【正文】 原因是各國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)不同，知識(shí)存量和組織效率不同。需求互補(bǔ)性降低了找不到市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，自然就增加了對(duì)投資的刺激。工人們將把工資花在這些產(chǎn)品上。因找不到市場(chǎng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)減弱對(duì)投資的刺激，這家鞋廠多半會(huì)放棄其投資項(xiàng)目。 ?（二）需求的不可分性（需求互補(bǔ)性） 一個(gè)例子： ?一家鞋廠雇傭了 100名工人，如果他們的工資全部用于購(gòu)買(mǎi)他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個(gè)市場(chǎng)并使生產(chǎn)順利進(jìn)行。 （ 2）它的設(shè)備具有最低限度耐久性，因此它的建設(shè)是“集聚性”的，也就是必須最低限度一次性投入大量資本。它具有以下不可分性特征： （ 1）它在時(shí)間上是不可分（即不可逆）的。 理論解釋?zhuān)? ?（一）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性，特別是社會(huì)基礎(chǔ)資本供給中的不可分性。 羅斯托：《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》，商務(wù)印書(shū)館 1962年版 羅斯托：《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，四川人民出版社 1988年版 蒸汽機(jī)等的動(dòng)力革命 火車(chē)、輪船等動(dòng)力革命 煤炭、鋼鐵、機(jī)械等重工業(yè)發(fā)展 紡織工業(yè) 紡織機(jī)制造 廠房建筑 原材料和動(dòng)力工業(yè) 城鎮(zhèn)建設(shè) 交通沿線建設(shè) 工人區(qū)的形成 前向效應(yīng) 回顧效應(yīng) 旁側(cè)效應(yīng) 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（紡織工業(yè)）的擴(kuò)散效應(yīng)示意圖 ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論錯(cuò)誤： （ 1）上下游產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，產(chǎn)品沒(méi)有銷(xiāo)路（大隆機(jī)器廠） （ 2）國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有錢(qián)人不愿投資建廠（中國(guó)人消費(fèi)的工業(yè)品在 19世紀(jì)中期不到荷蘭的一半） （ 3）基礎(chǔ)設(shè)施不能收費(fèi)，無(wú)法收回成本，所以不能建立（ 1949年以前中國(guó)不可能出現(xiàn)高速公路） 二、 20世紀(jì) 4050年代的大推動(dòng)工業(yè)化理論 ?羅森斯坦 羅丹的平衡增長(zhǎng)理論： 為了克服發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)容量狹小的問(wèn)題，需要由政府同時(shí)在各個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進(jìn)”戰(zhàn)略。 （ 3） 前向效應(yīng) ：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門(mén)、新技術(shù)、新原材料、新能源的出現(xiàn)。 （ 2） 旁側(cè)效應(yīng) ：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引起周?chē)?jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的一系列變化。 3． 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（一）：“大推動(dòng)”與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論回顧 ? 20世紀(jì) 4050年代的大推動(dòng)工業(yè)化理論 ? MurphyShleiferVishny的大推動(dòng)工業(yè)化模型 一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論回顧 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng) 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的資本積累和勞動(dòng)力增加 剩余產(chǎn)品的 出現(xiàn) 生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、 產(chǎn)量增加 結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托的故事： ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征（羅斯托）： （ 1）引入新的生產(chǎn)函數(shù) （ 2）增長(zhǎng)率明顯快于整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 （ 3）具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)有決定性的作用 ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)： （ 1） 回顧效應(yīng) ：當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)處于高速增長(zhǎng)階段時(shí)，由于其技術(shù)經(jīng)濟(jì)的要求，會(huì)對(duì)后向關(guān)聯(lián)部門(mén)提出新的投入需求。因此政府反壟斷應(yīng)是對(duì)企業(yè)不合理競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，包括濫用市場(chǎng)支配地位，損害其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益和消費(fèi)者的福利等。即壟斷沒(méi)有阻礙技術(shù)創(chuàng)新 ?網(wǎng)絡(luò)外部性、兼容性、標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)績(jī)效的作用是不確定的，即有利于提高社會(huì)福利，又可能因?yàn)殒i定而導(dǎo)致減少創(chuàng)新的激勵(lì) 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的政府反壟斷改革： ? 重建反壟斷目標(biāo)：從限制壟斷地位、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者利益轉(zhuǎn)為維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、維護(hù)消費(fèi)者利益上來(lái)。這意味著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)更難產(chǎn)生 “ 百年老店 ” ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利權(quán)保護(hù)形成的壟斷 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的壟斷績(jī)效： ?網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下廠商很少采取限制產(chǎn)量和壟斷價(jià)格行為，而是為爭(zhēng)取獲得網(wǎng)絡(luò)外部性和鎖定效應(yīng)，采取低價(jià)策略和提高產(chǎn)量。一旦出現(xiàn)正反饋效應(yīng)，落后者想再追上來(lái)就十分困難。所以能夠迅速建立一個(gè)巨大的安裝基礎(chǔ)很重要，并要使用戶(hù)也認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。即在其他條件不變時(shí)，連接到一個(gè)較大的網(wǎng)絡(luò)要優(yōu)于連接到一個(gè)較小的網(wǎng)絡(luò)。 與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相反，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的正反饋是需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 ?邊際收益遞增： （ 1）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)成本、信息傳遞成本、信息收集處理和制作成本都隨網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大而呈遞減趨勢(shì)； （ 2）信息或網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品都有較高的固定成本和極低的邊際成本 （ 3）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中存在較強(qiáng)的 “ 干中學(xué) ” 效應(yīng)，可以降低成本 （ 4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)行為具有外部正效應(yīng) ?生產(chǎn)上的聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)性：信息網(wǎng)絡(luò)能夠把具有互補(bǔ)性和相互依存關(guān)系的分散于不同領(lǐng)域和由不同主體掌握、保存的信息聯(lián)結(jié)起來(lái)，產(chǎn)生累積效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)，并創(chuàng)造出更有價(jià)值的信息 ?正反饋和需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)： 在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，正反饋處于支配地位。 直接的網(wǎng)絡(luò)外部性：通過(guò)消費(fèi)相同產(chǎn)品的市場(chǎng)主體的數(shù)量增加而導(dǎo)致的直接物理效果，如通信網(wǎng)絡(luò)，包括電話、傳真和 Email. 間接的網(wǎng)絡(luò)外部性：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多，價(jià)格下降而帶來(lái)的價(jià)值。我們這里所指的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)有狹義和廣義兩種含義。原因可能是國(guó)有企業(yè)體制上的弊端，導(dǎo)致 “ 大而全 ”“ 小而全 ” ，縱向一體化現(xiàn)象比較嚴(yán)重，從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)零部件的比重低，導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 ?HHI指數(shù)與產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，因此需要進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)集中度。 《中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印報(bào)刊資料 Mueller的估計(jì)表明?的估計(jì)值在 ，這說(shuō)明企業(yè)利潤(rùn)向長(zhǎng)期水平收斂的速度相當(dāng)快，這意味著市場(chǎng)績(jī)效的經(jīng)驗(yàn)性研究也適用于長(zhǎng)期。Mueller（ 1977， 1986） 建立的模型： ? = ?+??t1+? 其中 ?是參數(shù)調(diào)整速度，其值介于 0和 1之間。 這說(shuō)明，要考察結(jié)構(gòu) 行為 績(jī)效之間的關(guān)系，必須考慮產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)需求狀況的變動(dòng)程度。微觀基礎(chǔ)的問(wèn)題因此解決了。 推測(cè)導(dǎo)數(shù)（推測(cè)彈性）的驗(yàn)證： 對(duì)勒那指數(shù)求導(dǎo)后可以推導(dǎo)出下式： ?i=d（ Qqi） /dqi 它是企業(yè) i所期望的在自己產(chǎn)量改變 1單位時(shí)，其他所有企業(yè)會(huì)有的反應(yīng)。 ? 該年鑒共分三卷四冊(cè)，大 16開(kāi)本， 440余萬(wàn)字，并隨書(shū)分別配送電子光盤(pán)一張。 這里需要運(yùn)用某些技巧： 當(dāng)市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)占有率的平方都被作為收益率的解釋變量時(shí)，市場(chǎng)占有率的系數(shù)始終顯著為正，市場(chǎng)占有率平方的系數(shù)顯著為負(fù)。 計(jì)量結(jié)果表明，企業(yè)規(guī)模對(duì)收益率有顯著的負(fù)效應(yīng)，這是大規(guī)模企業(yè)低效率的證據(jù)；廣告 銷(xiāo)售比率對(duì)收益率有顯著正效應(yīng)，說(shuō)明產(chǎn)品差別化是決定盈利的重要因素。這意味著大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)承認(rèn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效與其說(shuō)是產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象，不如說(shuō)是企業(yè)的現(xiàn)象，它們可能在更大程度上取決于具體企業(yè)的價(jià)格－成本差額、企業(yè)自己的市場(chǎng)份額、自己的資本成本以及自己的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)等因素。 ?如果貝恩的集中度假說(shuō)是正確的，則價(jià)格成本差額應(yīng)與市場(chǎng)集中度成正相關(guān)關(guān)系。（《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 143頁(yè)）） ?相對(duì)生產(chǎn)率是企業(yè)內(nèi)每個(gè)工人所創(chuàng)造的增加值與產(chǎn)業(yè)內(nèi)人均增加值的比值。 ?斯蒂芬 ?德姆塞茨 (1973)的計(jì)量研究表明 ,當(dāng)市場(chǎng)集中度上升時(shí) ,大多數(shù)任意規(guī)模類(lèi)別企業(yè)的收益率并沒(méi)受什么影響 .因此 ,大企業(yè)的高利潤(rùn)率是無(wú)形資產(chǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)租金 ,即高效率的表現(xiàn) ,這就是 “ 效率假說(shuō) ” ?計(jì)量結(jié)果見(jiàn)馬?。骸陡呒?jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 141頁(yè) ?哈佛學(xué)派辯稱(chēng)，這是由于德姆塞茨把貝恩的集中度、進(jìn)入條件和利潤(rùn)率假說(shuō)詮釋為當(dāng)集中度上升時(shí)，所有規(guī)模類(lèi)別的企業(yè)收益率都會(huì)提高。 20世紀(jì) 70年代以后，這種驗(yàn)證方式遭到了芝加哥學(xué)派的有力批評(píng)。 ?上述數(shù)學(xué)變換和回歸結(jié)果參見(jiàn)斯蒂芬 科林斯：銷(xiāo)售利潤(rùn)率 銷(xiāo)售利潤(rùn)率＝ 銷(xiāo)售額原材料成本＋工資銷(xiāo)售額－ )( 這個(gè)指標(biāo)的主要優(yōu)點(diǎn)是，經(jīng)過(guò)數(shù)學(xué)變換，銷(xiāo)售利潤(rùn)率與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為的函數(shù)關(guān)系可以轉(zhuǎn)化為價(jià)格－平均成本差額與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為的函數(shù)關(guān)系，而價(jià)格－平均成本差額是有準(zhǔn)確的全國(guó)普查數(shù)據(jù)的，這就避免了貝恩利潤(rùn)率指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的問(wèn)題。一般認(rèn)為，這是由于貝恩的利潤(rùn)率難以準(zhǔn)確計(jì)量，因?yàn)椴煌袠I(yè)、不同企業(yè)計(jì)算成本和利潤(rùn)率的方法和口徑經(jīng)常不同，即使是很微弱的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)偏差都會(huì)使結(jié)論產(chǎn)生很大偏差。第二，研究市場(chǎng)績(jī)效與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為之間的關(guān)系 ?早期的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者拒絕了把當(dāng)代微觀經(jīng)濟(jì)理論作為經(jīng)驗(yàn)性研究的基礎(chǔ) .因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)使用了不能計(jì)量的概念 .貝恩指出 : “ 壟斷程度的分類(lèi) … 如勒那提出的劃分標(biāo)準(zhǔn) ,依賴(lài)于實(shí)際上不能確定的賣(mài)者的需求曲線 ,因而不能把它看作是客觀的 ,也不可以應(yīng)用于經(jīng)驗(yàn)性的研究 ” (Bain,1949,pp158159) （二）市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo) 貝恩：產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率 R =（ ?T） /E R為以稅后資本收益率表示的產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率， π 為稅前利潤(rùn)，T為稅收總額， E為自有資本。它反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效率。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者均隨時(shí)間下降，但合并所得企業(yè)的利潤(rùn)率下降速度快于獨(dú)立企業(yè) （ 2）他們的結(jié)論是：組織結(jié)構(gòu)的更加臃腫復(fù)雜和管理上的競(jìng)爭(zhēng)力或激勵(lì)的減弱，導(dǎo)致合并反而降低了企業(yè)效率。 ?他們還比較了兩組企業(yè)利潤(rùn)率隨時(shí)間變化的情況。第二，如果合并導(dǎo)致了規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，那么合并后的利潤(rùn)率應(yīng)高于合并之前，或高于同行業(yè)的平均水平。 （三）企業(yè)兼并行為 ?企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生壟斷 ?企業(yè)兼并的種類(lèi)：水平兼并，垂直兼并，混合兼并 ?水平兼并的動(dòng)機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，提高市場(chǎng)占有率 ?垂直兼并的動(dòng)機(jī)：控制上游必需投入品價(jià)格；價(jià)格歧視；節(jié)約交易成本；資本經(jīng)營(yíng)的協(xié)同效應(yīng) ?混合兼并的動(dòng)機(jī)：促進(jìn)暗中的串謀；分散風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)家的成就感 ?對(duì)企業(yè)兼并后績(jī)效的經(jīng)驗(yàn)研究： （ 1）穆勒（ Mueller， 1985） 以 19501972年間 1000家美國(guó)最大公司為樣本，用自回歸模型估計(jì)了合并對(duì)效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)無(wú)論是水平合并還是混合合并，都未提高企業(yè)效率。 ?克拉克 (1976)、利昂（ 1995）和施萊德（ 1995）的實(shí)證分析表明，廣告確實(shí)對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)售具有正效應(yīng)，但只能持續(xù) 69個(gè)月 （二）價(jià)格串謀行為 ?由古諾模型和伯特蘭模型可知，串謀成功的前提條件是創(chuàng)造一個(gè)便于覺(jué)察背叛的環(huán)境。馬?。骸陡呒?jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 269頁(yè)） eaAPMCPQPA ????? 其中： e 為需求價(jià)格彈性，即需求量變化率與價(jià)格變化率之比； a 為需求廣告彈性，即需求量變化率與廣告費(fèi)變化率之比。 （一）廣告行為 ?最優(yōu)廣告水平 (多夫曼 斯坦納條件 ):企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)可以表示為 π=P （ Q）C（ Q） A， 其中 C（ Q） 為成本函數(shù)， A為廣告費(fèi)。 、提高市場(chǎng)占有率為主要內(nèi)容的促銷(xiāo)行為，如廣告行為等。 二、市場(chǎng)行為 ?市場(chǎng)行為是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境而采取相應(yīng)行動(dòng)的行為。求解上述聯(lián)立方程組即可得到反映市場(chǎng)勢(shì)力的參數(shù) θ 的信息。 如果需求方程和供給方程都是可以識(shí)別的，則可以得到下面形式的簡(jiǎn)化形式： ),(P * ttttt YZWP ???),(* ttttiit YZW ??? 其中 Ω =（ δ ， г ， θ ）是參數(shù)向量。 定義邊際成本為： ），（ c ititit ZW ?,QCMC it1 ?? 則第 i個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為： itittit CQP ??? 然后我們可以得到供給方程： 1 i t i t i tP C Q W Zt c it it? ? ??? it（ ， ， ， ， ） + 其中： ittit dQdQ /?? 上式包含單個(gè)市場(chǎng)的所有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況，參數(shù) θ 代表壟斷程度， θ 越靠近 0，企業(yè)的行為就越接近完全競(jìng)爭(zhēng)；當(dāng)完全壟斷時(shí)， θ =1。 假設(shè)反需求函數(shù)為： ),(P dtttt YQD ??? 其中 Yt是影響需求函數(shù)的所有外生變量， δ 是未知參數(shù)集合， ε 是隨機(jī)誤差項(xiàng)。因此，對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的檢驗(yàn)，需要通過(guò)推斷來(lái)完成 。 （ 2）每個(gè)行業(yè)都具有不同于其他行業(yè)的重要個(gè)性特征，因此跨行業(yè)研究沒(méi)有意義。因?yàn)闀?huì)計(jì)利潤(rùn)中處理成本的方法是將固定成本分?jǐn)傆谌舾赡戤?dāng)中，但經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的計(jì)算需要邊際成本。 ?新經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織理論（ New Empirical Industrial Organization,簡(jiǎn)稱(chēng) NEIO）指 1983年以后的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)驗(yàn)研究，它們采用新的研究方法，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向單個(gè)市場(chǎng)或相關(guān)聯(lián)的幾個(gè)市場(chǎng)，大多采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)。 ?《 反壟斷法 》 對(duì)壟斷行為的規(guī)定是：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。 ?經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上與法律意義上市場(chǎng)勢(shì)力的區(qū)別： 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，任何現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)都是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，因此每個(gè)企業(yè)都有影響自己產(chǎn)品價(jià)格的能力，即或多或少擁有一些市場(chǎng)勢(shì)力。D為研發(fā)投資 , ACR為絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)