【正文】 , GR1為銷售額增長率 ,SIZE為銷售額 . （三）、市場勢力 ?市場勢力：微觀經(jīng)濟學假定，追求利潤最大化的企業(yè)總是傾向于把價格定在 MC=MR的水平。 ?對進入和退出的經(jīng)驗性研究（舉例說明） 德國產(chǎn)業(yè)進入壁壘的影響因素（ Schwalbach， 1991）， 利用了 19831985年德國 183個制造業(yè)的樣本 E=… +?+ () () () amp。 ” 而Shapiro amp。 進入壁壘和退出壁壘的對稱關(guān)系假說 Caves和 Porter（ 1976） 提出 ， 資產(chǎn)的專用性和持久性會導致沉淀成本的產(chǎn)生 ， 而沉淀成本對新進入者而言會形成進入壁壘 ， 因為新進入者必須復制這些資產(chǎn)才能進入該行業(yè) ， 其機會成本要高于現(xiàn)有企業(yè) ， 而且 ， 如果進入不成功的話 ， 這些資產(chǎn)由于不可收回將變得價值有限 ， 會進一步增加進入的風險 ，因而成為進入壁壘； 然而 ， 資產(chǎn)的這種沉淀成本特征對在位企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 ， 因為在位企業(yè)在考慮退出一個行業(yè)的時候也必須面對同樣的問題 。 ?結(jié)合生產(chǎn)壁壘 ?。 ?，企業(yè)退出某個產(chǎn)業(yè)時需要解雇工人。企業(yè)投資形成的固定資產(chǎn)（設備、廠房及其它建筑物等）因用于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷售而變得特殊化，轉(zhuǎn)產(chǎn)時不得不廢棄這些設備，這些設備的價值就不能收回。 （ 2）退出壁壘：從理論上講，某個企業(yè)長期經(jīng)營虧損、資不抵債，不能正常進行生產(chǎn)經(jīng)營；就應該退出該產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)，但實際上這樣的企業(yè)由于受到種種限制很難從該產(chǎn)業(yè)中退出，那些對退出的限制就是該企業(yè)在退出該產(chǎn)業(yè)時所遇到的障礙，即退出壁壘。并且從社會的角度看，這意味著資源配置的扭曲。 ?馮 這意味著，如果進入者與現(xiàn)有企業(yè)的成本曲線相同，那么規(guī)模經(jīng)濟或產(chǎn)品差異化就不構(gòu)成進入壁壘；只有當進入者比現(xiàn)有企業(yè)面臨一個系統(tǒng)地更高的資本成本時，在最小最優(yōu)規(guī)模處運營所要求的高額資本量才是一種進入壁壘?，F(xiàn)有企業(yè)將價格提高到競爭水平之上而不會誘發(fā)進入的程度越高，進入一個市場就越困難。 ?廣告密度：廣告費用的絕對額與銷售費用的比例 ?如何尋找更合適的衡量方法 ? ? 進入和退出壁壘 （ 1）進入壁壘：產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)對準備進入或正在進入該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所擁有的優(yōu)勢，或者說是新企業(yè)在進入該產(chǎn)業(yè)時所遇到的不利因素和限制。 （ 2）產(chǎn)品差異程度和市場結(jié)構(gòu) (1)影響市場集中度； (2)形成市場進入壁壘。 ? 在實際應用中 ， 應對結(jié)果作進一步分析 。 比如 ， 超額利潤有可能是高效率帶來的 ， 并不一定是壟斷的結(jié)果；而且在需求不足的情況下 ， 沒有超額利潤也不等于沒有壟斷 。這個指數(shù)本質(zhì)上是根據(jù)績效來計量企業(yè)的壟斷勢力，它計量的是企業(yè)獲取超額利潤（ PAC） 的程度。因為 P≥AC， 且均為正值，故 0≤IB＜ 1。這個指數(shù)本質(zhì)上是根據(jù)壟斷企業(yè)的行為來計量其壟斷勢力，它計量的是價格偏離邊際成本的程度。 勒納指數(shù)在 0 到 1 之間變動。 ?計量單個企業(yè)壟斷程度的指標： ? 勒納指數(shù)： IL = （ PMC） / P 其中： P為產(chǎn)品價格， MC為產(chǎn)品邊際成本。 如果用 H來衡量市場勢力 ， 則 H值通過度量收入對各項投入價格彈性的大小實現(xiàn)： ? Panzar和 Rosse(1987)證明 ， 不同的 H值反映了不同的市場結(jié)構(gòu)和競爭程度： H≤ 0， 壟斷或短期的寡頭壟斷； 0H1，壟斷競爭； H=1， 完全競爭或完全競爭市場條件下的自然壟斷 （ 即可競爭市場 ） 。 ?不包含市場結(jié)構(gòu)信息的測量競爭程度方法： ? PR模型：通過總收入與投入成本的變動彈性 （ H值 ） 來衡量市場競爭程度 。 如果 MC對MR有偏離 ， 則用統(tǒng)計值 λ代表 MC對 MR的偏離程度 。 ?不包含市場結(jié)構(gòu)信息的測量競爭程度方法： ? BL模型：通過估計企業(yè)邊際成本對競爭價格的偏離程度 ，來衡量市場競爭程度 。 ? 范倫默 (Vanlommel,1977)的計量研究表明 ,HHI指數(shù)與行業(yè)集中度有非常高的相關(guān)性 ? 斯 路 威 根 和 德 漢 茲 查 特 ( Sleuwaegem and Dehandschutter, 1986)對 1958年美國各產(chǎn)業(yè)的銷售收益率 (價格 成本差 )進行了回歸分析 ， 解釋變量分別為 HHI指數(shù)和 8及 20企業(yè)集中度 ， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)HHI指數(shù)具有比任何集中度指標更顯著的系數(shù) 。當市場處于完全壟斷時，該指數(shù)等于 1；當市場上有很多企業(yè) ,且所有企業(yè)規(guī)模相同時，該指數(shù)等于1/n。 它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和 ， 用公式表示為 ?比如，市場上共有 4家企業(yè)，每個企業(yè)的市場占有率分別為 40%、 25%、 17%和 18%。 市場集中度的衡量指標 ： ?行業(yè)集中度 (Concentration ratio) ?行業(yè)集中度的缺陷： ? 首先 ， 它反映的只是最大的幾個企業(yè)的總體規(guī)模 ， 卻忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況 ， 因此是不全面的； ? 其次 ， 集中度無法反映最大的幾個企業(yè)之間的相對情況； ? 再次 ， 這個指標難以反映市場份額和產(chǎn)品差別程度的變化情況 。 二、 市場結(jié)構(gòu) ?市場結(jié)構(gòu)的基本類型 ?決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 ?新經(jīng)驗主義產(chǎn)業(yè)組織理論對市場勢力的研究 四種市場結(jié)構(gòu)特點比較 特點 市場類型 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目 產(chǎn)品差別程度 對價格的影響 進入壁壘 競爭手段 典型產(chǎn)業(yè)（部門） 完全競爭 許多企業(yè) 產(chǎn)品性質(zhì)完全相同 無 無 市場的拍賣 、交換 農(nóng)業(yè) 壟斷競爭 較多 有差別 稍能控制 較低 較多采用非價格競爭手段競爭 輕工業(yè) 零售業(yè) 寡頭競爭 少數(shù)幾家 產(chǎn)品差別程度很少或沒有 有控制能力（協(xié)調(diào)配合） 相當高 大量采用非價格競爭手段競爭 汽車 、 鋼鐵 、 石油等 ） 完全壟斷 獨家 獨特的沒有相似的替代品 能控制 很高，以至其他企業(yè)無法加入 通過廣告宣傳搞好公共關(guān)系 公用事業(yè)（電氣、煤氣、自來水、廣播電視等 ? 1． 市場集中度； ? 2． 產(chǎn)品差別化； ? 3． 進入和退出壁壘； 決定市場結(jié)構(gòu)的因素主要包括 （二）決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 ? 市場集中度 市場集中度用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，生產(chǎn)和經(jīng)營的集中程度。 ? 博弈論模型所依賴的一系列假設過于精細，以致于任何假設的微小變化都足以導致有關(guān)結(jié)論失去賴以立足的基礎。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。 ? 可競爭市場理論 ? Baumol, 1982: 該理論認為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。 產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學派 ? 斯蒂格勒， 1968：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 主張把價格理論模型作為分析市場的基本工具，并主要基于價格理論模型對企業(yè)行為和績效作出預期，同時借此設計檢驗其理論的經(jīng)驗模型。 ? 集中度、進入條件與利潤率假說（貝恩）： （ 1）在集中度高到使有效的串謀成為可能的前提下，少數(shù)大企業(yè)之間的串謀會提高產(chǎn)業(yè)的平均利潤率。又例如，賣者多采取的價格協(xié)調(diào)行為可能提高或降低進入壁壘，從而對長期市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。 ? 貝恩， 1959：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 市場結(jié)構(gòu) ：通過對市場集中度、產(chǎn)品差別化程度、進入條件等指標的分析，考察賣者之間、買者之間、買者和賣者之間、現(xiàn)有賣者和潛在進入者之間等四種基本的市場關(guān)系。 ? 在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。而廠商面對產(chǎn)品市場的需求曲線也是水平的，即供給和需求曲線沒有交叉點，完全競爭理論因此不成立。 產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源 ?馬歇爾的完全競爭理論：任何不完全競爭市場都有演變?yōu)橥耆偁幨袌龅内厔荨９I(yè)經(jīng)濟》《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》雜志 產(chǎn)業(yè)組織的定義 所謂產(chǎn)業(yè)組織 (Industrial Organization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系。2． 產(chǎn)業(yè)組織專題 (上 ) 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)組織的理論演變 ? 市場結(jié)構(gòu)和市場勢力 ? 市場行為 ? 市場績效 ? 中國的市場結(jié)構(gòu)與市場績效 ? 網(wǎng)絡經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)組織 推薦閱讀 ? 斯蒂芬 馬丁《高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》，上海財經(jīng)大學出版社2020 ? 泰勒爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》中國人民大學出版社 1998 ? 施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》上海三聯(lián)書店 1989 ? 金碚《產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學》，經(jīng)濟管理出版社 1999 ? 楊惠馨《企業(yè)的進入退出與產(chǎn)業(yè)組織政策》，上海三聯(lián)書店 2020 ? 臧旭恒等：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題研究》，經(jīng)濟科學出版社 2020年版 ? 《中國工業(yè)經(jīng)濟》 《管理世界》 《經(jīng)濟研究》 《中國人民大學復印資料 也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)間競爭和壟斷的關(guān)系 . 之所以稱產(chǎn)業(yè)組織，實際是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與市場的關(guān)系需要 “ 合理組織 ” .即在市場機制作用下， 既要使企業(yè)充滿競爭活力，實現(xiàn)有效競爭，又要充分利用規(guī)模經(jīng)濟性，避免過度競爭帶來的低效率。（馬克思的平均利潤率理論也有相同含義） ?斯拉法的攻擊：完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟的不相容性 （ 1） U形成本曲線的報酬遞增趨勢，將使企業(yè)無限擴大，最終壟斷市場 （ 2）完全競爭條件下的廠商是價格接受者，即廠商可以在要素市場上以一定價格購買任意數(shù)量的生產(chǎn)要素，此時廠商的長期邊際成本將不是 U形的，而是水平的。 ?在斯拉法的啟發(fā)下，羅賓遜和張伯倫創(chuàng)立了不完全競爭經(jīng)濟學 哈佛學派的 SCP分析框架 ? 這一方法將產(chǎn)業(yè)作為一個分析單位，利用所觀察到的產(chǎn)業(yè)的諸項特征，對產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為進行預測，而其最終目標則是對真實世界中不完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效，與微觀經(jīng)濟學教科書中所說的完全競爭產(chǎn)業(yè)的績效加以比較。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策 (產(chǎn)業(yè)組織政策 )來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。 ? 市場行為 ：包括四個方面，即賣者的價格和產(chǎn)量決策、賣者的產(chǎn)品和銷售費用決策、賣者的掠奪性行為和排他性行為、企業(yè)作為買者時的市場行為 ? 市場績效 ：企業(yè)運行的市場效果，如盈利率和技術(shù)效率 ? 謝勒， 1970：《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》 ? 市場行為對市場結(jié)構(gòu)的反饋效應： 例如，強有力的研究與開發(fā)可能改變一個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，從而可能改變產(chǎn)品成本狀況和產(chǎn)品差別化程度。 ? 貝恩所開創(chuàng)的經(jīng)驗分析方法： ? 運用產(chǎn)業(yè)層次的跨部門數(shù)據(jù)，通過回歸分析來解釋不同產(chǎn)業(yè)利潤率的差別，以及市場結(jié)構(gòu)對這一差別的影響。（ 2） 此外，如果新企業(yè)的進入也變得較為困難，那么產(chǎn)業(yè)的平均利潤率同樣也會保持在較高水平。 ? 壟斷實際上是高利潤率企業(yè)不斷發(fā)展壯大的結(jié)果，而不是壟斷的市場結(jié)構(gòu)導致了壟斷企業(yè)的高利潤率。它可以是寡頭市場，甚至是完全壟斷市場， 但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本， 潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。 ? 新產(chǎn)業(yè)組織理論的缺陷： ? 博弈論的演繹推理夸大了現(xiàn)實企業(yè)的決策能力和行為能力。 ? 博弈論模型難以用經(jīng)驗分析加以驗證。由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的指標，所以它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。 ?赫 芬 達 爾 一 赫希 曼 指 數(shù) ( HerfindahlHirschman index)， 簡稱 HHI指數(shù) 。那么這一市場的 HHI便是： ? HHI = +++ = ? HHI越大 ,表明市場集中度越高。 n趨向無窮大， HHI就趨向 0。 因此 HHI指數(shù)具有更強的解釋力 。 偏離得越大則壟斷程度越高 ， 越小則競爭越激烈 處于均衡的利潤最大化企業(yè) ， MC=MR。 如果 λ =0是完全競爭狀態(tài) ， λ=1是完全共謀狀態(tài) （ 包括完全壟斷和寡頭壟斷 ） ， 0λ1反映的是壟斷競爭狀態(tài) 。 ? 企業(yè)的市場勢力通過 i企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的單位投入價格變動 （ ?Pki） 引起的均衡收入的變化 （ ?Ri*） 來衡量 。 ? 優(yōu)點：可以利用企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的詳細數(shù)據(jù) ， 并允許各銀行的生產(chǎn)函數(shù)有差異 ? 缺點：必須假定企業(yè) （ 銀行 ） 處于