【正文】 （ 2） 1 y F a y F????? ? ? ?其中 a是價格和邊際成本之間的差別，即加成額。這種情況下工業(yè)化的均衡就無法和非工業(yè)化的均衡同時存在，也就是不存在多重均衡，只能存在非工業(yè)化的均衡。 ?（四）“大推動”有助于打破“貧困的惡性循環(huán)” 決定市場規(guī)模的關鍵性因素不是人們手中持有的貨幣數量，而是生產率。工人們將把工資花在這些產品上。它具有以下不可分性特征： （ 1）它在時間上是不可分（即不可逆）的。 （ 2） 旁側效應 ：由于主導產業(yè)的發(fā)展而引起周圍經濟和社會方面的一系列變化。這意味著網絡經濟更難產生 “ 百年老店 ” ?知識產權與專利權保護形成的壟斷 網絡經濟條件下的壟斷績效： ?網絡經濟條件下廠商很少采取限制產量和壟斷價格行為，而是為爭取獲得網絡外部性和鎖定效應，采取低價策略和提高產量。 與工業(yè)經濟相反，網絡經濟的正反饋是需求方規(guī)模經濟而不是生產上的規(guī)模經濟。原因可能是國有企業(yè)體制上的弊端，導致 “ 大而全 ”“ 小而全 ” ，縱向一體化現象比較嚴重，從市場上購買零部件的比重低，導致規(guī)模不經濟。Mueller（ 1977， 1986） 建立的模型： ? = ?+??t1+? 其中 ?是參數調整速度，其值介于 0和 1之間。 ? 該年鑒共分三卷四冊，大 16開本， 440余萬字，并隨書分別配送電子光盤一張。 ?如果貝恩的集中度假說是正確的，則價格成本差額應與市場集中度成正相關關系。 20世紀 70年代以后，這種驗證方式遭到了芝加哥學派的有力批評。第二，研究市場績效與市場結構、市場行為之間的關系 ?早期的產業(yè)組織學者拒絕了把當代微觀經濟理論作為經驗性研究的基礎 .因為微觀經濟學使用了不能計量的概念 .貝恩指出 : “ 壟斷程度的分類 … 如勒那提出的劃分標準 ,依賴于實際上不能確定的賣者的需求曲線 ,因而不能把它看作是客觀的 ,也不可以應用于經驗性的研究 ” (Bain,1949,pp158159) （二）市場績效指標 貝恩：產業(yè)平均利潤率 R =（ ?T） /E R為以稅后資本收益率表示的產業(yè)平均利潤率， π 為稅前利潤，T為稅收總額， E為自有資本。第二，如果合并導致了規(guī)模經濟或范圍經濟，那么合并后的利潤率應高于合并之前，或高于同行業(yè)的平均水平。 （一）廣告行為 ?最優(yōu)廣告水平 (多夫曼 斯坦納條件 ):企業(yè)的利潤函數可以表示為 π=P （ Q）C（ Q） A， 其中 C（ Q） 為成本函數， A為廣告費。 如果需求方程和供給方程都是可以識別的，則可以得到下面形式的簡化形式： ),(P * ttttt YZWP ???),(* ttttiit YZW ??? 其中 Ω =（ δ ， г ， θ ）是參數向量。 （ 2）每個行業(yè)都具有不同于其他行業(yè)的重要個性特征，因此跨行業(yè)研究沒有意義。 ?經濟學意義上與法律意義上市場勢力的區(qū)別： 從經濟學角度看，任何現實的市場都是不完全競爭的，因此每個企業(yè)都有影響自己產品價格的能力，即或多或少擁有一些市場勢力。 進入壁壘和退出壁壘的對稱關系假說 Caves和 Porter（ 1976） 提出 ， 資產的專用性和持久性會導致沉淀成本的產生 ， 而沉淀成本對新進入者而言會形成進入壁壘 ， 因為新進入者必須復制這些資產才能進入該行業(yè) ， 其機會成本要高于現有企業(yè) ， 而且 ， 如果進入不成功的話 ， 這些資產由于不可收回將變得價值有限 ， 會進一步增加進入的風險 ，因而成為進入壁壘； 然而 ， 資產的這種沉淀成本特征對在位企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 ， 因為在位企業(yè)在考慮退出一個行業(yè)的時候也必須面對同樣的問題 。 （ 2）退出壁壘：從理論上講，某個企業(yè)長期經營虧損、資不抵債，不能正常進行生產經營；就應該退出該產業(yè)，轉產或破產，但實際上這樣的企業(yè)由于受到種種限制很難從該產業(yè)中退出，那些對退出的限制就是該企業(yè)在退出該產業(yè)時所遇到的障礙，即退出壁壘?，F有企業(yè)將價格提高到競爭水平之上而不會誘發(fā)進入的程度越高，進入一個市場就越困難。 比如 ， 超額利潤有可能是高效率帶來的 ， 并不一定是壟斷的結果；而且在需求不足的情況下 ， 沒有超額利潤也不等于沒有壟斷 。 勒納指數在 0 到 1 之間變動。 如果 MC對MR有偏離 ， 則用統計值 λ代表 MC對 MR的偏離程度 。 它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和 ， 用公式表示為 ?比如，市場上共有 4家企業(yè)，每個企業(yè)的市場占有率分別為 40%、 25%、 17%和 18%。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內的高集中度的市場結構是可以和效率并存的。又例如，賣者多采取的價格協調行為可能提高或降低進入壁壘，從而對長期市場結構產生影響。 產業(yè)組織理論的淵源 ?馬歇爾的完全競爭理論：任何不完全競爭市場都有演變?yōu)橥耆偁幨袌龅内厔?。也就是產業(yè)內各企業(yè)間競爭和壟斷的關系 . 之所以稱產業(yè)組織，實際是指產業(yè)內企業(yè)與市場的關系需要 “ 合理組織 ” .即在市場機制作用下， 既要使企業(yè)充滿競爭活力，實現有效競爭，又要充分利用規(guī)模經濟性，避免過度競爭帶來的低效率。 ? 市場行為 ：包括四個方面，即賣者的價格和產量決策、賣者的產品和銷售費用決策、賣者的掠奪性行為和排他性行為、企業(yè)作為買者時的市場行為 ? 市場績效 ：企業(yè)運行的市場效果，如盈利率和技術效率 ? 謝勒， 1970：《產業(yè)市場結構和經濟績效》 ? 市場行為對市場結構的反饋效應： 例如，強有力的研究與開發(fā)可能改變一個產業(yè)的技術，從而可能改變產品成本狀況和產品差別化程度。它可以是寡頭市場，甚至是完全壟斷市場， 但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本， 潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業(yè)采取競爭行為。 ?赫 芬 達 爾 一 赫希 曼 指 數 ( HerfindahlHirschman index)， 簡稱 HHI指數 。 偏離得越大則壟斷程度越高 ， 越小則競爭越激烈 處于均衡的利潤最大化企業(yè) ， MC=MR。因為 P≥MC， 且均為正值，故 0≤IL＜ 1。 ?勒納指數和貝恩指數的主要問題： ? 勒納指數把價格 邊際成本差額 、 貝恩指數把價格 平均成本差額 （ 超額利潤 ） 完全歸功于壟斷 ， 但實際情況比較復雜 。 貝恩 (1956)把進入壁壘定義為現有企業(yè)對于進入者的成本優(yōu)勢 : “ 進入一個產業(yè)的條件 …… 是指一個產業(yè)中現有企業(yè)擁有對于已進入企業(yè)的優(yōu)勢 ,它一般通過衡量引發(fā)進入價格高于競爭水平的程度來測算 ” . 這種考慮進入條件的方法來源于寡頭壟斷的限制性定價模型。 根據該定義，只有構成對社會福利有害的進入限制才是進入壁壘，實際上也就是如何權衡進入壁壘的正外部效應和負外部效應問題。例如，在電力、郵電、煤氣等提供公共產品的產業(yè)中，各國政府都制定相應的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。市場勢力是指企業(yè)在競爭水平（邊際成本 MC）之上確定對自己有利的價格的能力，即價格加成能力（ Markup）。二者幾乎沒關系。上式即為企業(yè)的供給方程。 ，如企業(yè)兼并行為。 （ 2）蘭文斯克拉夫特和謝勒（ 1989）的檢驗：他們認為，首先，如果合并取代了對利潤最大化任務完成得不好的經理，那么被收購公司在合并之前的利潤率就應該低于同行業(yè)的其他公司。 市場績效研究有兩個方面：第一，對市場績效本身進行的描述和評價。馬丁《高級產業(yè)經濟學》第 5章 （三）結構、行為、績效三者關系的計量驗證 產業(yè)層面數據的驗證：上述貝恩和科林斯的驗證使用的都是跨部門的產業(yè)層面數據，并得出市場集中度與利潤率呈正相關關系的結論。如果利潤差異是由效率造成的，則價格成本 差額應與相對生產率成正相關關系。這說明，大型壟斷企業(yè)不能完全依靠提高市場占有率提高收益率。 對高利潤的持續(xù)性的驗證（運用自回歸模型）。 ?產業(yè)總資產的對數與產業(yè)利潤率呈現負相關關系，這與理論預測不符。當兩家或更多家企業(yè)爭奪正反饋效應很強的市場時，只有一家會成為贏家，即 “ 贏家通吃 ” （ winnertackall）。 常見的先發(fā)制人方法是首先進入市場和滲透定價（低于成本的定價） ?吸引互補產品的供應： 早期 IBM和微軟都曾鼓勵互補品企業(yè)的開發(fā)人員在 IBM和微軟自己的系統基礎上開發(fā)軟件和設計程序，并各自宣稱有大批人員為他們的系統開發(fā)軟件，以爭取消費者 ?加強預期管理： 宣傳自己產品的特長，承諾推出更優(yōu)質產品，或貶低對手的產品，使消費者對對手的產品失去信心和興趣 ?價格承諾： 公開承諾長期內低價出售產品使消費者相信自己將從中受益 （五）網絡經濟條件下的壟斷與反壟斷 ?網絡經濟條件下的壟斷形成機理： ?網絡外部性、正反饋與需求方規(guī)模經濟引致的壟斷 ?產品與技術的兼容性、標準競爭導致的壟斷 ?產業(yè)進入壁壘（鎖定）形成的壟斷，這種鎖定帶來的壟斷容易為技術創(chuàng)新所打破。這些新的投入需求，將會促進后向關聯部門技術、人力以及制度等各方面的發(fā)展。社會基礎資本包括電力、運輸或通訊在內的所有基礎產業(yè)。 ?如果 100家工廠共雇傭了 1萬名工人，這些工廠生產大量產品。例如，當一個進口鞋子的國家決定自己生產鞋子，表面上是自給自足，實際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大 10倍，以至于它的鞋子的進口量會增加而不是減少。 ?（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。 ( ) ( )1d y n nd n a n??? 可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。 中國古代沒有實現工業(yè)化，表面上的原因是與 MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數人。 此類現象很普遍。如果一個人被雇傭從事農業(yè)生產，則他的效用函數為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?而如果他被雇傭從事工業(yè)生產，則他的效用函數為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q v???其中 v為一個人在工業(yè)部門工作的效用損失。即： α 1 v （ 8） 如果這個條件不能具備 ， 則無論總收入 y有多高 ， 廠商也不可能進行成功的投資 。 多重均衡的存在是因為一個企業(yè)建廠時需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場，即使這個企業(yè)在開始時不賺錢。原因是農民破產后進入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費增加了。 第一期的所有產品都用 CRS技術制造，每個部門都有一個潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資 F以建設工廠，并在第二期獲得 α1的產出。 如果 （ 15） 式成立 ， 則廠商將預期第二期的需求太低以至于投資時無利可圖的 。此時如果跨期替代彈性的參數 θ越高，則消費者越愿意進行跨期替代，此時信貸市場上均衡的利息率就越低。 而楊小凱（ 2020，第 4章）則認為，不需要政府干預，只需要政府保證自由結社，通過行業(yè)協會企業(yè)家之間的簡單對話，就能夠解決這種協調問題。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項目，在對機器的需求還不高時就創(chuàng)辦了一個非常專業(yè)化的人造金剛石廠。 （ 2）鐵路投資者對未來經濟是否可能工業(yè)化的預期是不確定的。我們假定鐵路建設需要在第一期投入固定成本 R。 由于鐵路廠商無法進行價格歧視 ， 因此高固定成本的部門 2廠商將獲得 0利潤 ， 而低固定成本的部門 1廠商將獲得 F2F1的利潤 。 此外還有一個問題 ， 就是鐵路建成后 ， 工業(yè)化并不是唯一的均衡 ， 因為可能存在預期收入小于固定成本的情況 。 ?鐵路只是一個例子。中國自古以來就有南北方向的大宗商品流動，因此 1949年前雖然沒有實現工業(yè)化，但仍然成功修建了 。 本課資料來源 Murphy， Shleifer and Vishny, ―Industrialization and the big push‖, Journal of Political Economy, 1989, 97(5), 10031026.