的需求，則對(duì)那些僅僅在第二期出售商品的企業(yè)會(huì)很有吸引力。 此時(shí)非工業(yè)化均衡就可維持 ，不會(huì)出現(xiàn)工業(yè)化 。兩期的收入都等于工資收入： y1 = y2 = L （ 14） 而且，在下述條件下，潛在廠(chǎng)商不會(huì)投資： π= βaL – F0 （ 15） 其中 β為消費(fèi)者愿意接受的 L在兩期之間的折扣率 （ 也就是時(shí)間偏好率 ） 。 隨著參數(shù)值的不同，這個(gè)模型有兩個(gè)均衡。我們假定： (12) 第一期和第二期的總收入分別為 y1和 y2。這是一個(gè)跨期決策，它取決于利息率和第二期的收入。代表性消費(fèi)者擁有 L單位可無(wú)彈性提供的勞動(dòng)，擁有所有的利潤(rùn)，兩個(gè)時(shí)期里的工資都標(biāo)準(zhǔn)化為 1。假定一個(gè)代表性消費(fèi)者在兩期里的效用函數(shù)如下： （ 11） 111200( ) ( )U x q d q x q d q? ? ? ??? ?? ? ? ???? ? ? ?? ? ? ???1/(1θ)是跨期替代彈性， 1/(1γ)是不同商品在同一期內(nèi)的替代彈性。如果一個(gè)企業(yè)對(duì)某個(gè)投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀(guān)，那是一次錯(cuò)誤的投資決策，但如果所有的企業(yè)都對(duì)自己的投資項(xiàng)目過(guò)分樂(lè)觀(guān)，那就可以通過(guò)轉(zhuǎn)化為對(duì)其他企業(yè)的需求，而使所有項(xiàng)目都變得可行，也就是所有人的錯(cuò)誤將合成為一個(gè)對(duì)所有人來(lái)說(shuō)都正確的投資決策。 ?（四）一個(gè)動(dòng)態(tài)的投資溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：一個(gè)企業(yè)在今天的投資，將在明天轉(zhuǎn)化為對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)品的需求，從而擴(kuò)大市場(chǎng)。 ?一個(gè)很好的例子是，列寧 1899年在 《 俄國(guó)資本主義的發(fā)展 —大工業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成 》 這本書(shū)中用大量的抽樣調(diào)查資料證明，1861年俄國(guó)改革后農(nóng)民破產(chǎn)增加，但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)反而擴(kuò)大了。原因是許多當(dāng)農(nóng)民時(shí)可以自給自足的產(chǎn)品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當(dāng)工人時(shí)必須從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)。 ?還有一種方式可以解釋工業(yè)化工資帶來(lái)的市場(chǎng)擴(kuò)張。其他企業(yè)也是這樣，這就會(huì)導(dǎo)致所有企業(yè)同時(shí)預(yù)期能賺錢(qián)。如果這個(gè)均衡存在，則利潤(rùn)必須是正的： π= α（ L F） L（ 1+v） 0 （ 10） 如果（ 10）式成立，則所有的企業(yè)都預(yù)期會(huì)有一個(gè)來(lái)自于同時(shí)工業(yè)化的高水平收入和銷(xiāo)售市場(chǎng)，從而愿意承擔(dān) F（ 1+v）固定成本來(lái)建設(shè)工廠(chǎng)，這個(gè)工業(yè)化就是可以自我維持的。這時(shí)候每個(gè)部門(mén)的產(chǎn)出是 α（ L F）。沒(méi)有企業(yè)能承受 F固定成本。 1( 1 ) ( 1 ) 0vL F v??? ? ? ? 這樣經(jīng)濟(jì)中將會(huì)有兩個(gè)均衡，一個(gè)是工業(yè)化均衡，一個(gè)是非工業(yè)化均衡。 （ 7）式表明，用 IRS技術(shù)得到的（比 CRS技術(shù)）產(chǎn)出增加額，必須超過(guò)給工人工資（相對(duì)于農(nóng)民）的增加額?，F(xiàn)代工業(yè)廠(chǎng)商必須提供更高的工資，使勞動(dòng)者在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的就業(yè)選擇是無(wú)差異的： w = 1 + v 1 （ 6） 1( 1 ) ( 1 )vy F v???? ? ? ?如果總收入為 y，則廠(chǎng)商的利潤(rùn)由下式給定： （ 7） 其中 1是廠(chǎng)商的單位產(chǎn)品價(jià)格，（ 1+v） /α是他的單位可變成本。 農(nóng)民的產(chǎn)出和報(bào)酬被標(biāo)準(zhǔn)化為 1，而工業(yè)的 IRS技術(shù)需要一個(gè)的耗費(fèi) F單位勞動(dòng)的固定成本以建成工廠(chǎng)，工廠(chǎng)建成后工人的產(chǎn)出和報(bào)酬是 α1。 假定工人雖然工資更高，但和農(nóng)民一樣對(duì)制造品具有單位需求彈性，這樣我們就可以計(jì)算基于總收入的需求。 ?假定存在一個(gè)質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合。如果很多企業(yè)都同時(shí)進(jìn)行投資和擴(kuò)大再生產(chǎn)，他們可以把產(chǎn)品賣(mài)給其他企業(yè)的工人，則他們就能負(fù)擔(dān)這個(gè)高工資，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。 ?（三）工業(yè)化高工資的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：要吸引一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力到工廠(chǎng)工作，工廠(chǎng)必須支付給他比農(nóng)業(yè)報(bào)酬更高的工資。 1922年，浙江東部的農(nóng)村土地，約有2533%屬于城市工商業(yè)家。而大生紗廠(chǎng)卻于 1935年倒閉。 例如，民族資本家張謇于 1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠(chǎng)，是中國(guó)早期最大的紡織企業(yè)之一。 此外，還有一個(gè)原因是 MSV模型隱含了利潤(rùn)、投資之間的正反饋，也就是高利潤(rùn)可以進(jìn)一步刺激投資。 MSV模型將股份制設(shè)定為隱含的前提是有問(wèn)題的。可見(jiàn)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化的溢出效應(yīng)比較小。這就意味著，如果沒(méi)有其他形式的需求溢出效應(yīng)，則除非一個(gè)決定投資企業(yè)的利潤(rùn)大于 0，否則不會(huì)出現(xiàn)工業(yè)化。而如果沒(méi)有任何企業(yè)去投資來(lái)打破這個(gè)非工業(yè)化的均衡，則不可能通過(guò)上述過(guò)程實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的均衡。如果出現(xiàn)了非工業(yè)化的均衡，那必定出現(xiàn)了總收入等于 L的情況，此時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)為 0。換句話(huà)說(shuō)，工業(yè)化的企業(yè)越多，最后一個(gè)企業(yè)為所有企業(yè)帶來(lái)的利潤(rùn)和收入的累積增加量就越多。這就是需求的溢出效應(yīng)。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)中 1/n的部門(mén)已經(jīng)工業(yè)化時(shí)，總利潤(rùn)為： Π（ n） = n (ay – F