【正文】 績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策 (產(chǎn)業(yè)組織政策 )來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（馬克思的平均利潤(rùn)率理論也有相同含義） ?斯拉法的攻擊：完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不相容性 （ 1） U形成本曲線的報(bào)酬遞增趨勢(shì)，將使企業(yè)無(wú)限擴(kuò)大，最終壟斷市場(chǎng) （ 2）完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的廠商是價(jià)格接受者，即廠商可以在要素市場(chǎng)上以一定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)任意數(shù)量的生產(chǎn)要素，此時(shí)廠商的長(zhǎng)期邊際成本將不是 U形的，而是水平的。馬丁《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2020 ? 泰勒爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》中國(guó)人民大學(xué)出版社 1998 ? 施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》上海三聯(lián)書(shū)店 1989 ? 金碚《產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社 1999 ? 楊惠馨《企業(yè)的進(jìn)入退出與產(chǎn)業(yè)組織政策》，上海三聯(lián)書(shū)店 2020 ? 臧旭恒等：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問(wèn)題研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 2020年版 ? 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》 《管理世界》 《經(jīng)濟(jì)研究》 《中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印資料 工業(yè)經(jīng)濟(jì)》《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》雜志 產(chǎn)業(yè)組織的定義 所謂產(chǎn)業(yè)組織 (Industrial Organization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系。而廠商面對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求曲線也是水平的，即供給和需求曲線沒(méi)有交叉點(diǎn)，完全競(jìng)爭(zhēng)理論因此不成立。 ? 貝恩， 1959：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ：通過(guò)對(duì)市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入條件等指標(biāo)的分析，考察賣(mài)者之間、買(mǎi)者之間、買(mǎi)者和賣(mài)者之間、現(xiàn)有賣(mài)者和潛在進(jìn)入者之間等四種基本的市場(chǎng)關(guān)系。 ? 集中度、進(jìn)入條件與利潤(rùn)率假說(shuō)（貝恩）： （ 1）在集中度高到使有效的串謀成為可能的前提下，少數(shù)大企業(yè)之間的串謀會(huì)提高產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率。 ? 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 ? Baumol, 1982: 該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。 ? 博弈論模型所依賴的一系列假設(shè)過(guò)于精細(xì)，以致于任何假設(shè)的微小變化都足以導(dǎo)致有關(guān)結(jié)論失去賴以立足的基礎(chǔ)。 市場(chǎng)集中度的衡量指標(biāo) ： ?行業(yè)集中度 (Concentration ratio) ?行業(yè)集中度的缺陷： ? 首先 ， 它反映的只是最大的幾個(gè)企業(yè)的總體規(guī)模 ， 卻忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況 ， 因此是不全面的； ? 其次 ， 集中度無(wú)法反映最大的幾個(gè)企業(yè)之間的相對(duì)情況； ? 再次 ， 這個(gè)指標(biāo)難以反映市場(chǎng)份額和產(chǎn)品差別程度的變化情況 。當(dāng)市場(chǎng)處于完全壟斷時(shí)，該指數(shù)等于 1；當(dāng)市場(chǎng)上有很多企業(yè) ,且所有企業(yè)規(guī)模相同時(shí)，該指數(shù)等于1/n。 ?不包含市場(chǎng)結(jié)構(gòu)信息的測(cè)量競(jìng)爭(zhēng)程度方法： ? BL模型：通過(guò)估計(jì)企業(yè)邊際成本對(duì)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的偏離程度 ，來(lái)衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度 。 ?不包含市場(chǎng)結(jié)構(gòu)信息的測(cè)量競(jìng)爭(zhēng)程度方法： ? PR模型：通過(guò)總收入與投入成本的變動(dòng)彈性 （ H值 ） 來(lái)衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度 。 ?計(jì)量單個(gè)企業(yè)壟斷程度的指標(biāo)： ? 勒納指數(shù)： IL = （ PMC） / P 其中： P為產(chǎn)品價(jià)格， MC為產(chǎn)品邊際成本。這個(gè)指數(shù)本質(zhì)上是根據(jù)壟斷企業(yè)的行為來(lái)計(jì)量其壟斷勢(shì)力，它計(jì)量的是價(jià)格偏離邊際成本的程度。這個(gè)指數(shù)本質(zhì)上是根據(jù)績(jī)效來(lái)計(jì)量企業(yè)的壟斷勢(shì)力，它計(jì)量的是企業(yè)獲取超額利潤(rùn)（ PAC） 的程度。 ? 在實(shí)際應(yīng)用中 ， 應(yīng)對(duì)結(jié)果作進(jìn)一步分析 。 ?廣告密度：廣告費(fèi)用的絕對(duì)額與銷(xiāo)售費(fèi)用的比例 ?如何尋找更合適的衡量方法 ? ? 進(jìn)入和退出壁壘 （ 1）進(jìn)入壁壘：產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)對(duì)準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所擁有的優(yōu)勢(shì)，或者說(shuō)是新企業(yè)在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)時(shí)所遇到的不利因素和限制。 這意味著，如果進(jìn)入者與現(xiàn)有企業(yè)的成本曲線相同，那么規(guī)模經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)品差異化就不構(gòu)成進(jìn)入壁壘；只有當(dāng)進(jìn)入者比現(xiàn)有企業(yè)面臨一個(gè)系統(tǒng)地更高的資本成本時(shí)，在最小最優(yōu)規(guī)模處運(yùn)營(yíng)所要求的高額資本量才是一種進(jìn)入壁壘。并且從社會(huì)的角度看，這意味著資源配置的扭曲。企業(yè)投資形成的固定資產(chǎn)（設(shè)備、廠房及其它建筑物等）因用于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷(xiāo)售而變得特殊化，轉(zhuǎn)產(chǎn)時(shí)不得不廢棄這些設(shè)備，這些設(shè)備的價(jià)值就不能收回。 ?結(jié)合生產(chǎn)壁壘 ?。 ” 而Shapiro amp。D為研發(fā)投資 , ACR為絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì) , GR1為銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率 ,SIZE為銷(xiāo)售額 . （三）、市場(chǎng)勢(shì)力 ?市場(chǎng)勢(shì)力：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假定，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)總是傾向于把價(jià)格定在 MC=MR的水平。 ?《 反壟斷法 》 對(duì)壟斷行為的規(guī)定是：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。因?yàn)闀?huì)計(jì)利潤(rùn)中處理成本的方法是將固定成本分?jǐn)傆谌舾赡戤?dāng)中，但經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的計(jì)算需要邊際成本。因此，對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的檢驗(yàn)，需要通過(guò)推斷來(lái)完成 。 定義邊際成本為： ），（ c ititit ZW ?,QCMC it1 ?? 則第 i個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為： itittit CQP ??? 然后我們可以得到供給方程： 1 i t i t i tP C Q W Zt c it it? ? ??? it（ ， ， ， ， ） + 其中： ittit dQdQ /?? 上式包含單個(gè)市場(chǎng)的所有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況，參數(shù) θ 代表壟斷程度， θ 越靠近 0，企業(yè)的行為就越接近完全競(jìng)爭(zhēng)；當(dāng)完全壟斷時(shí)， θ =1。求解上述聯(lián)立方程組即可得到反映市場(chǎng)勢(shì)力的參數(shù) θ 的信息。 、提高市場(chǎng)占有率為主要內(nèi)容的促銷(xiāo)行為，如廣告行為等。馬丁：《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 269頁(yè)） eaAPMCPQPA ????? 其中： e 為需求價(jià)格彈性，即需求量變化率與價(jià)格變化率之比； a 為需求廣告彈性，即需求量變化率與廣告費(fèi)變化率之比。 （三）企業(yè)兼并行為 ?企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生壟斷 ?企業(yè)兼并的種類：水平兼并，垂直兼并，混合兼并 ?水平兼并的動(dòng)機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，提高市場(chǎng)占有率 ?垂直兼并的動(dòng)機(jī)：控制上游必需投入品價(jià)格；價(jià)格歧視；節(jié)約交易成本；資本經(jīng)營(yíng)的協(xié)同效應(yīng) ?混合兼并的動(dòng)機(jī)：促進(jìn)暗中的串謀；分散風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)家的成就感 ?對(duì)企業(yè)兼并后績(jī)效的經(jīng)驗(yàn)研究： （ 1）穆勒（ Mueller， 1985） 以 19501972年間 1000家美國(guó)最大公司為樣本，用自回歸模型估計(jì)了合并對(duì)效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)無(wú)論是水平合并還是混合合并，都未提高企業(yè)效率。 ?他們還比較了兩組企業(yè)利潤(rùn)率隨時(shí)間變化的情況。它反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的效率。一般認(rèn)為，這是由于貝恩的利潤(rùn)率難以準(zhǔn)確計(jì)量，因?yàn)椴煌袠I(yè)、不同企業(yè)計(jì)算成本和利潤(rùn)率的方法和口徑經(jīng)常不同，即使是很微弱的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)偏差都會(huì)使結(jié)論產(chǎn)生很大偏差。 ?上述數(shù)學(xué)變換和回歸結(jié)果參見(jiàn)斯蒂芬 ?德姆塞茨 (1973)的計(jì)量研究表明 ,當(dāng)市場(chǎng)集中度上升時(shí) ,大多數(shù)任意規(guī)模類別企業(yè)的收益率并沒(méi)受什么影響 .因此 ,大企業(yè)的高利潤(rùn)率是無(wú)形資產(chǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)租金 ,即高效率的表現(xiàn) ,這就是 “ 效率假說(shuō) ” ?計(jì)量結(jié)果見(jiàn)馬?。骸陡呒?jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 141頁(yè) ?哈佛學(xué)派辯稱，這是由于德姆塞茨把貝恩的集中度、進(jìn)入條件和利潤(rùn)率假說(shuō)詮釋為當(dāng)集中度上升時(shí)，所有規(guī)模類別的企業(yè)收益率都會(huì)提高。（《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 143頁(yè)）） ?相對(duì)生產(chǎn)率是企業(yè)內(nèi)每個(gè)工人所創(chuàng)造的增加值與產(chǎn)業(yè)內(nèi)人均增加值的比值。這意味著大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)承認(rèn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效與其說(shuō)是產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象，不如說(shuō)是企業(yè)的現(xiàn)象，它們可能在更大程度上取決于具體企業(yè)的價(jià)格－成本差額、企業(yè)自己的市場(chǎng)份額、自己的資本成本以及自己的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)等因素。 這里需要運(yùn)用某些技巧： 當(dāng)市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)占有率的平方都被作為收益率的解釋變量時(shí)，市場(chǎng)占有率的系數(shù)始終顯著為正，市場(chǎng)占有率平方的系數(shù)顯著為負(fù)。 推測(cè)導(dǎo)數(shù)（推測(cè)彈性）的驗(yàn)證： 對(duì)勒那指數(shù)求導(dǎo)后可以推導(dǎo)出下式： ?i=d（ Qqi） /dqi 它是企業(yè) i所期望的在自己產(chǎn)量改變 1單位時(shí)，其他所有企業(yè)會(huì)有的反應(yīng)。 這說(shuō)明，要考察結(jié)構(gòu) 行為 績(jī)效之間的關(guān)系，必須考慮產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)需求狀況的變動(dòng)程度。 Mueller的估計(jì)表明?的估計(jì)值在 ，這說(shuō)明企業(yè)利潤(rùn)向長(zhǎng)期水平收斂的速度相當(dāng)快，這意味著市場(chǎng)績(jī)效的經(jīng)驗(yàn)性研究也適用于長(zhǎng)期。 ?HHI指數(shù)與產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，因此需要進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)集中度。我們這里所指的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)有狹義和廣義兩種含義。 ?邊際收益遞增： （ 1）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)成本、信息傳遞成本、信息收集處理和制作成本都隨網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大而呈遞減趨勢(shì)； （ 2）信息或網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品都有較高的固定成本和極低的邊際成本 （ 3）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中存在較強(qiáng)的 “ 干中學(xué) ” 效應(yīng)，可以降低成本 （ 4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)行為具有外部正效應(yīng) ?生產(chǎn)上的聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)性：信息網(wǎng)絡(luò)能夠把具有互補(bǔ)性和相互依存關(guān)系的分散于不同領(lǐng)域和由不同主體掌握、保存的信息聯(lián)結(jié)起來(lái)，產(chǎn)生累積效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)，并創(chuàng)造出更有價(jià)值的信息 ?正反饋和需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)： 在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，正反饋處于支配地位。即在其他條件不變時(shí)，連接到一個(gè)較大的網(wǎng)絡(luò)要優(yōu)于連接到一個(gè)較小的網(wǎng)絡(luò)。一旦出現(xiàn)正反饋效應(yīng)，落后者想再追上來(lái)就十分困難。即壟斷沒(méi)有阻礙技術(shù)創(chuàng)新 ?網(wǎng)絡(luò)外部性、兼容性、標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)績(jī)效的作用是不確定的，即有利于提高社會(huì)福利，又可能因?yàn)殒i定而導(dǎo)致減少創(chuàng)新的激勵(lì) 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的政府反壟斷改革： ? 重建反壟斷目標(biāo)：從限制壟斷地位、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者利益轉(zhuǎn)為維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、維護(hù)消費(fèi)者利益上來(lái)。 3． 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（一）：“大推動(dòng)”與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論回顧 ? 20世紀(jì) 4050年代的大推動(dòng)工業(yè)化理論 ? MurphyShleiferVishny的大推動(dòng)工業(yè)化模型 一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論回顧 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng) 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的資本積累和勞動(dòng)力增加 剩余產(chǎn)品的 出現(xiàn) 生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、 產(chǎn)量增加 結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托的故事： ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征（羅斯托）： （ 1）引入新的生產(chǎn)函數(shù) （ 2）增長(zhǎng)率明顯快于整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 （ 3）具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)有決定性的作用 ?主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)： （ 1） 回顧效應(yīng) ：當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)處于高速增長(zhǎng)階段時(shí)，由于其技術(shù)經(jīng)濟(jì)的要求，會(huì)對(duì)后向關(guān)聯(lián)部門(mén)提出新的投入需求。 （ 3） 前向效應(yīng) ：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門(mén)、新技術(shù)、新原材料、新能源的出現(xiàn)。 理論解釋： ?（一）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性，特別是社會(huì)基礎(chǔ)資本供給中的不可分性。 （ 2）它的設(shè)備具有最低限度耐久性，因此它的建設(shè)是“集聚性”的，也就是必須最低限度一次性投入大量資本。因找不到市場(chǎng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)減弱對(duì)投資的刺激，這家鞋廠多半會(huì)放棄其投資項(xiàng)目。需求互補(bǔ)性降低了找不到市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，自然就增加了對(duì)投資的刺激。 “大推動(dòng)”工業(yè)化與比較優(yōu)勢(shì)原則不矛盾。 而生產(chǎn)率很大程度上取決于生產(chǎn)中使用資本的程度（機(jī)器設(shè)備），然而對(duì)單個(gè)企業(yè)家來(lái)說(shuō)，資本的使用從一開(kāi)始就因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模狹小而受阻，這就是“貧困的惡性循環(huán)”。 假定偏好、稟賦和技術(shù)不變，大推動(dòng)包括以下幾部分： 工業(yè)化導(dǎo)致工作于所有工業(yè)部門(mén)的工人工資增加，產(chǎn)生對(duì)其他部門(mén)產(chǎn)品的需求 工業(yè)化過(guò)程中某一部門(mén)的投資對(duì)其他部門(mén)的產(chǎn)品產(chǎn)生需求 工業(yè)化增加了基礎(chǔ)設(shè)施的使用者，使基礎(chǔ)設(shè)施可以在收費(fèi)的基礎(chǔ)上存在。 ?假定存在一個(gè)質(zhì)量為 1的商品連續(xù)統(tǒng)集合，代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為： 10e x p [ l n ( ) ]M a x U x q d q? ?代表性消費(fèi)者的收入為 y,他將全部收入 y均用于對(duì)每種商品 x(q)的消費(fèi)。工業(yè)化要求投入 F單位的勞動(dòng)而且每一單位勞動(dòng)可以創(chuàng)造出 α1單位的產(chǎn)出。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)中 1/n的部門(mén)已經(jīng)工業(yè)化時(shí)，總利潤(rùn)為： Π（ n） = n (ay – F) （ 3） 將（ 3）帶入（ 1）可以得到總收入 y與已經(jīng)工業(yè)化的比例n之間的函數(shù)關(guān)系： (4) () 1L n Fyn na?? ?( ) ( )1d y n nd n a n??? 將公式（ 4）中 y對(duì) n求導(dǎo)： （ 5） 其中 π（ n）是最后一個(gè)投資的企業(yè)的利潤(rùn)。換句話說(shuō)，工業(yè)化的企業(yè)越多，最后一個(gè)企業(yè)為所有企業(yè)帶來(lái)的利潤(rùn)和收入的累積增加量就越